XX_建设工程项目风险管理的实证研究

中图分类号：F840.681

论 文 编 号 ：10006EM0208144

专业硕士学位论文

XX 建设工程项目 风险管理的实证研究

作 者 姓 名

学 科 专 业

指 导 教 师

培 养 院 系 孙 万 彪

工商管理

王 立 文 副 教 授

经 济 管 理 学 院

Case Study on Risk Management of an Engineering Project

A Dissertation Submitted for the Degree of Master

Candidate: Sun Wanbiao Supervisor：Associate Professor. Wang Liwen

School of Economics and Management

Beihang University, Beijing, China

中图分类号：F840.681

论文编号：10006EM0208144

硕士学位论文

XX 建设工程项目风险管理的实证研究

作者姓名孙万彪申请学位级别硕士

指导教师姓名王立文职称副教授

学科专业工商管理

学习时间自2003 年03 月01 日论文提交日期2005 年01 月28 日

学位授予单位北京航空航天大学

研究方向项目管理

起至2006 年03 月08 日止

论文答辩日期2006 年03 月08 日

学位授予日期年月日

关于学位论文的独创性声明

本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本学位论文中不包含其他人已经发表和撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得北京航空航天大学或其它教育机

构的学位或证书等而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已

在论文中作了明确的说明。

本学位论文与资料若有不实之处，本人愿意承担一切相关的法律责任。

学位论文作者签名：日期：年月日

学位论文使用授权书

本人完全同意北京航空航天大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。

保密学位论文在解密后的使用授权同上。

学位论文作者签名：指导教师签名：日期：

日期：

年

年

月日

月

摘要

建设工程项目风险管理的重要性和紧迫性是在中国建筑业与国际接轨的过程中逐

渐显现出来的。建设工程项目风险管理是建立市场经济体制的需要，是建筑体制改革的

重要组成部分，也是中国建筑市场顺利向外开放和中国建筑业在国际建筑市场进一步发

展，由大变强的必要前提条件。随着现代工业和现代科学技术的迅速发展，无论发达国

家还是发展中国家都投入了大量的资金进行基本建设，诸如我国有“三峡”工程、2008

奥运场馆建设工程，机场建设工程等。这些工程不仅具有建设规模大、参与主体众多、组织关系复杂、建设周期漫长、经历环节繁多、而且还具有易受不可抗拒因素和意外事故影响的相同特点，因此，工程建设项目具有风险性大，风险不确定性等特点。随着建设项目法人负责制的推广深入和与国际惯例接轨，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，以及国际保险市场的局限性和我国保险市场发展的相对滞后，

都要求我国各经济单位加强自身的项目风险管理。风险管理的核心就是采用经济和法律手段合理分配风险、有效控制风险。

本论文立足于建设工程项目风险管理的基本理论，即风险识别、风险估计与评价、

风险处置理论并结合本人参与的XX 建设工程项目的实际，全面地识别出建设工程项目的风险源，列出建设工程项目风险清单；对建设工程项目风险的大小及其相对重要性做出评价；根据建设工程项目风险管理的总体目标，从风险控制、风险保留和风险转移等基本管理对策中，选择工程项目保险对策来降低或减少工程项目风险。

关键词：工程项目，风险管理，保险

Abstract

Risk management is important and urgently needed for construction projects, a fact that is gradually revealed as the Chinese construction industry integrates with international practices. It is required by a market economy that is being established; it is a significant component of the reform program for the construction industry; and it is also a prerequisite to facilitating the Chinese construction industry’s opening to the outside world and to promoting the growth of the Chinese construction industry in the context of the international construction markets. As modern industries and sciences and technologies advance rapidly, both the developed and developing countries have made huge investment in capital construction. For example, China has invested in the construction of the Three Gorges Project, the 2008 Olympic stadiums, the Capital International Airport, etc. These projects are featured not only by large scale, numerous participants, complex organizational relations, long-term period of construction and multiplied procedures, but also by susceptibility to uncertainties and accidents. Therefore, the promotion of the legal persons responsibility system for constructions projects and its integration with international practices, and the gradual application of the projects tender and bidding system, the projects ownership responsibility system and the risk-based investment mechanism, in face of the limitations of the international insurance markets and the underdevelopment of the Chinese insurance market, call for the strengthening of projects risk management by various economic organizations. The core of risk management lies at taking economic and legal tools for reasonable distribution and effective control of risks.

Based on the basic theory of risk management for construction projects (a theory of risk identification, assessment and appraisal, and disposal), and combined with the experience arising from the author’s participation in the ** construction project, this article identifies the sources of risk from an overall perspective and presents a list of risk items for construction projects; appraises the amounts of risks for construction projects, as well as their status in relation to each other; and argues for the use of insurance to lower and diffuse the risk for construction projects, among the basic management options including risk control,