关于证券公司分类评级的说明

关于证券公司分类评级的说明

在2007年首次引入分类监管概念以来，2009年，证监会正式发布了完善后的《证券公司分类监管规定》（以下简称《规定》）。从2007年算起，证券公司实施分类评级已经进入第4个年头，不过，在前3年中，券商的“星级标准”评定结果一直秘而不宣。

仅仅知道，2009年，A类券商数量仅有30家，其中AA级券商9家，A级券商21家。具体是哪些证券公司通过公开网络无法得知。

（/money/roll/20100716/2413599.shtml）

/question/109524558.html这里给出的名单与上述信息不吻合，而且没有华创证券在里面，所以可信度不高。

2010年证券公司分类结果（按公司名称拼音顺序排列）

注：今年106家公司中，有8家证券公司与其母公司合并评价，即华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）。母公司分类结果适用于子公司。（http: ///pub/zjhpublic/G0*******/201007/t20100714_182487.htm）

2011年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由自律组织、证监局、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2011年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2011年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

注：今年106家公司中，有10家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）、中信金通和中信万通（母公司中信证券）。母公司分类结果适用于子公司。2011年5月开业的华英证券按规定不参加2011年证券公司分类评价。

（/pub/newsite/bgt/xwdd/201107/t20110714_197524.htm）

从公布的2010-2011年各证券公司分类的结果来看，连续两年保持A类评级的公司共30家，建2011年表中彩色标记的券商，其中4家标有红色的代表2011年的评级中进步一级，从A级A类到AA类，蓝色标记的26家两年评级不变。具体分布统计如下：

AA 12 12.24% 16 16.67%

A 23 23.47% 24 25.00%

BBB 24 24.49% 10 10.42%

BB 17 17.35% 16 16.67%

B 8 8.16% 20 20.83%

CCC 7 7.14% 5 5.21%

CC 6 6.12% 3 3.13%

C 1 1.02% 2 2.08%

98 100.00% 96* 100.00%

* 2011年106家公司中，有10家证券公司与其母公司合并评价，母公司分类结果适用于子

公司。