谈建设工程合同索赔处理原则
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款 。Ｃ 认为只要 是实际发生的客观事实都可 以索赔 ， 略了索赔 在 国际工程 中， ． 忽 一般首先 由工程 师决 定 ， 对工程 师 的决定 不满 若 证据 的收集或者收集 的证据无效 ， 同时忽略 了及时进行有效 的索 意 ， 再提请仲裁 ， 少直接 起诉 至法院 。同 时 由于合 同中索赔 程 很 赔 。要进行有效 的索赔或确保索赔成功 ， 索赔证据 的有效性 及按 序 的缺失 ， 加上合同双方对索赔 的误解 （ 为索赔有 伤合 作 ）导 认 ，
谈 建 设 工 程 合 同 索 赔 处 理 原 则
张 双
（ 上海 电力学院 ， 上海 ２０ ９ ） ０ ０ ０
摘
要： 总结 了目前我 国工程索赔存在的主要问题 ， 结合实际列举 了索赔 处理的难点 ， 鉴于此提 出了索赔处理 的原则 和提高 索赔
效率的途 径 ， 为索赔双方对索赔处理结果进行合理预测提供 了依 据。 关键 词 ： 合同 ， 索赔 ， 难点 ， 处理原则 中图分类 号 ：Ｕ ２ ． Ｔ ７３１ 文献标识码 ： Ｂ
・
第３ ８卷 第 １ ２期 ２ ０ ・ ２０ １２ 年 ４ 月 ７
Ｓ ＮＸＩ ＡＲＣ ＴＥ Ｕ ＨＡ ＨＩ ＣＴ ＲＥ
山 西 建 筑
Ｖ０ ． ８ Ｎｏ １ Ｉ３ ． ２ Ａｐ ． ２源自文库１ ｒ ０２
文章编号 ：０ ９６ ２ （０ ２ １－ ２ ００ １０ －８ ５ ２ １ ）２ ０ ７ —２
影响， 如何提高索赔 的效率也成为研究的重点。 款无法达成一致时只好 通过法 院来 解决问题 ， 这也导致 了合 同实
施成本的增加。
１ 目前我 国 工程 索赔存 在的 主要 问题
目前国内的无论 是承包商还是 业主的索赔意 识越来 越强 ， 但
５ 管理授权 问题 。很多索赔 事项 的发 生是 由于 索赔发 生 的 ） 时候一方提供了“ 有效” 的证据 ， 但是证据 因为“ 授权 ” 问题得不到 是 实际索赔 过程 中也存在很 多的问题 ， 问题的存在 不仅 降低 这些 对方的认可 。如监理工 程师签字 的有 效性 、 主代表 签字的有 效 业 了索赔 的成 功率 ， 而且很多情况下索赔 造成了司法资 源的巨大 浪 性 。很多业主会在监理 合同中约定监 理工程师 的权限 ， 通过约定 费 。我国 目前工程索赔 主要存 在以下几个方 面的问题 ： 取消 监理工 程 师的某些 常 规 的权 利 ， 时监理 工程 师 的签字 的 此 １人们 对索赔存在很 多误解 ， ） 主要体 现在 以下几个 方面 。ａ ． 证据 ” 就有 可能不会得到业主 的认可 ， 进而 导致索赔争端 。 对索赔最常见的误解 是把索赔看 作是对对方 的惩罚 ， 通过对 对方 “ 的惩罚谋取 自己的利益 。其 实索赔 只是工 程承包合 同履 行过 程 ２ 索赔 处理 的难点 中， 于并非 自己的过错 ， 由对方 承担责 任 的情 况造成 的实 际 对 应 索赔处理是一项复 杂 的综 合工作 。合 同实施过 程 中会 出现
照合 同约定 的索赔程序及 时提交索赔意 向等是非常重要的 。
致 在合 同实施过程 中索赔事项较少 ， 而项 目竣工 结算后进行 一揽
加大索赔处理的难度 。 ２ 合 同意识不强 。尽管索赔的重要性受 到越来越多 的重视 ， 子索赔 ， ） 但 是由于人 们的合 同意识 不强 ， 导致 索赔也难 以成功 。这 主 最终 ２ 合同索赔 即使是 由单一 因素诱 发 ， ） 随着事 态的发展 ， 往往 要体现 在以下几个方 面 ：． 同过 于简单 ， ａ合 关键条 款缺 失。ｂ合 会 演化 为复杂情况 ， ． 最终导致 进行 索赔处理 的时候很难 清楚界定 同条 款歧义 。Ｃ 阴阳合 同。ｄ 无效合同。 ． ． 各个因素引起 的事态 发展 的界 面 ， 很难 界定 由此造成 的损 失 ， 也 ３ 合 同双方地位 不平等 ， 同双方 合 同管理能 力较弱 ， ） 合 增加 甚至是合同双方的责任界 限也很难清楚界定 。 了索赔 处理的难度和成本。在合 同签订 的过程 中 ， 主处于相对 业 ３ 在索赔 处理 的过 程 中， ） 双方把项 目的利益 放置不理 ， 仅仅 的强势地位 。而在合 同实施的过程 中 ， 由于业主担 心工期和 工程 关注 自己的经济利益 ， 严重影响项 目的利益 ， 严重情况下甚至导致
“ 低价中标 ， 高价 索赔 ” 口号越来 越深入 承包商 的内心了 ， 质量问题 ， 的 使得承包商的地位（ 谈判力） 有所 提高。但 是 由于双方
这个 口 号也 验证 了索 赔对 于承包 商的重要 性 。不仅 仅对 于承包 的合同管理能力不强 ， 导致很多索赔 中需要 的证 据资料存 在瑕疵 商 索赔越来越重 要 ， 而且对 于业 主来 说 ， 索赔也 成为 自我保 护 的 或缺失 ， 增加 了索赔的难度。 重要措施 。然而 由于 目前我 国工程 管理的水平整 体不高 ， 索赔能 ４ 合 同实施过程 中， ） 监理 的调解能力 较弱 。和 ＦＤ Ｃ的工程 ＩＩ 否成 功也成 为合 同双 方关 注的重 点。索赔 的成功受 多种 因素 的 师相 比， 监理对于工 程价款 的确定基 本没 有权 力 ， 方对合 同价 双
损失 向对方提 出经济补偿 和 （ ） 或 时间补偿 的要求 。索 赔是 一种 很多因素导致索赔事项的发生。常见的 因素有设 计变更 ， 条 地质 自我保护 、 确保 自己利 益的手 段 ， 不是伤 害对方 的利 益机会 。ｂ、 件变化 ， ． 工期延误 ， 业主义务的延迟履行等 。一 般情况 下 ， 因素 单 把索赔看作是一种 会伤 害双方合 作关 系 的行 为。 目前 我 国国 内 引起 的索赔处理相对简单 ， 复杂的多因素索赔要复杂得多。 工程在工程实施过程 中发生的索赔并不 是很多 ， 因为双方都 怕伤 １ ）目前 的施工合 同中 ， 很多合同缺少索赔处理程序 或直接约 害他们之 间及 以后 的合作 ， 法确 保 工程 质量 或无 法得 到 工程 定有争议 的时候起诉 至法 院解决 ， 无 这样 增加 了索赔 的处理 成本 。
谈 建 设 工 程 合 同 索 赔 处 理 原 则
张 双
（ 上海 电力学院 ， 上海 ２０ ９ ） ０ ０ ０
摘
要： 总结 了目前我 国工程索赔存在的主要问题 ， 结合实际列举 了索赔 处理的难点 ， 鉴于此提 出了索赔处理 的原则 和提高 索赔
效率的途 径 ， 为索赔双方对索赔处理结果进行合理预测提供 了依 据。 关键 词 ： 合同 ， 索赔 ， 难点 ， 处理原则 中图分类 号 ：Ｕ ２ ． Ｔ ７３１ 文献标识码 ： Ｂ
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第３ ８卷 第 １ ２期 ２ ０ ・ ２０ １２ 年 ４ 月 ７
Ｓ ＮＸＩ ＡＲＣ ＴＥ Ｕ ＨＡ ＨＩ ＣＴ ＲＥ
山 西 建 筑
Ｖ０ ． ８ Ｎｏ １ Ｉ３ ． ２ Ａｐ ． ２源自文库１ ｒ ０２
文章编号 ：０ ９６ ２ （０ ２ １－ ２ ００ １０ －８ ５ ２ １ ）２ ０ ７ —２
影响， 如何提高索赔 的效率也成为研究的重点。 款无法达成一致时只好 通过法 院来 解决问题 ， 这也导致 了合 同实
施成本的增加。
１ 目前我 国 工程 索赔存 在的 主要 问题
目前国内的无论 是承包商还是 业主的索赔意 识越来 越强 ， 但
５ 管理授权 问题 。很多索赔 事项 的发 生是 由于 索赔发 生 的 ） 时候一方提供了“ 有效” 的证据 ， 但是证据 因为“ 授权 ” 问题得不到 是 实际索赔 过程 中也存在很 多的问题 ， 问题的存在 不仅 降低 这些 对方的认可 。如监理工 程师签字 的有 效性 、 主代表 签字的有 效 业 了索赔 的成 功率 ， 而且很多情况下索赔 造成了司法资 源的巨大 浪 性 。很多业主会在监理 合同中约定监 理工程师 的权限 ， 通过约定 费 。我国 目前工程索赔 主要存 在以下几个方 面的问题 ： 取消 监理工 程 师的某些 常 规 的权 利 ， 时监理 工程 师 的签字 的 此 １人们 对索赔存在很 多误解 ， ） 主要体 现在 以下几个 方面 。ａ ． 证据 ” 就有 可能不会得到业主 的认可 ， 进而 导致索赔争端 。 对索赔最常见的误解 是把索赔看 作是对对方 的惩罚 ， 通过对 对方 “ 的惩罚谋取 自己的利益 。其 实索赔 只是工 程承包合 同履 行过 程 ２ 索赔 处理 的难点 中， 于并非 自己的过错 ， 由对方 承担责 任 的情 况造成 的实 际 对 应 索赔处理是一项复 杂 的综 合工作 。合 同实施过 程 中会 出现
照合 同约定 的索赔程序及 时提交索赔意 向等是非常重要的 。
致 在合 同实施过程 中索赔事项较少 ， 而项 目竣工 结算后进行 一揽
加大索赔处理的难度 。 ２ 合 同意识不强 。尽管索赔的重要性受 到越来越多 的重视 ， 子索赔 ， ） 但 是由于人 们的合 同意识 不强 ， 导致 索赔也难 以成功 。这 主 最终 ２ 合同索赔 即使是 由单一 因素诱 发 ， ） 随着事 态的发展 ， 往往 要体现 在以下几个方 面 ：． 同过 于简单 ， ａ合 关键条 款缺 失。ｂ合 会 演化 为复杂情况 ， ． 最终导致 进行 索赔处理 的时候很难 清楚界定 同条 款歧义 。Ｃ 阴阳合 同。ｄ 无效合同。 ． ． 各个因素引起 的事态 发展 的界 面 ， 很难 界定 由此造成 的损 失 ， 也 ３ 合 同双方地位 不平等 ， 同双方 合 同管理能 力较弱 ， ） 合 增加 甚至是合同双方的责任界 限也很难清楚界定 。 了索赔 处理的难度和成本。在合 同签订 的过程 中 ， 主处于相对 业 ３ 在索赔 处理 的过 程 中， ） 双方把项 目的利益 放置不理 ， 仅仅 的强势地位 。而在合 同实施的过程 中 ， 由于业主担 心工期和 工程 关注 自己的经济利益 ， 严重影响项 目的利益 ， 严重情况下甚至导致
“ 低价中标 ， 高价 索赔 ” 口号越来 越深入 承包商 的内心了 ， 质量问题 ， 的 使得承包商的地位（ 谈判力） 有所 提高。但 是 由于双方
这个 口 号也 验证 了索 赔对 于承包 商的重要 性 。不仅 仅对 于承包 的合同管理能力不强 ， 导致很多索赔 中需要 的证 据资料存 在瑕疵 商 索赔越来越重 要 ， 而且对 于业 主来 说 ， 索赔也 成为 自我保 护 的 或缺失 ， 增加 了索赔的难度。 重要措施 。然而 由于 目前我 国工程 管理的水平整 体不高 ， 索赔能 ４ 合 同实施过程 中， ） 监理 的调解能力 较弱 。和 ＦＤ Ｃ的工程 ＩＩ 否成 功也成 为合 同双 方关 注的重 点。索赔 的成功受 多种 因素 的 师相 比， 监理对于工 程价款 的确定基 本没 有权 力 ， 方对合 同价 双
损失 向对方提 出经济补偿 和 （ ） 或 时间补偿 的要求 。索 赔是 一种 很多因素导致索赔事项的发生。常见的 因素有设 计变更 ， 条 地质 自我保护 、 确保 自己利 益的手 段 ， 不是伤 害对方 的利 益机会 。ｂ、 件变化 ， ． 工期延误 ， 业主义务的延迟履行等 。一 般情况 下 ， 因素 单 把索赔看作是一种 会伤 害双方合 作关 系 的行 为。 目前 我 国国 内 引起 的索赔处理相对简单 ， 复杂的多因素索赔要复杂得多。 工程在工程实施过程 中发生的索赔并不 是很多 ， 因为双方都 怕伤 １ ）目前 的施工合 同中 ， 很多合同缺少索赔处理程序 或直接约 害他们之 间及 以后 的合作 ， 法确 保 工程 质量 或无 法得 到 工程 定有争议 的时候起诉 至法 院解决 ， 无 这样 增加 了索赔 的处理 成本 。