企业进入与退出障碍研究

2 研究对象
不完全竞争市场：寡头垄断、垄断竞争 某一产业中厂商和该产业生产的产品 分析在不完全竞争市场上生产具有相互替代关系产
品的厂商的进入、退出为切入点；以产业的资源最 优配置为目标，阐述为什么企业进入会过多，而进 入过多之后随不能赢利为何不能顺利退出；寻求能 充分发挥价格机制的实现条件，正确引导企业进入 、退出，从而达到合理的产业组织和社会福利最优 。
1 问题的提出
一些产业的产品最初被商业化而引入市场时，由于现期的和 潜在的市场容量非常大，高额的赢利会诱导企业（厂商）数 量急剧增加。随着市场的饱和，尽管产量在持续增加而企业 （厂商）的数量却在不断下降，通常这个时期比较漫长。
理论意义和现实意义 厂商的进入、退出、淘汰是什么因素决定的？是否与市 场结构有联系？ 企业数量的变化是否会影响企业行为和市场运行绩效？ 政府实施的产业组织政策是否能够引导企业的进入、退 出和淘汰过程向着资源最优配置和社会福利最优的方向 发展变化？ 我国当前形式下，产业组织政策是否符合市场经济发展 的内在要求？ 我国政府的产业政策对我国改革开放和推进市场化进程 究竟起什么作用？
在萨伊的劳动、资本和土地三种要素之外，提出 了生产的第四要素“组织”，既指企业内的组织 形态，也指企业之间的组织形态，还指产业之间 的组织形态。还提出追求规模经济的结果是阻断 价格机制的作用和垄断的发展。——“马歇尔冲 突”（Marshall’s dilemma)
对关于“马歇尔冲突”的争论进行了总结。
避免市场势力的负面作用：反拖拉斯政策 4、产业政策
加强某个企业或产业的市场位置，尤其是在与外国 公司的竞争中。
产业组织学的研究方法简介
结构—行为—绩效（SCP）范式（structure-conductperformance)
主流产业组织学家：遵循SCP框架，重视实证研究。在40和 50年代，产业组织问题的研究以单个行业为主。后来主要是 由于经济计量方法将别是联立方程模型的出现和普及，人们 开始同时研究多个行业的结构、行为与绩效之间的综合联系 和整体关系，从中得出一般性的结论。
垄断竞争 存在许多有实力的竞争对手，任一厂 零售业、服装业 商都不能占有10%以上的市场份额。
完全竞争 至少存在50个以上的竞争者，任一厂 谷物、家禽 商的市场占有率都微不足道。
资料来源：Shepherd,William G., 1985. The economics of Industrial
Organization,Second Edition, Prentice – Hall, Inc.,Englewood Cliffs,
NJ 07632, p. 4
2 研究进入、退出的角度
鲍莫尔、贝利、潘
厂
扎尔和威利哥（有 时简写为BBPW）
利用“进退无障碍理论”对自然垄断的分析，是 假设一个在位垄断者与一个潜在进入者的前提下 展开的
商 肯尼思 贝司曼（ 论述自然垄断的可持续性与进入的不可取之间的
Baseman,1981)
关系时，也采用在位者与进入者为分析对象
完全 竞争
垄断 竞争
寡头 垄断
完全 垄断
微观经济学
产业组织学 微观经济学
不完全竞 争经济学
市场势力（market power)
概念：一种使定价高于成本，尤其是边际成本的能 力。
企业角度：更多的利润和更高的企业价值 从社会福利（政策制定者）角度：
分配无效率：失去潜在顾客的损失 生产无效率：成本增长 寻租：企业为了影响政策制定者而耗费的没有
张伯伦 （ Chamb erlin)
《垄断竞争理 论》（1933）
以现实的具体的市场代替了理论上的抽象市场， 以垄断因素的强弱为因素，把完全竞争到独家垄 断的市场结构作了区分，使市场结构的区分和研 究更接近现实经济生活。今天市场结构的分类就 是由此逐步演化而来的。
主要市场结构类型
市场类型
主要条件
现实生活中ห้องสมุดไป่ตู้近似例子
芝加哥派——重点强调理论对研究产业组织问题的指导作 用。
案例法 引入信息经济学和博弈论的研究成果
产业组织学的研究框架
企业的进入退出与产业组织政策
主要内容
一、简介 二、前人对厂商进入、退出的理论研究和实证分析 三、厂商的进入和退出
一、简介 1 问题的提出 2 研究的对象
主要内容
二、前人对进入、退出的理论研究和实证分析 三、进入和退出
完全垄断 一个厂商占100%的市场分额
电力、电话、自来水
占优（主 一个厂商拥有市场分额在50%—100% 报纸、柯达胶卷、吉列
导）厂商 之间，没有与之相抗衡的厂商
刀片
紧密寡头 前4位厂商共占有60%—100%的市场 铜、TV传播、地区性银 份额，他们之间很容易串谋固定价格 行
松散寡头 前4位厂商共占有最高40%的市场份额 家具制造业、木材业、 ，他们之间串谋固定价格是不可能的 小型机械
企业的进入退出障碍
朱宁
2002年6月27日
主要内容
第一部分：产业组织学简介 第二部分：企业进入与退出障碍研究
产业组织学介绍
：产业组织学是研究市场运行的学科。 ：产业组织学是研究各产业(或行业)中企业行为
的学科。 ：产业组织学的主要研究内容是市场运行过程怎
样影响企业满足消费者需求的行为，以及市场什么 倩况下会出现“失灵”，如何通过外部力量(如政府 干预)使市场能够正常运行，以达到或接近理想的经 济绩效。
主要内容
一、简介
二、前人对进入、退出的理论研究和实证分析 1 市场结构的概念和分类 2 研究进入、退出的角度 3 对进入、退出理论研究的文献成果 4 对进入、退出实证检验的结论
三、进入和退出
1 市场结构
马歇尔
琼罗 宾逊（ J.Robi nson)
《经济学原理 》（1890）
《不完全竞争 经济学》（ 1933）
用于生产的资源。 相反观点：市场势力不但存在而且还有利于社会，
因为市场势力是技术发展的前提条件。——奥地利 学派（代表人物熊比特）
产业组织学的中心问题
1、是否存在市场势力 芝加哥学派：只要每个行业都允许厂商自由进入
，则市场势力的程度就很小。 2、企业如何获得和保持市场势力 3、公共政策是否对市场势力起作用