4深圳证券交易所股票上市规则解读

《深证证券交易所股票上市规则》目录
第一章总则............................................................................................. 错误!未定义书签。

第二章信息披露的基本原则及一般规定............................................... 错误!未定义书签。

一、信息披露的重要性标准................................................................... 错误!未定义书签。

二、信息披露的基本原则....................................................................... 错误!未定义书签。

第三章董事、监事和高级管理人员....................................................... 错误!未定义书签。

第四章保荐人........................................................................................... 错误!未定义书签。

第五章股票和可转换公司债券上市....................................................... 错误!未定义书签。

第六章定期报告....................................................................................... 错误!未定义书签。

第七章临时报告的一般规定................................................................... 错误!未定义书签。

第八章董事会、监事会和股东大会决议............................................... 错误!未定义书签。

第九章应披露的交易............................................................................... 错误!未定义书签。

第十章关联交易....................................................................................... 错误!未定义书签。

第十一章其他重大事件........................................................................... 错误!未定义书签。

第十二章停牌和复牌............................................................................... 错误!未定义书签。

第十三章特别处理................................................................................... 错误!未定义书签。

第十四章暂停、恢复、终止上市........................................................... 错误!未定义书签。

第十五章申请复核................................................................................... 错误!未定义书签。

第十六章境内外上市事务的协调........................................................... 错误!未定义书签。

第十七章监管措施和违规处分............................................................... 错误!未定义书签。

第十八章释义......................................................................................... 错误!未定义书签。

第十九章附则......................................................................................... 错误!未定义书签。

附件：董事、监事、高级管理人员声明与承诺书。

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第一章总则
1、适用范围：在深圳证券交易所上市的股票及其衍生品种
2、中小板公司：也需遵守《深证证券交易所股票上市规则》，有特别规定的从其规定。

如：《中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》、实时披露制度、年度业绩快报制度。

3、监管对象：上市公司及董事、监事、高管人员；股东、实际控制人；保荐机构及保荐代
表人；收购人；证券服务机构及相关人员
4、规则体系：应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上
市规则》和深圳交易所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定。

第二章信息披露的基本原则及一般规
定
一、信息披露的重要性标准
1、判断信息是否重要的两大类标准
（1）股价敏感标准
（2）投资者决策标准
2、制定明确的重要性标准很难
（1）重要性标准标准是相对的，每家公司情况不同
（2）需要在提供决策有用信息与避免信息过量之间取得平等。

3、我国对信息披露重要性标准的选择
（1）对招股说明书和定期报告主要采用了“投资者决策标准”
（2）对临时报告主要采用了“股价敏感标准”
（3）《股票上市规则》规定了最低披露标准（强制性信息披露）
（4）给予公司和交易所自由裁量权（鼓励自愿性信息披露）
二、信息披露的基本原则
第三章董事、监事和高级管理人员
第四章保荐人
1、保荐范围：IPO和再融资的股票或可转债上市、分离交易的可转债、暂停上市公司申请股票恢复上市，由保荐机构保荐。

2、持续督导期：
第五章股票和可转换公司债券上市
第六章定期报告
第七章临时报告的一般规定
1、临时报告内容：
三会（董事会、监事会、股东大会）、交易、关联交易、其它重大事件
2、及时性标准：披露时点两个交易日内
3、首次披露的时点（最先触及时点）
（1）董事会或监事会做出决议时
（2）签署意向书或协议时（无论是否附加条件或期限）
（3）公司（含任一董事、监事或高管）知悉或理应知悉时重大事件发生时
4、首次披露的内容与格式要求
（1）按相关公告格式指引披露既有事实，待定事项作为进展进行后续披露。

（2）如果报送的公告不合要求，应先披露提示性公告（解释未能按要求披露的原因），并承诺在2个工作日内披露符合要求的公告。

第八章董事会、监事会和股东大会决议
第九章应披露的交易
第十章关联交易
第十一章其他重大事件
第十二章停牌和复牌
第十三章特别处理
第十四章暂停、恢复、终止上市
第十五章申请复核
第十六章境内外上市事务的协调
第十七章监管措施和违规处分。