内审前的培训资料

4，介绍审核小组及计划： 详细审核安小组排及计划已经发送大家知晓，以下注意事项请大家配合：
A) 审核期间审核员除了参加审核工作外，仍附带有自己日常工作业务，请合理安排好 自己的本职工作。 B) 审核期间审核员除审核其他部门外，还要被审核，时间冲突经常发生，望各位能够 事先协调安排好审核与被审核的时间。 C) 审核过程中如果出现无法协调的事情，及时与被审核部门经理或审核组长联系 5，审核纪律： A) 各位审核员严格遵守审核纪律——不迟到不早退不无故旷审。 B) 各位审核小组长具有绝对的领导权，审核员要服从审核小组长的安排。 C) 审核组长会定期不定期对各组审核的进度及现场进行跟踪确认。 D) 审核完毕之后各审核小组集中对当天的审核结果进行汇总。 E) 审核小组长记录审核员的考勤状态，末次会议进行汇报。
首次会议议程
1.参加人员签到
2.审核总组长讲话
• 审核目的，范围，依据 • 介绍审核小组及计划 • 严明审核纪律
3.管理者代表/总经理致词 4.内部审核前简短说明(30分钟) 5.首次会议结束
1，审核目的：评价ISO/TS16949质量管理体系的符合性及有效性 2，审核范围：与ISO/TS16949质量管理体系相关的所有部门及所有班次 3，审核依据：ISO/TS16949质量管理体系标准/质量手册及各层管理程序/法律法规
不符合项的处理及跟踪 •审核员开立的不符合项，各部门经部门内部分析讨论后，及时提出纠正措施，预防措施——1W内
事实描述： April.07 报告描述 上午，在生产车间审核员发现工作订单上面有一生产参数用钢 笔作了修改，并附有制造工程师的签名。操作员说，此参数是关键参数， April.07，在烧失现场，审核员对现场正在加工的批号为1004037的 参数的修改有助于产品性能的改善。审核员继续了解发现，针对这样的变 221441601产品的工作订单进行审查。发现烧失量的范围用钢笔在工 动并没有相关的评审记录或者临时文件支持。 作订单上进行了修改，由1.0~2.0g修改为0.5~1.5g。旁边签有质量 •不符合 TS16949 标准之7.3.7 (设计和开发更改的控制) 工程师 Michael Li的名字。经过进一步确认，此变更没有临时文件或者 工艺文件支持。 •属于一般不符合项 事实描述： April.07 报告描述 下午，在生产车间审核员发现工作订单上面的制造参数为 80±5 ℃ ，但实际测量的结果为71 ℃ 。 April.07，在压制现场，审核员对现场正在加工的批号为1004023的 221433201产品，压制温度进行现场确认。模具侧面及底部的实测温 度分别为71 ℃ 和75 ℃ 。工作订单内规定模具侧面及底部的温度范围 为 80±5 ℃ 。模具侧面温度与规定的温度范围不相符。 •不符合 TS16949 标准之7.5.1 (生产和服务提供的控制) •属于一般不符合项
•效果性不符合：有按质量管理体系文件规定执行，但效果缺乏有效性 严 重 不 符 合 一 般 不 符 合 •TS16949体系过程或条款要求缺失 •任何有可能导致不合格产品交付的不合格/多个相同的一般不符合
•审核员根据经验判定很有可能导致TS16949体系实效或严重降低产品和过程能力的不合 格
•孤立的人为错误，造成的影响不太严重 •文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重 •对体系不会产生重要影响的不合格
1分钟时间 仔细阅读 小练习
昨天七点过后，陈董事长在第一会议室开完会，回办公室的 路途上偶然看见三个员工在更衣室玩牌。其中一人名叫江大 宏，是绰号“阎王爷”经理高和夫的义弟。工作守则中虽无 特别规定禁止公司內的赌博行为，但是总经理对于类似问题， 经常在口头上不厌其烦的提醒大家注意。
3分钟时间 仔细判断
审核证据：
审核证据的存在形式： 记录形式、口头陈述、看到的实际操作、文件形式、实物
查阅文件、记录
不符合项：
不 符 合 原 因 不 符 合 类 型
望 闻 问 切
与受审者的谈话
审 核 证 据
现场审核观察到的现象
审核员或他人测量的结果
•体系性不符合：体系文件与TS16949标准或法规、合同要求等不符
•实施性不符合：未按质量管理体系文件规定执行，说、写、做不一致
次皆采用对操作员进行培训教育及奖惩的做法进行对策。此对策未能得 •不符合TS16949标准之8.5.2 纠正措施(纠正措施不到位) 到应有的改善效果。 •属于一般不符合项 事实描述： 报告描述 下午，在质量部查看客户投诉及反馈信息，对方拿出的客户投诉 April.08 信息汇总表内显示，同一投诉在连续半年内发生过 3次，每次投诉的改善 April.08，在质量部办公室，审核员对09年度的客户投诉信息审查。 措施均针对不同的现象进行对策，但每未能收到避免再发效果。 发现对于同一个客户中山日信，类似混装投诉在半年内发生了3次，三 次皆针对不同的现象进行对策。此对策未能得到应有的改善效果。 •不符合TS16949标准之8.5.3 预防措施(没有消除潜在不合格的原 因) •属于一般不符合项 事实描述： 报告描述 下午，在质量部查看客户投诉及反馈信息，对方拿出的客户投诉 April.08 信息汇总表内显示，同一投诉在连续半年内发生过 3次，每次投诉的改善 April.08，在质量部办公室，审核员对09年度的客户投诉信息审查。 措施均针对不同的现象进行对策，但经过现场确认，对策转化成的相关标 发现对于同一个客户中山日信，类似混装投诉在半年内发生了3次，三 准及指导书并没有有效进行实施。 次皆采用对操作员进行培训教育及奖惩的做法进行对策。此对策没有得 •不符合TS16949标准之7.5.1 (生产和服务提供的控制) 到应有的改善效果。
事实描述：
报告描述 上午，在质量部查看客户投诉及反馈信息，对方拿出的客户投 April.08 诉信息汇总表，其上显示同一投诉在连续半年内发生过 3次，而每次均采 April.08，在质量部办公室，审核员对09年度的客户投诉信息审查。 取扣奖金及教育的方法，未能收到避免再发效果。 发现对于同一个客户中山日信，类似混装投诉在半年内发生了3次，三
3分钟时间 共享答案
A B C D E 正确答案
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? V 想 ? 知 道 X 参 ? 考 答 ? 案 ? 吗 ? ? ?
祝大家审核愉快！
内部审核前的简短说明
质量部 QMS
体系审核：
即指质量管理体系审核
评价管理体系的有效性和复合性，寻找持续改进的机会。
质量体系审核
外部审核
内部审核(第一方审核)
(March 30th~31st)
基础很重要，记得哟！
第三方审核
(TUV, Jun)
第二方审核 (客户审核)
内部体系审核(是基础)为顺利通过客户审核/第三方审核做好了准备，并能保持及持续改进质量管理体系。 客户审核(是推动力)主要目的是选择供应商，评价供应商，认可供应商，并促进供应商质量管理体系改进。 第三方审核(是条件)可以使企业得到符合相关标准的注册，减少重复审核，提高企业的信誉和市场竞争力， 促进企业质量管理目标的实现。
外部审核主要目的在于评价
内部审核主要目的在于发现问题并致力于改进
质量体系审核的特点 ：
质量管理体系必须满足以下要求 ：
必须具有完整的质量管理体系文件 文件控制、文件更新应符合标准的要求 实际行动与书面文件或非书面承诺应一致，即说、写、做一致 其运行情况应有可追溯的记录和相关证据 必须满足相关的法律法规要求
自己的工作都没做好 怎么好意思审核别人
现场审核检查
•提问与倾听
尽量不要脱离检查表
追查到必要的深度
检 查 方 法
•现场查阅相关文件 •现场观察 •现场查阅记录 •现场实施验证
现场查阅相关文件 相关记录
•审核员应随机抽取样本 •要相信样本
注 意 事 项
•不要完全脱离检查表 •要透过问题现象寻找客观证据 •当发现不合格时，要追查到必要深度 •与被审核方负责人共同确认事实 •始终保持客观、公正、严谨和礼貌
内部审核的特点 ：
内部审核局限性 ，体现如下：
•审核在短时间内完成，不能跟踪全过程 •审核主要涉及体系运行的主要部门，不能面面俱到 •审核只能检查到相对代表性的人和事 •审核只能抽检，具有一定风险
既然有这么多 局限性，那还 用进行…？…
答案是一定的。 任何事物都具有两面性，如果正面 效果占优势，毫无疑问是要推行的。
现场观察及验证
沟 通 技 巧
•让受审人员放松
•审核员要及时反馈 •善于感受对方的反应 •注意气氛的调节和把握
注意气氛调节和把握
审核方与被审核方 共同确认审核结果
保持客观公正 礼貌
杜绝Байду номын сангаас击型语言
提 问 技 巧
•开放式提问，如，怎么做？ •封闭式提问，如，是不是？ •澄清式提问，如，这样做的吗？ •假设式提问，如，若这样结果如何？
•属于一般不符合项
事实描述： 报告描述 上午，在生产现场，审核员发现有员工正在进行非正常工艺的 April.09 操作，经询问， 是在进行返工。但现场未能获得该批返工产品的任何信 April.09上午，在生产现场，审核员发现有员工正在进行 332的裂纹返 息。包括返工工作定单，以及返工指引。 工，现场未能获得该批返工产品的任何信息，包括数量，批次号等，以 及返工所参考的返工指引。 •不符合TS16949标准之 8.3.2 返工产品的控制 •属于一般不符合项 事实描述： 报告描述 下午，在维修办公室，审核员抽检其中一款模具的生产使用登 April.09 记情况，维修人员并未查找到相关记录。亦没有其他形式的记录与跟踪。 April.08，在维修办公室，审核员抽检039模具产量记录表，维修人员 并未提供相关记录，亦没有其他形式的记录或跟踪对模具的产量进行跟 踪。程序要求对模具产量进行跟踪，生产数量 30万片左右，对模具进行 •不符合TS16949标准之7.5.1.5 生产工装的管理 检验，生产数量60万片左右，要验证模具是否需要进行大修或报废。 •属于一般不符合项
不符合项报告：
•发生时间
事 实 描 述 不 符 合 事 实 描 述 要 点
•发生地点 •关联人员 •事实呈现的现象 •事实产生的证据 •力求具体：如事情发生何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象， 以及有些关键性的图号、文件或记录编号等。简明扼要，具体清晰但不啰嗦 •不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗就操作造成报废，错误地使用了 状态标示，没有书面操作程序造成质量波动等 •违反标准或手册、程序等的具体条款应力求判得确切：如判得不确切，纠正 措施的方向就会产生偏差
根据上述情景，请回答下列问题 (对的打“V”，错的打“X”,不清楚的打“?”)
•1.陈董对于类似赌博行为的问题，常在口头上提醒大家注意 •2.其中有一位江大宏是经理高和夫的义弟 •3.昨天晚上七点过后，三个员工在更衣室玩纸牌 •4.工作守则中明文规定禁止公司內的赌博行为 •5.高和夫经理在工作方面要求严格是很有名的 •6.三个员工是在工作时间之外玩纸牌 •7.高和夫并不在玩纸牌的现场 •8.陈董事长是偶然发现三个男的在玩纸牌 •9.并不是总经理发现玩纸牌 •10.这则情报为“有一个男的发现玩牌”
•审核具有一定的主观性
他以前帮过我， 关系不错，挣一 只眼闭一支眼吧。
开展内部审核难度比外部审核高：
•内部审核员面对自己的同事，难以产生权威效应
被审核对象是老板 怎么办？
•内部审核员也要成为质量改进的一员
•管理者支持往往因各种原因而打折扣
•审核结果直接涉及到每个员工或中层管理的荣誉和其他利益，抗争常常产生 •建立职业化的内部审核员队伍比较困难
Honeywell (GZ) Friction material 体系文件架构
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质量手册 (QM) 程序文件 (QAP) 作业指导书 (WKI)
满足其顾客要求
必须得到管理者的全面支持：
•作为管理者介入质量管理的一种手段
表格记录 (WKI)
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•审核结果须经管理者评审，不符合项须由管理者组织纠正及纠正措施活 动 •没有管理者支持，就不能顺利开展，也不会产生效果