马冰财政学第2章市场失灵与财政职能资料
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• 市场机制本身不能解决收入分配不公平的问题， 这是市场在收入分配方面的缺陷。
2020/6/6
链接： 收入分配制度改革将启动.
14
• （五）经济波动
• 20世纪30年代经济危机席卷全球，给世界 各国带来了深重的灾难。
• 在危机面前，仅仅通过“看不见的手”来 自发调节经济，会带来经济的剧烈波动；
• 凯恩斯革命：凯恩斯提出国家政府要干预 经济，通过“看得见的手”来加强对经济 的宏观调节，从而熨平经济的波动。由此 引发了政府经济学的产生。
第二章 市场失灵与财政职能
• 【教学目的及要求】
• 掌握市场失灵的概念及其表现形式
• 理解财政的资源配置职能、收入分配职能、 经济稳定和发展职能。
2020/6/6
1
• 市场一种具有效率的经济运行机制，但市
场并不是万能的，市场经济运行中所产生
的无效率以及不公平要求政府从多方面介
入社会经济运行。
• 财政手段，即通过政府本身的收支活动来 纠正市场失灵，是相当重要的、不可或缺 的手段之一。
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第二节 财政的职能
• 财政职能是财政在国民经济中的地位和作用
的理论概括，说明的是财政同其他经济活动或 其他经济主体之间的相互关系和相互影响。
• 在社会主义市场经济条件下，财政职能大概可
以概括为三个方面：资源配置、收入分配、 经济稳定和发展职能。
2020/6/6
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第二节 财政的职能.
一、资源配置职能.
二、收入分配职能.
2020/6/6
三、经济稳定和发展职能.
17
• 一、资源配置职能
• 高效地配置资源是所有国家头等重要的经济问
题。经济学的核心也是研究资源配置以及与此相 关的问题。
• 资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产
结构、产业结构、技术结构和地区结构，达到优 化资源结构的目标。
• 公共商品是典型的外部经济产品。
2020/6/6
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• （二）垄断
• 如果市场上无论卖者或者买者只有一家，
即产生卖方或者买方的完全垄断；
• 如果市场上仍然存在许多卖者或者买者，
这种市场被称为垄断竞争市场。
• 在现实生活中，市场竞争是不充分的，市
场是不完全竞争的市场。
2020/6/6
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• 垄断与不完全竞争存在以下几方面的效率 损失：
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第一节 市场与市场失灵
• 一、理想的市场 • 二、市场失灵及其主要表现
2020/6/6
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一、理想的市场.
（一）帕累托效率.
（二）完全竞争市场.
帕累托效率：P10
（或帕累托最优）
帕累托改进：
1.有大量的卖者和买者. 2.产品同质无差异.
生产效率. 交换效率. 产品组合效率.
3.要素自由流动. 4.信息完备充分.
在，消费者或生产者所作出的选择也不一定是最优的。
2020/6/6 链接： 二手汽车市场诚信机制中政府的作用
13
• （四）社会分配不公平 P14 • 社会分配不公平是指收入分配过分悬殊，收入
差异越来越大，与共同富裕的要求不符。
• 市场机制的运作要以生产要素的占有为前提，生 产要素的占有隐含了收入分配格局，而这种收入 分配格局又被认为是不公平的。
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二、市场失灵及其主要表现
• 市场调节是一种有效的运行机制，但现实的市场 经济运行中存在本身固有的缺陷和不足，经济学
上称之为市场失灵。
• 所谓市场失灵是指在市场充分发挥其资源配置
基础性作用的前提下，市场无法有效配置资源， 而导致的收入分配不公平及社会经济不稳定。
？
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• 公共商品对于生产者和消费者来说，无法
做到成本--收益内部化，因此市场不可能提
供这类商品，市场机制失败了。
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• 外部性是指经济主体的行为所引起的成本
和收益没有全部由其承担或获得。
• 化工厂生产化工产品，该厂的收益由其产 品的销售收入体现，但该产品的成本并没 有被该厂全部承担。该厂排放的废气、废 水、废料使环境污染，而清除环境污染的 成本却不需要生产者承担，该厂把一部分 生产成本转移到外部了。
二、市场失灵及其主要表现.
（一）公共产品和外部性.
（二）垄断.
（三）信息不对称.
（四）社会分配不公平.
（五）经济波动.
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• （一）公共商品和外部性
• 在市场经济体制条件下，可以把所有满足人
们消费需求的产品（包括劳务）都看做商品。
• 私人商品是指具有排他性和竞争性的商品。
• 如：食品、衣服、私人住宅
• 财政的配置职能是政府介入或干预产生的，它
的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供 公共物品，引导资源的流向，弥补市场的缺陷， 最终实现全社会资源配置的最优状态。
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财政对经济资源的配置.
• （1）产量受到限制，产品的消费、使用者 的福利受到额外损失；
• （2）垄断行业由于存在垄断利润，缺乏尽 可能降低成本的竞争压力；
• （3）垄断者可能不那么积极地推动技术进 步；
• （4）垄断者追求超额收入的寻租活动本身 会造成资源浪费。
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• 对不完全竞争造成的市场失灵，政府可以 根据不同的原因采取相应的对策。
交易对象信息的了解是不完全和不对称的
• 不对称信息论（1970年）：P12
• 信息不对称的产生是专业化分工的必然结果，同时随着信 息量的急剧膨胀，任何人都不可能掌握完全信息。
• 对同一事物信息占有相对量的差别导致了交易信息地位的 不对称。
• 当市场的所有信息没有被消费者和生产者充分了解时，资 源的配置不一定是最有效的。同时，因为信息不对称的存
• 对自然垄断行业实行国有化、管制和定价 措施；
• 对垄断竞争行业实行反托拉斯政策，利用 《反垄断法》来促进竞争；
• 为了鼓励技术创新，政府可以颁布《专利 法》，这些也是西方许多国家长时期以来 采用的措施。
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• （三）信息不对称 P13
• 信息不对称是指消费者和生产者作为交易的双方，对其
• 公共商品是指非排他性和非竞争性的商品。
• 如：道路、公共安全、环境卫生
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• 公共商品的非排他性是指当一个人消费公
共商品时并不能排斥其他人同时消费它。
• 换言之，该商品能够满足许多人的同时消 费。
• 公共商品的非竞争性是指人们在获得公共
商品时不需要通过出价竞争的方法。
• 换言之，人们无法在消费它时支付货币。
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链接： 收入分配制度改革将启动.
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• （五）经济波动
• 20世纪30年代经济危机席卷全球，给世界 各国带来了深重的灾难。
• 在危机面前，仅仅通过“看不见的手”来 自发调节经济，会带来经济的剧烈波动；
• 凯恩斯革命：凯恩斯提出国家政府要干预 经济，通过“看得见的手”来加强对经济 的宏观调节，从而熨平经济的波动。由此 引发了政府经济学的产生。
第二章 市场失灵与财政职能
• 【教学目的及要求】
• 掌握市场失灵的概念及其表现形式
• 理解财政的资源配置职能、收入分配职能、 经济稳定和发展职能。
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• 市场一种具有效率的经济运行机制，但市
场并不是万能的，市场经济运行中所产生
的无效率以及不公平要求政府从多方面介
入社会经济运行。
• 财政手段，即通过政府本身的收支活动来 纠正市场失灵，是相当重要的、不可或缺 的手段之一。
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第二节 财政的职能
• 财政职能是财政在国民经济中的地位和作用
的理论概括，说明的是财政同其他经济活动或 其他经济主体之间的相互关系和相互影响。
• 在社会主义市场经济条件下，财政职能大概可
以概括为三个方面：资源配置、收入分配、 经济稳定和发展职能。
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第二节 财政的职能.
一、资源配置职能.
二、收入分配职能.
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三、经济稳定和发展职能.
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• 一、资源配置职能
• 高效地配置资源是所有国家头等重要的经济问
题。经济学的核心也是研究资源配置以及与此相 关的问题。
• 资源配置就是运用有限的资源形成一定的资产
结构、产业结构、技术结构和地区结构，达到优 化资源结构的目标。
• 公共商品是典型的外部经济产品。
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• （二）垄断
• 如果市场上无论卖者或者买者只有一家，
即产生卖方或者买方的完全垄断；
• 如果市场上仍然存在许多卖者或者买者，
这种市场被称为垄断竞争市场。
• 在现实生活中，市场竞争是不充分的，市
场是不完全竞争的市场。
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• 垄断与不完全竞争存在以下几方面的效率 损失：
2020/6/6
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第一节 市场与市场失灵
• 一、理想的市场 • 二、市场失灵及其主要表现
2020/6/6
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一、理想的市场.
（一）帕累托效率.
（二）完全竞争市场.
帕累托效率：P10
（或帕累托最优）
帕累托改进：
1.有大量的卖者和买者. 2.产品同质无差异.
生产效率. 交换效率. 产品组合效率.
3.要素自由流动. 4.信息完备充分.
在，消费者或生产者所作出的选择也不一定是最优的。
2020/6/6 链接： 二手汽车市场诚信机制中政府的作用
13
• （四）社会分配不公平 P14 • 社会分配不公平是指收入分配过分悬殊，收入
差异越来越大，与共同富裕的要求不符。
• 市场机制的运作要以生产要素的占有为前提，生 产要素的占有隐含了收入分配格局，而这种收入 分配格局又被认为是不公平的。
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二、市场失灵及其主要表现
• 市场调节是一种有效的运行机制，但现实的市场 经济运行中存在本身固有的缺陷和不足，经济学
上称之为市场失灵。
• 所谓市场失灵是指在市场充分发挥其资源配置
基础性作用的前提下，市场无法有效配置资源， 而导致的收入分配不公平及社会经济不稳定。
？
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• 公共商品对于生产者和消费者来说，无法
做到成本--收益内部化，因此市场不可能提
供这类商品，市场机制失败了。
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• 外部性是指经济主体的行为所引起的成本
和收益没有全部由其承担或获得。
• 化工厂生产化工产品，该厂的收益由其产 品的销售收入体现，但该产品的成本并没 有被该厂全部承担。该厂排放的废气、废 水、废料使环境污染，而清除环境污染的 成本却不需要生产者承担，该厂把一部分 生产成本转移到外部了。
二、市场失灵及其主要表现.
（一）公共产品和外部性.
（二）垄断.
（三）信息不对称.
（四）社会分配不公平.
（五）经济波动.
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• （一）公共商品和外部性
• 在市场经济体制条件下，可以把所有满足人
们消费需求的产品（包括劳务）都看做商品。
• 私人商品是指具有排他性和竞争性的商品。
• 如：食品、衣服、私人住宅
• 财政的配置职能是政府介入或干预产生的，它
的特点和作用是通过本身的收支活动为政府提供 公共物品，引导资源的流向，弥补市场的缺陷， 最终实现全社会资源配置的最优状态。
2020/6/6
18
财政对经济资源的配置.
• （1）产量受到限制，产品的消费、使用者 的福利受到额外损失；
• （2）垄断行业由于存在垄断利润，缺乏尽 可能降低成本的竞争压力；
• （3）垄断者可能不那么积极地推动技术进 步；
• （4）垄断者追求超额收入的寻租活动本身 会造成资源浪费。
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• 对不完全竞争造成的市场失灵，政府可以 根据不同的原因采取相应的对策。
交易对象信息的了解是不完全和不对称的
• 不对称信息论（1970年）：P12
• 信息不对称的产生是专业化分工的必然结果，同时随着信 息量的急剧膨胀，任何人都不可能掌握完全信息。
• 对同一事物信息占有相对量的差别导致了交易信息地位的 不对称。
• 当市场的所有信息没有被消费者和生产者充分了解时，资 源的配置不一定是最有效的。同时，因为信息不对称的存
• 对自然垄断行业实行国有化、管制和定价 措施；
• 对垄断竞争行业实行反托拉斯政策，利用 《反垄断法》来促进竞争；
• 为了鼓励技术创新，政府可以颁布《专利 法》，这些也是西方许多国家长时期以来 采用的措施。
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12
• （三）信息不对称 P13
• 信息不对称是指消费者和生产者作为交易的双方，对其
• 公共商品是指非排他性和非竞争性的商品。
• 如：道路、公共安全、环境卫生
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• 公共商品的非排他性是指当一个人消费公
共商品时并不能排斥其他人同时消费它。
• 换言之，该商品能够满足许多人的同时消 费。
• 公共商品的非竞争性是指人们在获得公共
商品时不需要通过出价竞争的方法。
• 换言之，人们无法在消费它时支付货币。