公共政策执行
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a.所需信息较少而容易确立； b.易于得到相关的资源、信息与技巧； c.能够避免间接提供所出现的一些问题（如交易成本等 ）； ……
1）管制
①含义
管制指政府通过（通常是特别指定的管制机构）一系
列行政管理过程对个人和机构的行为做出要求和规定 的活动。
管制的形式：规章 、标准、许可、禁 止、法律秩序和执 行程序等等
②政府的管制的基本类型
A.经济管制：控制诸如产品的价格和数量、投资回报， 某一产业中公司的进入或退出等一类的事项，其目的 是控制由市场运行所产生的不平衡，它集中在特殊的 行业（如银行和电信）上。
一、公共政策执行的环节
1.政策宣传（Propaganda of public policy） 2.政策分解（Planning and protocol ）； 3.物质准备（Material preparations）； 4.组织准备（organizational preparations）； 5.政策实验（policy experiment）； 6.全面实施（Actual implementation）；
行不利而失败的结论； ……
维尔达夫斯基和普 瑞斯曼的发现引发 了政策执行研究的 高潮，出现了七八 十年代所谓的政策
执行运动。
三、西方政策执行研究的途径
1.自上而下的途径； 2.自下而上的途径； 3.“政策/行动连续统”途径； 4.工具选择途径；
……
离问题越近，其 影响问题的能力 就越大——埃尔
莫尔
——Paul A · Sabatier and Daniel A · Mazmanian
（4）林水波和张世贤
政策执行是一种动态过程，在整个过程中，负责执行
的机关与人员组合各种必要的要素，采取各项行动， 扮演管理的角色，进行适当的裁量，建立合理可行的 规则，培塑目标共识与激励士气，应用协商化解冲突 ，期以成就某种特殊的政策目标。
（1）组织； （2）执行人员； （3）政策对象； （4）政策工具； （5）政策环境；
……
执行者
主要职能： ①执行上级政策； ②制定具体政策并执行 ③指导下级执行政策； ④反馈政策执行情况； ⑤研究政策执行的理论 和方法……
政策 问题
目标 群体
4.政策执行的特点
（1）对象的适用性； （2）范围的有限性； （3）影响的广泛性； （4）过程的动态性； （5）决策的多层次性； （6）目标的统一性与途径的多样性；
（4）陈振明
政策工具（Policy Instruments），又称为治理工具或政
府工具，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制 ，是实现政策目标的手段。
政策工具是政 策执行的必备
要素。
（二）政策工具研究的兴起
1.研究的渊源
学科
代表人物
经济学 凯恩斯
政治学 林德布罗姆
行政学 法学
萨缪尔森 庞德
政策工具 工资、价格、利率 管制 使用者付费、产权拍卖 法律
B.社会管制：控制诸如健康、安全、职业歧视一类的社 会事项，集中在诸如污染、安全或道德方面的广泛问 题上。
③管制的主要优缺点
A.优点
a.所需的信息较少，较容易实施和管理； b.成本较低； c.效果具有直接性且更易见效； d.适应于处理危机； ……
B.缺点
a.扭曲自愿性或私人活动，可能导致经济上的无效率 b.过于刻板而缺乏灵活性；
本节主要内容： 一、政策执行的含义 二、政策执行的原则 三、政策执行的地位和作用
一、政策执行的含义
1.关于政策执行含义的考察 （1）Wildavsky
Implementation means interaction between setting of goals and actions geared to（连接） achieve them, and the ability to forge（打造） subsequent links in the causal chain so as to obtain the desired results.
③Application—the routine provision of service, payments, or other agreed-upon program objectives or instruments.
（3）萨巴蒂尔和马兹曼尼安
政策执行是用法律、上诉法院决定、行政命令、或
用会议决定、内阁政令的形式，实施一种基本政 策决定的过程。
（2 ） 萨 拉 蒙
规制性工具 非规制性工具 开支性工具 非开支性工具
政策工具的其他分类
法律工具
命令性工具
3.狄龙
经济工具 交流工具
4.麦克唐纳 和艾莫尔
激励性工具 能力建设工具
激励工具
Байду номын сангаас
系统变化工具
5. 英格拉姆
能力建设工具 符号和规劝工具
学习工具
社会 化手 段
工商 管理 技术
政策工具
6.陈振明
四、政策执行理论
（Theories on Policy Implementation）
1.行动理论(Action theory)； 2.组织理论(Organization theory）； 3.因果理论 （Cause-consequence theory）； 4.管理理论（Management theory）； 5.交易理论（Exchange theory）； 6.系统理论（System theory）； 7.演化理论（Evolution theory）；
2.政策工具研究的进展
1）[英]胡德：《政府的工具》（1983、1986）；
2）[美]彼特斯和[荷]尼斯潘：《公共政策工具》（ 1998）
3）莱斯特·M·萨拉姆：《政策工具——新治理指南》 （2002）；
……
政策工具成为20世纪90 年代西方政策科学研究 的一个焦点，并正在成 长为一个新的学科分支
……
政策科学是对 政策制定过程 的知识和政策 制定过程中知 识的研究。
政策科学的核心是把 政策制定作为研究和 改革的对象，包括政 策制定的一般过程， 以及具体的政策问题 和领域。
二、政策执行研究的兴起
1.政策执行研究兴起的标志
1973年，美国学者艾伦·维尔达夫斯基（A. Wildavsky） 和杰弗里·普瑞（里）斯曼（J. L. Pressman）合作撰写 了《执行：联邦政府的期望在奥克兰市落空》（
……
五、“执行运动”的影响
（1）拓宽了政策科学研究的领域； （2）提出多种政策理论； （3）导致公共行政学研究核心的转移；
……
“执行运动”局限性 ：没有形成成熟 和公认的理论及
范式等
讨论与思考
政策执行运 动为什么没 有持续下去
？
第二节 公共政策执行的涵义
引言
政策执行可以从不同的角度给出不同的解释，但无论何 种政策的执行，都应遵循一些基本的原则。
或主题领域。
3.政策工具的研究途径
（1）工具主义； （2）过程主义； （3）权变主义； （4）建构主义；
……
（三）政策工具的分类
1.政策工具的多种分类
（1）林德布罗姆
规制性工具 非规制性工具
荷兰经济学家科臣(Kirschen) 最早对政策工具加以分类 ，着重研究是否存在着一 系列执行经济政策以获得 最优化结果的工具，整理 了64种一般化的工具但未 加以系统化的分类。
公众参与及听证 公私伙伴关系 志愿者服务 个人与家庭 社区治理
企业流程再造技术 标杆管理技术 全面质量管理技术 目标管理技术 顾客导向技术 绩效管理技术 战略管理技术
内部市场 分权与权力下放 合同外包 管制与放松管制 用着付费 民营化
市场 化工 具
2.政策工具的通常分类方法
霍莱特和 拉梅什
自愿性工具（非强制性工具） 强制性工具 混合性工具
公共政策执行
第一节 公共政策执行研究的缘起
引言
有了好的公共政策，并不必然意味着该项公共政策就一 定能够得到很好的执。
本节主要内容： 一、政策执行研究早期受忽视的原因 二、政策执行研究的兴起 三、西方政策执行研究的途径 四、政策执行理论 五、“执行运动”的影响
一、政策执行研究早期受忽视的原因
1.政策科学研究重政策制定的传统； 2.政策执行研究相对缺乏介入的途径； 3.学者接触政策执行实践的机会少； 4.政策执行本身特点为对其进行研究增加了困难；
Implementation: How Great Expectation in
Washington Are Dashed in Oakland）一书，引起了人 们对政策执行问题的广泛关注。
2.“执行运动”兴起的原因
（1）理论上，政策科学研究领域进一步扩展的需要； （2）实践上，许多政策失败案例经过评估得出因为执
……
二、政策执行的原则
1.合法原则； 2.权变原则； 3.公平原则； 4.系统原则； 5.时效原则；
……
三、政策执行的地位和作用
1.政策执行是解决社会问题的根本性环节； 2.政策执行决定政策方案能否实现以及实现程度； 3.政策执行活动及其后果是后继政策制定的重要依据 4.政策执行是检验政策正确与否的唯一标准；
①Interpretation—the translation of program language into acceptable and feasible directories;
②Organization—the establishment of units and methods for putting a program into effect;
张世贤
（5）陈振明
政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种
政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监 控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效 果，从而实现既定政策目标的活动过程。
2.关于政策执行含义的总结
执行主体 ？ 执行客体 ？ 作用对象 ？ 执行目标 ？ ……
3.政策执行的构成要素
……
在实现政策目标的过 程中，方案确定的功 能只占10%，而其余 的90%取决于有效的
执行。 ——[美]艾利森
讨论与思考
国家在中西部贫 困地区推行的“ 营养餐”计划的 执行者包括哪些
？
第三节 政策执行的环节与手段
引言
政策执行需要遵循特定的步骤，并需要采用特定的工具 和手段。
本节主要内容： 一、公共政策执行的环节 二、政策工具 三、政策执行手段
（2）琼斯（Charles O. Jones ）
By implementation we mean those activities directed toward putting a program into effect. Three sets of activities, in particular, are significant:
……
2）公共企业
①含义
公共企业也称国有企业，是指政府拥有所有权（至少
有用大部分所有权）的但具有相对独立法人地位的经 济实体。
公共企业的三个特征： A.具有某种程度上的公 共所有权； B.受到政府某种程度的 控制或直接管理； C.生产的物品和服务要 在市场上出售；
②公共企业的优缺点
A.优点：
a.弥补市场供给之不足； b.所需信息比管制或自愿性工具少； c.简化行政管理，并使公共基金自然增长； ……
B.缺点
a.难以对公共企业加以有效的控制； b.公共企业的运作低效、甚至是无效的；
……
3）直接提供
①含义 直接提供：指由政府机构及其雇员直接提供某种公共
物品或服务。
使用领域：国防、外交、 警察、消防、教育、社会 保障、公有地管理、公园 和道路的维修、人口普查 、地理测量……
②直接提供的优缺点
A.优点：
……
二、政策工具（Policy Instruments）
（一）政策工具的含义
1.政策工具含义的考察 （1）A.Hoogerwerf：一个行动者能够使用或潜在地加
以使用，以便达成一个或更多目的的任何事物。 （2）Arthur B.Ringeling：一系列的显示出相似特征
的活动，其焦点是影响治理社会过程或致力于影响支 配社会进步的具有共同特征的政策活动的集合。 （3）欧文·E·休斯：政府的行为方式以及通过某种途 径用以调节政府行为的机制。
高 直接提供 公共企业
管制
税收与使用者付费 产权拍卖 补贴
信息与规劝
市场 志愿者组织 家庭与社区
低
自愿性工具
混合性工具
强制性工具
（1）强制性工具
强制性工具（Compulsory instruments）也称指导
性工具，它借助国家或政府的权威及强制力，迫使 目标团体及个人采取或不采取某种行为。
主要强制性工具 1）管制; 2）公共企业; 3）直接提供; ……
1）管制
①含义
管制指政府通过（通常是特别指定的管制机构）一系
列行政管理过程对个人和机构的行为做出要求和规定 的活动。
管制的形式：规章 、标准、许可、禁 止、法律秩序和执 行程序等等
②政府的管制的基本类型
A.经济管制：控制诸如产品的价格和数量、投资回报， 某一产业中公司的进入或退出等一类的事项，其目的 是控制由市场运行所产生的不平衡，它集中在特殊的 行业（如银行和电信）上。
一、公共政策执行的环节
1.政策宣传（Propaganda of public policy） 2.政策分解（Planning and protocol ）； 3.物质准备（Material preparations）； 4.组织准备（organizational preparations）； 5.政策实验（policy experiment）； 6.全面实施（Actual implementation）；
行不利而失败的结论； ……
维尔达夫斯基和普 瑞斯曼的发现引发 了政策执行研究的 高潮，出现了七八 十年代所谓的政策
执行运动。
三、西方政策执行研究的途径
1.自上而下的途径； 2.自下而上的途径； 3.“政策/行动连续统”途径； 4.工具选择途径；
……
离问题越近，其 影响问题的能力 就越大——埃尔
莫尔
——Paul A · Sabatier and Daniel A · Mazmanian
（4）林水波和张世贤
政策执行是一种动态过程，在整个过程中，负责执行
的机关与人员组合各种必要的要素，采取各项行动， 扮演管理的角色，进行适当的裁量，建立合理可行的 规则，培塑目标共识与激励士气，应用协商化解冲突 ，期以成就某种特殊的政策目标。
（1）组织； （2）执行人员； （3）政策对象； （4）政策工具； （5）政策环境；
……
执行者
主要职能： ①执行上级政策； ②制定具体政策并执行 ③指导下级执行政策； ④反馈政策执行情况； ⑤研究政策执行的理论 和方法……
政策 问题
目标 群体
4.政策执行的特点
（1）对象的适用性； （2）范围的有限性； （3）影响的广泛性； （4）过程的动态性； （5）决策的多层次性； （6）目标的统一性与途径的多样性；
（4）陈振明
政策工具（Policy Instruments），又称为治理工具或政
府工具，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制 ，是实现政策目标的手段。
政策工具是政 策执行的必备
要素。
（二）政策工具研究的兴起
1.研究的渊源
学科
代表人物
经济学 凯恩斯
政治学 林德布罗姆
行政学 法学
萨缪尔森 庞德
政策工具 工资、价格、利率 管制 使用者付费、产权拍卖 法律
B.社会管制：控制诸如健康、安全、职业歧视一类的社 会事项，集中在诸如污染、安全或道德方面的广泛问 题上。
③管制的主要优缺点
A.优点
a.所需的信息较少，较容易实施和管理； b.成本较低； c.效果具有直接性且更易见效； d.适应于处理危机； ……
B.缺点
a.扭曲自愿性或私人活动，可能导致经济上的无效率 b.过于刻板而缺乏灵活性；
本节主要内容： 一、政策执行的含义 二、政策执行的原则 三、政策执行的地位和作用
一、政策执行的含义
1.关于政策执行含义的考察 （1）Wildavsky
Implementation means interaction between setting of goals and actions geared to（连接） achieve them, and the ability to forge（打造） subsequent links in the causal chain so as to obtain the desired results.
③Application—the routine provision of service, payments, or other agreed-upon program objectives or instruments.
（3）萨巴蒂尔和马兹曼尼安
政策执行是用法律、上诉法院决定、行政命令、或
用会议决定、内阁政令的形式，实施一种基本政 策决定的过程。
（2 ） 萨 拉 蒙
规制性工具 非规制性工具 开支性工具 非开支性工具
政策工具的其他分类
法律工具
命令性工具
3.狄龙
经济工具 交流工具
4.麦克唐纳 和艾莫尔
激励性工具 能力建设工具
激励工具
Байду номын сангаас
系统变化工具
5. 英格拉姆
能力建设工具 符号和规劝工具
学习工具
社会 化手 段
工商 管理 技术
政策工具
6.陈振明
四、政策执行理论
（Theories on Policy Implementation）
1.行动理论(Action theory)； 2.组织理论(Organization theory）； 3.因果理论 （Cause-consequence theory）； 4.管理理论（Management theory）； 5.交易理论（Exchange theory）； 6.系统理论（System theory）； 7.演化理论（Evolution theory）；
2.政策工具研究的进展
1）[英]胡德：《政府的工具》（1983、1986）；
2）[美]彼特斯和[荷]尼斯潘：《公共政策工具》（ 1998）
3）莱斯特·M·萨拉姆：《政策工具——新治理指南》 （2002）；
……
政策工具成为20世纪90 年代西方政策科学研究 的一个焦点，并正在成 长为一个新的学科分支
……
政策科学是对 政策制定过程 的知识和政策 制定过程中知 识的研究。
政策科学的核心是把 政策制定作为研究和 改革的对象，包括政 策制定的一般过程， 以及具体的政策问题 和领域。
二、政策执行研究的兴起
1.政策执行研究兴起的标志
1973年，美国学者艾伦·维尔达夫斯基（A. Wildavsky） 和杰弗里·普瑞（里）斯曼（J. L. Pressman）合作撰写 了《执行：联邦政府的期望在奥克兰市落空》（
……
五、“执行运动”的影响
（1）拓宽了政策科学研究的领域； （2）提出多种政策理论； （3）导致公共行政学研究核心的转移；
……
“执行运动”局限性 ：没有形成成熟 和公认的理论及
范式等
讨论与思考
政策执行运 动为什么没 有持续下去
？
第二节 公共政策执行的涵义
引言
政策执行可以从不同的角度给出不同的解释，但无论何 种政策的执行，都应遵循一些基本的原则。
或主题领域。
3.政策工具的研究途径
（1）工具主义； （2）过程主义； （3）权变主义； （4）建构主义；
……
（三）政策工具的分类
1.政策工具的多种分类
（1）林德布罗姆
规制性工具 非规制性工具
荷兰经济学家科臣(Kirschen) 最早对政策工具加以分类 ，着重研究是否存在着一 系列执行经济政策以获得 最优化结果的工具，整理 了64种一般化的工具但未 加以系统化的分类。
公众参与及听证 公私伙伴关系 志愿者服务 个人与家庭 社区治理
企业流程再造技术 标杆管理技术 全面质量管理技术 目标管理技术 顾客导向技术 绩效管理技术 战略管理技术
内部市场 分权与权力下放 合同外包 管制与放松管制 用着付费 民营化
市场 化工 具
2.政策工具的通常分类方法
霍莱特和 拉梅什
自愿性工具（非强制性工具） 强制性工具 混合性工具
公共政策执行
第一节 公共政策执行研究的缘起
引言
有了好的公共政策，并不必然意味着该项公共政策就一 定能够得到很好的执。
本节主要内容： 一、政策执行研究早期受忽视的原因 二、政策执行研究的兴起 三、西方政策执行研究的途径 四、政策执行理论 五、“执行运动”的影响
一、政策执行研究早期受忽视的原因
1.政策科学研究重政策制定的传统； 2.政策执行研究相对缺乏介入的途径； 3.学者接触政策执行实践的机会少； 4.政策执行本身特点为对其进行研究增加了困难；
Implementation: How Great Expectation in
Washington Are Dashed in Oakland）一书，引起了人 们对政策执行问题的广泛关注。
2.“执行运动”兴起的原因
（1）理论上，政策科学研究领域进一步扩展的需要； （2）实践上，许多政策失败案例经过评估得出因为执
……
二、政策执行的原则
1.合法原则； 2.权变原则； 3.公平原则； 4.系统原则； 5.时效原则；
……
三、政策执行的地位和作用
1.政策执行是解决社会问题的根本性环节； 2.政策执行决定政策方案能否实现以及实现程度； 3.政策执行活动及其后果是后继政策制定的重要依据 4.政策执行是检验政策正确与否的唯一标准；
①Interpretation—the translation of program language into acceptable and feasible directories;
②Organization—the establishment of units and methods for putting a program into effect;
张世贤
（5）陈振明
政策执行是政策执行者通过建立组织机构，运用各种
政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调与监 控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效 果，从而实现既定政策目标的活动过程。
2.关于政策执行含义的总结
执行主体 ？ 执行客体 ？ 作用对象 ？ 执行目标 ？ ……
3.政策执行的构成要素
……
在实现政策目标的过 程中，方案确定的功 能只占10%，而其余 的90%取决于有效的
执行。 ——[美]艾利森
讨论与思考
国家在中西部贫 困地区推行的“ 营养餐”计划的 执行者包括哪些
？
第三节 政策执行的环节与手段
引言
政策执行需要遵循特定的步骤，并需要采用特定的工具 和手段。
本节主要内容： 一、公共政策执行的环节 二、政策工具 三、政策执行手段
（2）琼斯（Charles O. Jones ）
By implementation we mean those activities directed toward putting a program into effect. Three sets of activities, in particular, are significant:
……
2）公共企业
①含义
公共企业也称国有企业，是指政府拥有所有权（至少
有用大部分所有权）的但具有相对独立法人地位的经 济实体。
公共企业的三个特征： A.具有某种程度上的公 共所有权； B.受到政府某种程度的 控制或直接管理； C.生产的物品和服务要 在市场上出售；
②公共企业的优缺点
A.优点：
a.弥补市场供给之不足； b.所需信息比管制或自愿性工具少； c.简化行政管理，并使公共基金自然增长； ……
B.缺点
a.难以对公共企业加以有效的控制； b.公共企业的运作低效、甚至是无效的；
……
3）直接提供
①含义 直接提供：指由政府机构及其雇员直接提供某种公共
物品或服务。
使用领域：国防、外交、 警察、消防、教育、社会 保障、公有地管理、公园 和道路的维修、人口普查 、地理测量……
②直接提供的优缺点
A.优点：
……
二、政策工具（Policy Instruments）
（一）政策工具的含义
1.政策工具含义的考察 （1）A.Hoogerwerf：一个行动者能够使用或潜在地加
以使用，以便达成一个或更多目的的任何事物。 （2）Arthur B.Ringeling：一系列的显示出相似特征
的活动，其焦点是影响治理社会过程或致力于影响支 配社会进步的具有共同特征的政策活动的集合。 （3）欧文·E·休斯：政府的行为方式以及通过某种途 径用以调节政府行为的机制。
高 直接提供 公共企业
管制
税收与使用者付费 产权拍卖 补贴
信息与规劝
市场 志愿者组织 家庭与社区
低
自愿性工具
混合性工具
强制性工具
（1）强制性工具
强制性工具（Compulsory instruments）也称指导
性工具，它借助国家或政府的权威及强制力，迫使 目标团体及个人采取或不采取某种行为。
主要强制性工具 1）管制; 2）公共企业; 3）直接提供; ……