发达国家科研机构管理体制改革及启示

广东科技2009.9.总第220期

政界

发达国家科研机构管理体制

改革及启示

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□文/吴业春毛道伟

随着经济的全球化和知识经济的来临，世界主要发达国家都意识到国家创新体系在经济和社会可持续发展中的重要作用，均相继加强了本国创新体系的研究和建设。以知识和技术创新为主要功能的国家科研机构，作为国家创新体系的核心部分，在知识经济时代到来之际，更显示出其重要地位和作用。

国际社会常用GDP 和GNP 两大指标共同来衡量该国或地区的经济发展综合水平。世界银行现行的标准是将人均GNP 一万美元以上的国家界定为发达国家。本课题选择具有标杆参照意义的美、日、德、英、法、澳、韩七国为研究对象，它们的人均GNP 都在一万美元以上，并且排在世界前40名内，

均为发达国家。发达国家的科研机构发展至今，已具有相对成熟的管理模式和运行机制，本文研究并借鉴发达国家科研机构管理的先进理念与制度，为广东省科研机构管理体制的改革与发展提供思路，从而促进经济和社会的可持续发展。

一、发达国家科研机构管理体制改革综述

（一）宏观管理

发达国家科研机构的宏观管理通常由国家主管部门负

责，通过科研机构负责人提交的工作报告及评估考查对科研机构进行监督与管理，宏观管理的核心是对科研机构负责人的任命、重大课题的评估及年度科研计划的审核等。

英国政府对科技实行分散管理，其科技管理体制表现为松散型的管理模式，大致分为两个层次：议会、内阁级科技管理机构；政府部门科技管理机构。前者重在制定重大方针政策，后者则是各司其职的专门化管理。[1]

日本主管省厅的监督主要是对独立行政法人的计划目标进行审核、

确定和对实施结果进行评估考核。通常由主管大臣制定3~5年的中期目标,再由独立法人制订实现上述目标的中期计划、年度计划。[2]

韩国政府为加强集中统一管理，把研究所从政府主管部门中分离出来，按不同领域分别建立基础科学研究会、产业技术研究会和公益技术研究会。各研究会隶属于国务总理室，由各部门专家组成的联合理事会管理。政府拨款建立专门机构,对国家重点科研计划和项目的可行性及实施效果定期进行调查、分析和评估，发现问题并及时纠正，结果

将直接影响对某一项目的经费支持。[3]

（二）内部管理

发达国家科研机构的内部管理通常实行机构领导负责制，通常是实验室主任负责制或研究所所长负责制。科研机

摘要：在综述发达国家科研机构宏观管理、内部管理、人事管理及成果转化等管理体

制的基础上，结合广东省省情，借鉴发达国家科研机构管理的先进理念与制度，从功能定位、

制度建设、成果转化等多角度提出广东省科研机构改革与发展的几点启示。关键词：科研机构；管理体制；成果转化

作者简介：吴业春，管理学博士、副研究员、硕士生导师。研究方向为高等教育理论与高校管理、管理体制创新等。现任华南理工大学经济与贸易学院党委书记、现代服务业研究院行政副院长。

*2007年广东省软科学计划项目“国外科研机构改革与发展研究”（项目编号：2007A070500003）

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构自行制定发展战略，设立执行机构管理日常工作，并由负责人向上级主管部门汇报年度工作。

美国联邦实验室实行主任负责制，其决策机构也即最高领导机构是主任办公室。主任办公室负责制定实验室的总体发展战略，计划、管理和协调实验室的研究项目和各种其他活动。实验室有预算委员会、教育委员会、管理委员会、人力资源委员会等十几个执行机构，具体负责人事管理、项目管理、预算管理和对外交流等。[4]

德国科研机构实行理事会决策，监事会监督，院所长负责日常管理的领导体制。德国马普学会，其最高决策机构是理事会。理事会职责包括确定科研方向，审议预算和经费分配方案，审议年度工作报告和财政决策报告，任免科研中心总主任，中心重大问题的决策。科研中心总主任是最高行政主管，是中心的法人代表，对中心的科研、行政和财政等事物进行管理，对理事会负责。[5]

（三）人事管理

发达国家科研机构在人事管理方面实行合同制或公务员制度，并且在人事招聘与任命上方式不尽相同。如德国、韩国采用合同制，而日本及法国则根据科研机构的类型来确定采用何种人事制度。对科研机构人员采取定期考核，考核以研究机构内部考核为主，采用同行评议、项目评审等方式。工资制度是比较多样的。如美国由政府直接管理的联邦实验室，其人事管理完全按“政府机构与雇员法”的规定进行，实验室的雇员采用政府职员所用的18级工资制，每级10档。[6]韩国对研究人员实行“年薪制”，推行效益分成和奖励政策;允许专利权人享有部分专利份额;以提供必要资金和予以减免税待遇等措施，鼓励研究人员停职创业。发达国家普遍有一套完善的科研人员培养体系，尤其重视对青年科技人员的培养。为他们提供宽松的研究环境和优厚的研究条件，通过奖励来促使年轻科技人员脱颖而出。[7]（四）成果转化

发达国家历来非常重视科研机构的科技成果转化，促进科技成果转化的途径与方法丰富多样。

（1）政府主导重大科研计划鼓励合作研究。如澳大利亚技术转移一般是政府通过实施“联接计划”、“新技术商业化计划”、“合作研究中心计划”，以及“研究与开发启动计划”和“创新投资基金计划”等一系列国家计划来实现的。[8]（2）成立科技成果推广转化机构。美国科技成果推广转化中介机构在科技创新和产业化中发挥着桥梁和润滑剂的重要作用，这些中介机构主要包括技术咨询或经纪机构、大学和研究机构的技术转移办公室、孵化器、技术评估组织、技术测试与示范机构等。[9]

（3）综合应用多种产学研合作模式如企业孵化器模式、专利许可和技术转让模式、高技术企业发展模式、工业—大

学合作研究中心及工程研究中心模式等。这些产学研合作

模式的形成，使得学术界与产业界建立起多种形式的联系

和合作关系，从而推动了科研成果产业化的进程。

（4）在政府及研究机构内部建立研究成果转化部门。英

国政府创建科学联合体加速科研成果转化，强调工业企业

和研究机构的合作，创建科学联合体，使研究成果尽快应用

到企业中去，使其商品化，其中较有影响的是科研和企业联

合性组织。[10]法国研究机构可以设立“工业和商业活动服务处”，以便为推广科研成果的管理提供便利。[11]

（5）建立科技成果和人才数据库，健全科技信息服务网络。美国联邦政府为了提高科研成果商品化的比例，建立全

国性的“技术转让计算机网络”，通过这个服务网络将研究

成果迅速地向私人企业界转让，为全社会和工业界提供技

术转让信息服务。[12]

（6）制订相关法律法规及政策。美国政府为促进技术转移，通过制订一系列法律法规，给技术转移奠定了稳固坚实

的基础。这些法规包括知识产权法、反垄断法、破产法、劳工法、资本市场规范法以及研究开发和技术转移政策等。

（7）科研机构与工业企业相互援助，建立伙伴关系。英

国的国家科研机构侧重于应用性研究，与工业企业的联系

非常紧密，不仅国家科研机构接受工业界的援助，这种援助

的形式非常多样化，例如，赠送研究设备、支援人员、共同研究、委托研究等；而且工业企业的代表广泛参与研究机构的

决策和研究活动，使得科研活动更能反映工业企业发展的

需求。[13]

二、对广东科研机构改革的几点启示

（一）准确定位，合理分类

地方科研机构的改革与发展，首先必须要处理好中央

与地方的关系，其中准确定位是前提。重新界定现有政府研

究机构的职能，明确机构的定位，并根据机构职能定位探索

不同研究机构管理模式的特点。其次，应根据广东省科研机

构所从事活动的性质及其公共性特征，对现有政府研究机

构进行更为细致的分类，如对研究成果具有民间和市场需

求较大的研究机构实行私营化，进行市场化运作，或通过投

标的方式委托民间机构管理；对于完全没有民间和市场需

求的机构，则改为独立执行机构，最终实现政府资源从竞争

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