第一节证券市场的法律法规体系理解练习(带答案解析)

第一节证券市场的法律法规体系练习

一、单选题

1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案： C

解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是（）。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度

C.由国务院制定并颁布的行政法规

D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案： B

解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。B中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券

交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（）

A.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司融资融券业务管理办法》

参考答案： B

解析：部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等。B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。

4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定（）。

A.《上市公司信息披露管理办法》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司融资融券业务管理办法》

参考答案： C

解析：为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。该办法于2006年9月11日经中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。故正确答案为C。

5、我国证券市场的法律法规的第一层级是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

C.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

参考答案： C

解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

6、下列各项中，与证券市场经营业务密切相关的行政法规是（）。

A.《物权法》

B.《证券市场禁入规定》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》

参考答案： D

解析：

在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。《物权法》属于法律。《证券市场禁入规定》和《证券发行与承销管理办法》属于部门规章及规范性文件。

7、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》自（）起施行。

A.2014年5月14日

B.2007年1月30日

C.2010年10月11日

D.2006年6月30日

参考答案： A

解析：《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》共57条，2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过，自2014年5月14日起施行。

8、为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规，制定了自2006年7月10日起施行的（）。

A.《证券市场禁入规定》

B.《上市公司信息披露管理办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司融资融券业务管理办法》

参考答案： A

解析：为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规，制定《证券市场禁入规定》。《证券市场禁入规定》共13条，自2006年7月10日起施行。

9、下列属于中国证券业协会自律性规则的是（）。

A.《证券账户管理规则》

B.《首次公开发行股票承销业务规范》

C.《深圳证券交易所会员管理规则》

D.《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》

参考答案： B

解析：中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。

10、证券市场法律法规的主要层级不包括（）。

A.全国人民代表大会制定并颁布的法律

B.中国人民银行制定的规范性文件

C.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

参考答案： B

解析：我国证券市场法律法规体系分为4个层级，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则，其中部门规章及规范性文件由证券监管部门和相关部门制定，不由中国人民银行制定。

11、下列选项中，由证券交易所制定的是（）。

A.证券市场监管法律

B.证券市场监管法规

C.证券市场自律性规则

D.证券市场规范性文件

参考答案： C

解析：证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

12、属于证券市场法律法规体系的第3个层次是（）。