F03：市场失灵与政府干预公共经济学课件
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B:道德风险指的是人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁 给别人，从而造成他人损失的可能性。即从事经济活动的 人在最大限度地增加自身效用的同时，做出不利于他人的 行动。
道德风险亦称道德危机，绝不等同于道德败坏
在经济活动中，道德风险问题相当普遍。 2001：诺贝尔经济学奖:斯蒂格里茨在研究保险市场时，
二、Government Failure
（一）原因：参见第七章
1.对价格不感冒，对选票敏感（过敏） 2.个体偏好显示的多样性与偏好采集的有限性 3.决策时滞与决策程序的有限性：民主不能解决一切问题
（二）定义：是指政府干预经济不当，未能有效克服市场失 灵，以致资源最优配置难以实现的状态。
（三）政府失灵的几宗罪
黄：在给定现有资源条件下，不存在任何其他配置结果使 某些人情况更好，而又不使任何其他人处境更坏。
特点
1.帕累托最优只有在完全竞争市场条件下才能实现，然而, 现实生活中的市场体系都不是完全竞争的。
完全竞争市场四要件：
存在众多买者和卖者（任何人不能单独操纵价格） 产品同质 生产要素完全流动 信息充分：信息不对称
准Pareto Optimum ？ 一、帕累托最优的形象描述： 一辆车可以乘坐40人，若只有39人，还达不到“帕累托
最优”——帕累托改进 再增加一个人上车，当这个人的处境变好时，别人也没
有什么损失：帕累托最优Biblioteka Baidu 若已满员，再增加一个人上来，别人的处境就会变差：
超载——“非帕累托改进”
二、帕累托最优的学科定义
第三章：资源配置与公共经济
第一节：资源配置概述 逻辑起点:资源稀缺 核心问题:社会资源的有效配置 资源配置内涵
第二节:资源配置原则 效率 + 公平 + 稳定 帕累托最优+帕累托改进 效率的实现条件
第三节：资源配置方式 市场失灵含义与表现 政府失灵含义与表现
混合经济及其来源路径 混合经济：到底怎样资源配置，增进社会福利？
生产出更多的产品，满足社会成员的各种需要，实现社会 资源的效率、公平与稳定配置。
第二节:资源配置原则
效率 公平 + 稳定（参见第四章）
选择原因： 1.市场机制和政府机制 2.全社会福利的极大化 福利总和最大 福利为全体社会成员公平享有 3.公共产品稳定供给
A:效率原则
长期讨论，广泛接受，经济学最基本的评定标准 通常以帕累托最优(1897)作为衡量资源配置高效率的标
帕累托改进：亦称帕累托改善，是指由一部分人利益的改 善引起的群体利益改善，而且任何人的利益都没有受损。
4.帕累托改进是一个很严格的标准，它不允许任何人的利益 受到损害。但是，现实生活中有很多不满足这个条件的变 革。
帕累托改进 非帕累托改进
Kaldor-Hicksim Provement
5.帕累托改进是一个很严格的标准，它不允许任何人的利益 受到损害。但是，现实生活中有很多不满足这个条件的变 革。
课程定义：亦称“帕累托效率” 若社会资源配置已达到这样一种状态，即任何重新调整都
不可能在不使其任何人处境变坏的情况下，而使任何一人 的境况更好，那么这种资源配置的状况就是最佳的，也是 具有效率的。 如果达不到这种状态，既可以通过资源配置的重新调整而 使得某人的境况变好，而同时又不使任何一人的境况变坏， 那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的
（四）市场的缺陷：市场失灵 市场机制具有盲目性和滞后性，有可能产生社会总供给和
总需求的失衡，产业结构的不合理，市场秩序的混乱
二、Market Failure
（一）原因：完全竞争市场毕竟只是理论上的理性状态，在 现实生活中，条件难以实现。
（二）市场失灵:是指资源配置的某些领域完全依靠市场机 制的作用无法实现帕累托最优状态。
Visible Hand
（三）看得见的手：政府干预经济：凯恩斯 1.计划从整体利益上协调经济发展，集中力量完成重点工程
项目，符合国家利益
2.计划经济中的帕累托最优能否实现，取决于政府计划能否 实现社会总供给与总需求之间的平衡。
3.在计划经济中，政府处于资源配置的核心位置，市场和价 格不能起到引导资源流动的作用。
无污染的清新空气，国防 非排他性：在技术上很难排除“免费搭车者”
无污染的清新空气，小区的康乐设施 3.决定私人部门不愿提供
B:垄断
1.规模报酬递增所导致的垄断 在规模报酬递增条件下,越来越大的生产规模会产生越来
越高的收益率和回报率,大企业生产经营规模大,在竞争中 处于明显有利的地位,从而以较低的市场价格不断地排挤 中小企业,由此会形成垄断局面。 如果由企业自主定价,必然形成垄断价格,这种垄断价格形 成以后就会引起资源配置的低效率。
2.帕累托最优是公平与效率的“理想王国”：精确的帕累托 最优也许永远不可能实现，但可能近似地接近，成为检验 社会经济效率的基本原则。
非均衡
经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者 的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观 上的所失”——资源配置有效率
3.帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法，帕累托最优 是指没有进行帕累托改进余地的状态。
源消耗的价值：立足生产者 测定：为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量
所消耗的资源价值而需付出的货币最低额测定 一种物品的社会边际成本随数量的增加而倾向于增加
5.研究结论
一种有效率的经济制度，可以使全社会的资源配置满足这 样一种条件：每一种物品或服务的社会边际收益 Marginal Social Benefit:MSB等于社会边际成本 Marginal Social Cost:MSC
足程度:立足消费者 测定：通过人们为增加一单位的某种物品或服务的消费量
所愿意付出的货币最高额测定 一种物品的社会边际收益随数量的增加而倾向于减少
TSC & MSC
3.社会总成本Total Social Cost 是指为了生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的
价值
4.社会边际成本 Marginal Social Cost 是指每增加一单位该种物品或服务的生产量所需增加的资
源配置的经济模式 在市场经济下，资源的配置以货币为媒介，在价格信号的
引导下，自动流向收益最高的领域，从而在全社会范围内 实现资源的有效配置：帕累托最优
Invisible Hand
（二）价格机制：看不见的手： 亚当•斯密（Adam Smith）
（三）实现条件:完全竞争市场四要件：
存在众多买者和卖者（任何人不能单独操纵价格） 产品同质 生产要素完全流动 信息充分：信息不对称
MSB=MSC
反之亦然
第三节：资源配置方式
近现代社会存在三类基本的资源配置方式： 市场经济：market economy 计划经济：command economy 混合经济：mixed economy A: market economy 一、概述: (一)含义：主要通过市场的供给与需求形成的价格来决定资
asymmetry of information
一、信息不对称的含义 完全竞争市场上，能够实现帕累托最优状态的一个重要
假定就是完全信息，即市场交易双方对交易产品具有充 分的信息。
现实：人们对信息的掌握是不完全的，而这种不完全又往往 表现为信息的不对称。
如果在一笔交易中，某些参与方比其他参与方知道更多 的信息，就称存在信息不对称。
发现了一个经典例子：
B: command economy
一、概述 （一）含义：计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、
行政命令来统管资源和分配资源。 （二）对经济学三大基本问题的回答： 1.生产什么？
答案：政府决定企业生产生活最需要的产品，根据对需求 的预测决定产品的生产数量 2.如何生产？ 答案；按照计划指令组织生产 3.为谁生产？ 答案：政府决定收入如何在各个阶层进行分配，每个阶层 能够取得的产品种类由政府通过计划规定
（三）市场失灵的主要表现： A:公共产品提供失灵 B:垄断 C:外部效应：参见第六章 D:优值品，劣值品：参见第八章 E:公平分配失灵 F:宏观经济不稳定 G:信息不对称
A:公共产品提供失灵
1.私人物品或服务（产品） 竞争性：收费方式供给 排他性：在技术上排除“免费搭车者”
成本得到补偿，并且可能营利 2.公共产品的本质特征 非竞争性：免费方式供给
A:公共政策失效 1.滞涨结症：顽疾：经济停滞，通货膨胀 2.与私人决策相比，公共决策来得更慢些： 认识时滞 决策时滞 生效时滞 执行偏差
3.后果和效应难以预测
B:公共产品供给的低效率 市场机制——产生效率（能力）——忽视公平 1.对公共产品评价困难：公共选择 2.缺乏提高效率的动力 3.监督信息不完备
第一节：资源配置概述
一、像公共经济学家一样思考 1.资源如何最优配置的问题产生：资源用来满足的人类需求
是多样的、无限的 2.逻辑起点:资源稀缺 3.核心问题:社会资源的有效配置 社会资源的配置状况是否具有效率是最重要的，因为
任何社会可用来生产的资源（如土地、自然资源、劳 动力和资本）无论在质还是在量上都是有限的；
4.公共经济学要回答的基本问题：应该用何种方式来作出资 源配置的决策，政府应该如何促进社会资源的最优配置：
What:生产多少？ How:如何生产？ For Whom:为谁生产？ 二、资源配置内涵 狭义理解：生产要素的配置：效率 广义理解：社会总产品的配置：效率、公平和稳定：评价
社会经济活动的三条基本原则。 课程定义：是指社会运用有限的资源，以优化的资源结构
C:官僚部门，政府部门的扩张冲动 追求预算最大化，政府开支增加，经济人的特性
D: Rent-seeking
20世纪70年代 一、定义：政府运用行政权利对企业和个人的经济活动进行
干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有 特权者取得超额收入的机会。
美经济学家J.布坎南（James M.Buchanan）和A.克鲁格 (Anne.Krueger)的论述:这种超额收入被称为“租金” （rent）
2.垄断造成社会福利损失——价格歧视 3.垄断引致市场势力
市场势力
市场势力（Market Power）：是市场失灵的一种比较普 遍的现象。它是指一个经济活动者或经济活动者的一个小 集团不适当地影响市场价格的能力。
市场势力可以使市场不能有效配置资源，导致市场无效率， 因为它会使价格和数量背离供求平衡。
（二）市场经济对经济学三大基本问题的回答： 1.生产什么？
答案：生产利润最高的产品，按照净利润最大化的原则决 定生产数量。 2.如何生产？ 答案：按照成本最低的原则组织生产。 3.为谁生产？ 答案：谁取得要素收入并决定如何使用这些收入就为谁生 产。
（三）市场经济的理想状况下，政府等公共部门的行为不对 经济决策产生任何影响，市场自动完成资源最优化的配置。 这种极端状态又称为自由放任经济。
二、信息不对称导致逆向选择和道德风险等问题 A:逆向选择（adverse section）是指市场的一方不能察知
市场另一方商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排 挤好货并最终占领市场的过程。
最经典例子：二手车市场
1970阿克洛夫Akerlof 《柠檬市场：产品质量的不确定性与市场机制》
moral hazard
谋求这种权力以获得资金的活动，被称作“寻租活动”， 俗称“寻租”。
二、寻租分类
·D
o
·E3
W A的福利
四、效率的实现条件
边际
私人
私
私
社
人 边 际 收 益
人 边 际 成 本
会 边 际 收 益
社会
社 会 边 际 收 益
TSB & MSB
1.社会总收益Total Social Benefit 是指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的
满足程度
2.社会边际收益 Marginal Social Benefit 人们对该种物品和服务的消费量每增加一单位所增加的满
通常情况：有人有所得就有人有所失，福利经济学家们于 是提出了“补偿准则”，即如果一种变革使受益者所得足 以补偿损失者的损失：卡尔多—希克斯改进
现很多改革都是卡尔多—希克斯改进：征地补偿
三、福利边界与帕累托最优
社会由AB两人 组成
B
的
福
W′
利
·C · E2
WW′福利水平 的组合
E1－E2－E3 D－E－C
道德风险亦称道德危机，绝不等同于道德败坏
在经济活动中，道德风险问题相当普遍。 2001：诺贝尔经济学奖:斯蒂格里茨在研究保险市场时，
二、Government Failure
（一）原因：参见第七章
1.对价格不感冒，对选票敏感（过敏） 2.个体偏好显示的多样性与偏好采集的有限性 3.决策时滞与决策程序的有限性：民主不能解决一切问题
（二）定义：是指政府干预经济不当，未能有效克服市场失 灵，以致资源最优配置难以实现的状态。
（三）政府失灵的几宗罪
黄：在给定现有资源条件下，不存在任何其他配置结果使 某些人情况更好，而又不使任何其他人处境更坏。
特点
1.帕累托最优只有在完全竞争市场条件下才能实现，然而, 现实生活中的市场体系都不是完全竞争的。
完全竞争市场四要件：
存在众多买者和卖者（任何人不能单独操纵价格） 产品同质 生产要素完全流动 信息充分：信息不对称
准Pareto Optimum ？ 一、帕累托最优的形象描述： 一辆车可以乘坐40人，若只有39人，还达不到“帕累托
最优”——帕累托改进 再增加一个人上车，当这个人的处境变好时，别人也没
有什么损失：帕累托最优Biblioteka Baidu 若已满员，再增加一个人上来，别人的处境就会变差：
超载——“非帕累托改进”
二、帕累托最优的学科定义
第三章：资源配置与公共经济
第一节：资源配置概述 逻辑起点:资源稀缺 核心问题:社会资源的有效配置 资源配置内涵
第二节:资源配置原则 效率 + 公平 + 稳定 帕累托最优+帕累托改进 效率的实现条件
第三节：资源配置方式 市场失灵含义与表现 政府失灵含义与表现
混合经济及其来源路径 混合经济：到底怎样资源配置，增进社会福利？
生产出更多的产品，满足社会成员的各种需要，实现社会 资源的效率、公平与稳定配置。
第二节:资源配置原则
效率 公平 + 稳定（参见第四章）
选择原因： 1.市场机制和政府机制 2.全社会福利的极大化 福利总和最大 福利为全体社会成员公平享有 3.公共产品稳定供给
A:效率原则
长期讨论，广泛接受，经济学最基本的评定标准 通常以帕累托最优(1897)作为衡量资源配置高效率的标
帕累托改进：亦称帕累托改善，是指由一部分人利益的改 善引起的群体利益改善，而且任何人的利益都没有受损。
4.帕累托改进是一个很严格的标准，它不允许任何人的利益 受到损害。但是，现实生活中有很多不满足这个条件的变 革。
帕累托改进 非帕累托改进
Kaldor-Hicksim Provement
5.帕累托改进是一个很严格的标准，它不允许任何人的利益 受到损害。但是，现实生活中有很多不满足这个条件的变 革。
课程定义：亦称“帕累托效率” 若社会资源配置已达到这样一种状态，即任何重新调整都
不可能在不使其任何人处境变坏的情况下，而使任何一人 的境况更好，那么这种资源配置的状况就是最佳的，也是 具有效率的。 如果达不到这种状态，既可以通过资源配置的重新调整而 使得某人的境况变好，而同时又不使任何一人的境况变坏， 那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的
（四）市场的缺陷：市场失灵 市场机制具有盲目性和滞后性，有可能产生社会总供给和
总需求的失衡，产业结构的不合理，市场秩序的混乱
二、Market Failure
（一）原因：完全竞争市场毕竟只是理论上的理性状态，在 现实生活中，条件难以实现。
（二）市场失灵:是指资源配置的某些领域完全依靠市场机 制的作用无法实现帕累托最优状态。
Visible Hand
（三）看得见的手：政府干预经济：凯恩斯 1.计划从整体利益上协调经济发展，集中力量完成重点工程
项目，符合国家利益
2.计划经济中的帕累托最优能否实现，取决于政府计划能否 实现社会总供给与总需求之间的平衡。
3.在计划经济中，政府处于资源配置的核心位置，市场和价 格不能起到引导资源流动的作用。
无污染的清新空气，国防 非排他性：在技术上很难排除“免费搭车者”
无污染的清新空气，小区的康乐设施 3.决定私人部门不愿提供
B:垄断
1.规模报酬递增所导致的垄断 在规模报酬递增条件下,越来越大的生产规模会产生越来
越高的收益率和回报率,大企业生产经营规模大,在竞争中 处于明显有利的地位,从而以较低的市场价格不断地排挤 中小企业,由此会形成垄断局面。 如果由企业自主定价,必然形成垄断价格,这种垄断价格形 成以后就会引起资源配置的低效率。
2.帕累托最优是公平与效率的“理想王国”：精确的帕累托 最优也许永远不可能实现，但可能近似地接近，成为检验 社会经济效率的基本原则。
非均衡
经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者 的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观 上的所失”——资源配置有效率
3.帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法，帕累托最优 是指没有进行帕累托改进余地的状态。
源消耗的价值：立足生产者 测定：为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量
所消耗的资源价值而需付出的货币最低额测定 一种物品的社会边际成本随数量的增加而倾向于增加
5.研究结论
一种有效率的经济制度，可以使全社会的资源配置满足这 样一种条件：每一种物品或服务的社会边际收益 Marginal Social Benefit:MSB等于社会边际成本 Marginal Social Cost:MSC
足程度:立足消费者 测定：通过人们为增加一单位的某种物品或服务的消费量
所愿意付出的货币最高额测定 一种物品的社会边际收益随数量的增加而倾向于减少
TSC & MSC
3.社会总成本Total Social Cost 是指为了生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的
价值
4.社会边际成本 Marginal Social Cost 是指每增加一单位该种物品或服务的生产量所需增加的资
源配置的经济模式 在市场经济下，资源的配置以货币为媒介，在价格信号的
引导下，自动流向收益最高的领域，从而在全社会范围内 实现资源的有效配置：帕累托最优
Invisible Hand
（二）价格机制：看不见的手： 亚当•斯密（Adam Smith）
（三）实现条件:完全竞争市场四要件：
存在众多买者和卖者（任何人不能单独操纵价格） 产品同质 生产要素完全流动 信息充分：信息不对称
MSB=MSC
反之亦然
第三节：资源配置方式
近现代社会存在三类基本的资源配置方式： 市场经济：market economy 计划经济：command economy 混合经济：mixed economy A: market economy 一、概述: (一)含义：主要通过市场的供给与需求形成的价格来决定资
asymmetry of information
一、信息不对称的含义 完全竞争市场上，能够实现帕累托最优状态的一个重要
假定就是完全信息，即市场交易双方对交易产品具有充 分的信息。
现实：人们对信息的掌握是不完全的，而这种不完全又往往 表现为信息的不对称。
如果在一笔交易中，某些参与方比其他参与方知道更多 的信息，就称存在信息不对称。
发现了一个经典例子：
B: command economy
一、概述 （一）含义：计划部门根据社会需要和可能，以计划配额、
行政命令来统管资源和分配资源。 （二）对经济学三大基本问题的回答： 1.生产什么？
答案：政府决定企业生产生活最需要的产品，根据对需求 的预测决定产品的生产数量 2.如何生产？ 答案；按照计划指令组织生产 3.为谁生产？ 答案：政府决定收入如何在各个阶层进行分配，每个阶层 能够取得的产品种类由政府通过计划规定
（三）市场失灵的主要表现： A:公共产品提供失灵 B:垄断 C:外部效应：参见第六章 D:优值品，劣值品：参见第八章 E:公平分配失灵 F:宏观经济不稳定 G:信息不对称
A:公共产品提供失灵
1.私人物品或服务（产品） 竞争性：收费方式供给 排他性：在技术上排除“免费搭车者”
成本得到补偿，并且可能营利 2.公共产品的本质特征 非竞争性：免费方式供给
A:公共政策失效 1.滞涨结症：顽疾：经济停滞，通货膨胀 2.与私人决策相比，公共决策来得更慢些： 认识时滞 决策时滞 生效时滞 执行偏差
3.后果和效应难以预测
B:公共产品供给的低效率 市场机制——产生效率（能力）——忽视公平 1.对公共产品评价困难：公共选择 2.缺乏提高效率的动力 3.监督信息不完备
第一节：资源配置概述
一、像公共经济学家一样思考 1.资源如何最优配置的问题产生：资源用来满足的人类需求
是多样的、无限的 2.逻辑起点:资源稀缺 3.核心问题:社会资源的有效配置 社会资源的配置状况是否具有效率是最重要的，因为
任何社会可用来生产的资源（如土地、自然资源、劳 动力和资本）无论在质还是在量上都是有限的；
4.公共经济学要回答的基本问题：应该用何种方式来作出资 源配置的决策，政府应该如何促进社会资源的最优配置：
What:生产多少？ How:如何生产？ For Whom:为谁生产？ 二、资源配置内涵 狭义理解：生产要素的配置：效率 广义理解：社会总产品的配置：效率、公平和稳定：评价
社会经济活动的三条基本原则。 课程定义：是指社会运用有限的资源，以优化的资源结构
C:官僚部门，政府部门的扩张冲动 追求预算最大化，政府开支增加，经济人的特性
D: Rent-seeking
20世纪70年代 一、定义：政府运用行政权利对企业和个人的经济活动进行
干预和管制，妨碍了市场竞争的作用，从而创造了少数有 特权者取得超额收入的机会。
美经济学家J.布坎南（James M.Buchanan）和A.克鲁格 (Anne.Krueger)的论述:这种超额收入被称为“租金” （rent）
2.垄断造成社会福利损失——价格歧视 3.垄断引致市场势力
市场势力
市场势力（Market Power）：是市场失灵的一种比较普 遍的现象。它是指一个经济活动者或经济活动者的一个小 集团不适当地影响市场价格的能力。
市场势力可以使市场不能有效配置资源，导致市场无效率， 因为它会使价格和数量背离供求平衡。
（二）市场经济对经济学三大基本问题的回答： 1.生产什么？
答案：生产利润最高的产品，按照净利润最大化的原则决 定生产数量。 2.如何生产？ 答案：按照成本最低的原则组织生产。 3.为谁生产？ 答案：谁取得要素收入并决定如何使用这些收入就为谁生 产。
（三）市场经济的理想状况下，政府等公共部门的行为不对 经济决策产生任何影响，市场自动完成资源最优化的配置。 这种极端状态又称为自由放任经济。
二、信息不对称导致逆向选择和道德风险等问题 A:逆向选择（adverse section）是指市场的一方不能察知
市场另一方商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排 挤好货并最终占领市场的过程。
最经典例子：二手车市场
1970阿克洛夫Akerlof 《柠檬市场：产品质量的不确定性与市场机制》
moral hazard
谋求这种权力以获得资金的活动，被称作“寻租活动”， 俗称“寻租”。
二、寻租分类
·D
o
·E3
W A的福利
四、效率的实现条件
边际
私人
私
私
社
人 边 际 收 益
人 边 际 成 本
会 边 际 收 益
社会
社 会 边 际 收 益
TSB & MSB
1.社会总收益Total Social Benefit 是指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的
满足程度
2.社会边际收益 Marginal Social Benefit 人们对该种物品和服务的消费量每增加一单位所增加的满
通常情况：有人有所得就有人有所失，福利经济学家们于 是提出了“补偿准则”，即如果一种变革使受益者所得足 以补偿损失者的损失：卡尔多—希克斯改进
现很多改革都是卡尔多—希克斯改进：征地补偿
三、福利边界与帕累托最优
社会由AB两人 组成
B
的
福
W′
利
·C · E2
WW′福利水平 的组合
E1－E2－E3 D－E－C