内部稽核-培训资料

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审核员的特性
思想开放 成熟 正直诚实 要有好奇心 感情稳定，冷静 感情稳定， 有礼貌 通情达理
良好沟通的能力 有敏锐的观察能力 良好聆听的能力 有分析能力 合作的能力 组织能力 练达及有外交技巧
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提高内审员水平的方法
1、参加培训班学习； 参加培训班学习； 组织经验交流； 2、组织经验交流； 审核报告的比较分析； 3、审核报告的比较分析； 工作评比； 4、工作评比； 审核员轮换； 5、审核员轮换； 6、从事第二方审核； 从事第二方审核； 向外审员学习。 7、向外审员学习。
内部审核
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体系审核(稽核) 体系审核(稽核)
审核的定义 获得证据并对其进行客观地评价,以确定 并对其进行客观地评价 为获得证据并对其进行客观地评价 以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、 满足审核准则的程度所进行的系统的、独 审核准则的程度所进行的系统的 立的并形成文件的过程 立的并形成文件的过程. 过程
确定审核准则
• • • • • • ISO 标准的要求 公司的管理体系的要求 客户/法律 法律、 客户 法律、法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施 品质表现 变更
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选择审核员
• • • 曾受完整的审核训 练 审核经验 对被审核的部分的 运作及相关应用技 术有基本认识 独立性 审核员个人特质
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审核员小组会议
• • • • 审核组长应於审核前召集所有审核员进 行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了 确认准备工作均已完成 各审核员亦明了 其将扮演之角色 讨论可能出现的问题及需 项 交流经验及审核技巧
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注意事
审核通知 / 开始会议
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问题的种类
• • • • • 封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题
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封闭式的问题
(Closed Question)
• • • • • 简单答案 是/否，有/没有 否 没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？
SHOW ME . . (the
evidence)
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开放式的问题
(Open Question)
确定审核方案
审核的安排和频率的决定因素 审核的安排和频率的决定因素
• • • 与产品/制程有关项目的关键性 与产品 制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术 措施或体系上的显著变动 管理 技术,措施或体系上的显著变动 技术
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审核的时机安排
1、体系文件规定的频次； 2、管理体系出现重大的变更后； 3、出现严重的产品质量问题（包括大量 客户投诉的出现）。
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审核的目的
客观评估管理体系执行的情形: 客观评估管理体系执行的情形 • 明文规定的管理体系是否符合体系标准的 要求----文件审核 要求 文件审核 所有的管理规定、办法、 所有的管理规定、办法、作业指导书是否 被遵守执行----现场审核 被遵守执行 现场审核
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审核的核心原则
• 客观性 • 独立性 • 系统性
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审核的种类
■ 第一方(供方 - 内部审核 第一方 供方) 供方 由公司内部进行的审核 ■ 第二方(买方 - 外部审核 第二方 买方) 买方 由采购方或代表采购方对分供方/供方 出售商进行的 由采购方或代表采购方对分供方 供方/出售商进行的 供方 审核 第三方(独立 独立) ■ 第三方 独立 - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
审核执行
• • • 沟通 观察 / 收集证据 评审
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沟通 (Communication)
• • 单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication)
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沟通技巧
• • 提问的技巧 信息的理解(聆听技巧 信息的理解 聆听技巧) 聆听技巧
审核阶段
• • • • 准备 执行 报告 效果跟进
报告 10% 跟进 10% 准备 40%
执行 40%
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准备审核
失败的准备,就是准备失败 失败的准备 就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail
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开放式的问题
(Owk.baidu.comen Question)
5W 1H
• • • • • • 怎么样？ 怎么样？ HOW 什么？ 什么？ WHAT 何时？ 何时？ WHEN WHO 谁？ 哪里？ 哪里？ WHERE 为什么？ 为什么？ WHY
.
给我看. 给我看. . . (证据 证据) 证据
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检查表 Checklist
检查表是一连串的问题,作为审核的途径 以确保覆 检查表是一连串的问题 作为审核的途径,以确保覆 作为审核的途径 盖有应该审核的范围
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使用检查表的好处
• • 确保准备工作的完整性 作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide作为审核员之作业指导书及备忘錄 memoir) • • • • 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议、 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 忠实的记录 Quality & Satisfy
• • • 发出审核时间表 说明审核目的，内容， 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和 与被审核部门 项目的负责人确认审核时间和 人员安排 ----确保审核方案的有效性 确保审核方案的有效性
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审核执行
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