药品数据管理要点和规范操作
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任 ,强 化 督 导 ,确保排 查工作 取得实 效。 二 、 组 织 开 展培训
6月 30日 ,街 道 党 工 委就排 查工作 ,组织专 人,按照 上级文 件精神 ,对排查工作队成员进 行 了 培 训 ,明 确排查 的对象 范围,统 一标准 和统计 口径,熟 悉排 查要求 ,把握政 策界限 ,
掌 握 方 法 步 骤。 三 、 排 查 工 作情况 街 道 党 工 委 严格按 照省、 市、区 委相关 文件要 求,对街 道辖区 范围内 ,在民政和区市 场 监 管 局 登 记的社 会团体 、民办 非企业 单位、 基金会 、社会 介组织 ,依法登 记或备 案 的 城 乡 社 区社会 组 织 ,以 及 确 认“名 存实亡 ”的社 会组织 ,进行了 全面排 查,经 过连续 一个月 的入户 走 访 工 作 ,现 街道由 共有社 会
Q1：数据完整性的原则是什么？
Q2：与数据完整性相关的缺陷是否都是关键缺陷？
Q3：审计追踪应该做到什么程度？
Q4：数据备份应该怎么做？全部数据都需要备份？每天备份？
Q5：权限设置应如何做审计追踪？
Q6：研究注册和生产对审计追踪要求是否有区别？
第1节：如何从更高的角度去认识数据完整性问题
3.一旦FDA认定药 企有数据完整性问 题，就意味着对注 册数据与产品放行 数据产生怀疑......
数据完整性的原则
ALCOA+CCEA原则 （详见第三节）
数据完整性的ALCOA+CCEA原则
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第6节：药企治理数据完整性的关键要素
数据完整性缺陷的严重性分类（1）
1.关键缺陷——影响产品质量，同时对患者具有健康风险（包括数据造假）。 1.1 产品不合格放行或在有效期内不合格； 1.2 QC检验结果或关键工艺参数，只报告好数据，不报告超标数据。
2.主要缺陷——影响产品质量，但对患者健康没有风险。 2.1 例如漏报数据（比如漏报规格中的原始数据，使其趋势变好）； 2.2 除QC检验结果或关键工艺参数外，只报告好数据，不报告超标数据； 2.3 数据采集系统设计不好引起的失败。
为 切 实 做 好 “两个 覆盖” 排查工 作,街道 党工委 把这次 排查工 作作为 抓基层 党建工 作 的 重 要 内 容列入 重要议 事日程 ,重点进 行研究 部署,成 立排查 工作领 导小组 ,由党 工 委 书 记 杨 利刚任 组长,办 事处主 任杜石 磊、党 工委副 书记王 文强任 副组长,夯实责
以电子形式取代纸 张形式来记录，必
1
须保留电子文件
同时以电子形式和纸张形
2 式来记载，并依赖于电子
文件进行监管有关工作的 ，必须保留电子文件
3
以电子形式上报 FDA等的文件
用于批准审核及验证
4 的，具有等效作用的
电子签名或手迹签名 例如SAP系统
第4节：数据完整性的关键点分析、适 用范围与ALCOA+CCEA解读
第2节：数据完整性导致的连锁反应及 对企业发展的严重影响分析
数据完整性DI的意义
诚信缺失无法 保证药品安全 、功效和质量
失去了监管 部门对药品 企业的信任
影响产品销 售；影响公 司的业务和
名誉
第3节：电子数据符合21CFR11适用性判 断流程图
关键点——同时满足电子形式+原始永久+法规要 求
文件/记录
4.一旦有DI问题就 意味着对质量体系 运行的真实性、对 质量管理的能力产
生了怀疑
数据完整性 （Data Integrity）
1.按照美国法律，GMP 合规问题是民事问题， 数据完整性问题是刑事
问题
2.“破坏数据完整性的行 为就是欺骗行为！”— FDA现场检查副局长
数据完整性是GMP的最低要求，是GMP的基石
严重性分类对我们有什么指 导意义？——见注释
请对下列数据完整性问题进行严重性分类
1.在产品质量年报中，将不合格的批次没有统计进去？ 2.原料药QC检验不合格，没调查，复测检验直到合格？ 3.纯化水检验不合格，没有调查，复测得到合格结果？ 4.某员工的培训记录不完整，有丢失？ 5.设备检验或计量中，出现不合格，复测合格后，仅报告合格结果？ 6.上市产品后续稳定性数据不合格，没调查复测合格后报告合格数据？ 7.关键工艺参数不合格，没有记录，仅内部报告？ 8.物料检验、水系统检验数据或记录发现多次或多处丢失？
第5节：药企治理数据完整性的关键要素
数据完整性缺陷的严重性分类（2）
3.主要缺陷——不影响产品质量，失败很多。 3.1 不良操作或设计不佳，导致很多功能部门（QA、生产和QC等）的数据不 完整或失去可跟踪性，但是不影响产品质量。
4.一般缺陷——不影响产品质量，偶然失败。 4.1 不良操作或设计不佳，导致非功能部门的数据不完整或失去可跟踪性； 4.2 在其它可接受系统，偶然失败。
什么是数据完整性
数据完整性定义：数据在整个 生命周期内的完整性、准确性 和一致性，用于描述存储的所 有数据值均处于客观真实的状 态。
关键点
1.数据完整性=公正的结果【完 整、准确、一致】 2.数据完整性=数据真实性【真 实、诚信、无误】
范围
包括研发、临床、注册、生产 和检验的GMP相关电子及纸质 数据。对QC的着重检查，只是 对DI关注的开始。以后注册、 中控、生产......
药品数据管理要点与规范操作
切 实 加 强 “ 两个覆 盖”工 作心得 体会交 流 为 扎 实 推 进 新一轮 社会组 织“两 个覆盖 ”排查 工作,街 道党工 委根据 区委组 织部 《 关 于 在 全 区开展 非公企 业和社 会组织 “两个 覆盖” 情况排 查工作 的通知 》精神 ,
制 定 方 案 ,安 排专人 ,在街道 辖区内 ,全面 开展“ 两个覆 盖”情 况排查 工作。 一 、 加 强 组 织领导
是
是否以 电子文 件形式？
否源自文库
是
是否是
是
原始
（永久
性）？
否
是否受 法律的 约束？
是 必须遵守 法规21第 11部分
否
无须遵守联邦法规标题21第11部分
注：非永久性举例有：1）在线打印不保留的电子记录；2）暂时放在缓 冲储存器中的电子记录；3）输入不被存贮的数据等。
下列电子文件必须服从21CFR11要 求
6月 30日 ,街 道 党 工 委就排 查工作 ,组织专 人,按照 上级文 件精神 ,对排查工作队成员进 行 了 培 训 ,明 确排查 的对象 范围,统 一标准 和统计 口径,熟 悉排 查要求 ,把握政 策界限 ,
掌 握 方 法 步 骤。 三 、 排 查 工 作情况 街 道 党 工 委 严格按 照省、 市、区 委相关 文件要 求,对街 道辖区 范围内 ,在民政和区市 场 监 管 局 登 记的社 会团体 、民办 非企业 单位、 基金会 、社会 介组织 ,依法登 记或备 案 的 城 乡 社 区社会 组 织 ,以 及 确 认“名 存实亡 ”的社 会组织 ,进行了 全面排 查,经 过连续 一个月 的入户 走 访 工 作 ,现 街道由 共有社 会
Q1：数据完整性的原则是什么？
Q2：与数据完整性相关的缺陷是否都是关键缺陷？
Q3：审计追踪应该做到什么程度？
Q4：数据备份应该怎么做？全部数据都需要备份？每天备份？
Q5：权限设置应如何做审计追踪？
Q6：研究注册和生产对审计追踪要求是否有区别？
第1节：如何从更高的角度去认识数据完整性问题
3.一旦FDA认定药 企有数据完整性问 题，就意味着对注 册数据与产品放行 数据产生怀疑......
数据完整性的原则
ALCOA+CCEA原则 （详见第三节）
数据完整性的ALCOA+CCEA原则
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第5节：电子记录和纸质记录的DI要求 比较与不符合举例分析
第6节：药企治理数据完整性的关键要素
数据完整性缺陷的严重性分类（1）
1.关键缺陷——影响产品质量，同时对患者具有健康风险（包括数据造假）。 1.1 产品不合格放行或在有效期内不合格； 1.2 QC检验结果或关键工艺参数，只报告好数据，不报告超标数据。
2.主要缺陷——影响产品质量，但对患者健康没有风险。 2.1 例如漏报数据（比如漏报规格中的原始数据，使其趋势变好）； 2.2 除QC检验结果或关键工艺参数外，只报告好数据，不报告超标数据； 2.3 数据采集系统设计不好引起的失败。
为 切 实 做 好 “两个 覆盖” 排查工 作,街道 党工委 把这次 排查工 作作为 抓基层 党建工 作 的 重 要 内 容列入 重要议 事日程 ,重点进 行研究 部署,成 立排查 工作领 导小组 ,由党 工 委 书 记 杨 利刚任 组长,办 事处主 任杜石 磊、党 工委副 书记王 文强任 副组长,夯实责
以电子形式取代纸 张形式来记录，必
1
须保留电子文件
同时以电子形式和纸张形
2 式来记载，并依赖于电子
文件进行监管有关工作的 ，必须保留电子文件
3
以电子形式上报 FDA等的文件
用于批准审核及验证
4 的，具有等效作用的
电子签名或手迹签名 例如SAP系统
第4节：数据完整性的关键点分析、适 用范围与ALCOA+CCEA解读
第2节：数据完整性导致的连锁反应及 对企业发展的严重影响分析
数据完整性DI的意义
诚信缺失无法 保证药品安全 、功效和质量
失去了监管 部门对药品 企业的信任
影响产品销 售；影响公 司的业务和
名誉
第3节：电子数据符合21CFR11适用性判 断流程图
关键点——同时满足电子形式+原始永久+法规要 求
文件/记录
4.一旦有DI问题就 意味着对质量体系 运行的真实性、对 质量管理的能力产
生了怀疑
数据完整性 （Data Integrity）
1.按照美国法律，GMP 合规问题是民事问题， 数据完整性问题是刑事
问题
2.“破坏数据完整性的行 为就是欺骗行为！”— FDA现场检查副局长
数据完整性是GMP的最低要求，是GMP的基石
严重性分类对我们有什么指 导意义？——见注释
请对下列数据完整性问题进行严重性分类
1.在产品质量年报中，将不合格的批次没有统计进去？ 2.原料药QC检验不合格，没调查，复测检验直到合格？ 3.纯化水检验不合格，没有调查，复测得到合格结果？ 4.某员工的培训记录不完整，有丢失？ 5.设备检验或计量中，出现不合格，复测合格后，仅报告合格结果？ 6.上市产品后续稳定性数据不合格，没调查复测合格后报告合格数据？ 7.关键工艺参数不合格，没有记录，仅内部报告？ 8.物料检验、水系统检验数据或记录发现多次或多处丢失？
第5节：药企治理数据完整性的关键要素
数据完整性缺陷的严重性分类（2）
3.主要缺陷——不影响产品质量，失败很多。 3.1 不良操作或设计不佳，导致很多功能部门（QA、生产和QC等）的数据不 完整或失去可跟踪性，但是不影响产品质量。
4.一般缺陷——不影响产品质量，偶然失败。 4.1 不良操作或设计不佳，导致非功能部门的数据不完整或失去可跟踪性； 4.2 在其它可接受系统，偶然失败。
什么是数据完整性
数据完整性定义：数据在整个 生命周期内的完整性、准确性 和一致性，用于描述存储的所 有数据值均处于客观真实的状 态。
关键点
1.数据完整性=公正的结果【完 整、准确、一致】 2.数据完整性=数据真实性【真 实、诚信、无误】
范围
包括研发、临床、注册、生产 和检验的GMP相关电子及纸质 数据。对QC的着重检查，只是 对DI关注的开始。以后注册、 中控、生产......
药品数据管理要点与规范操作
切 实 加 强 “ 两个覆 盖”工 作心得 体会交 流 为 扎 实 推 进 新一轮 社会组 织“两 个覆盖 ”排查 工作,街 道党工 委根据 区委组 织部 《 关 于 在 全 区开展 非公企 业和社 会组织 “两个 覆盖” 情况排 查工作 的通知 》精神 ,
制 定 方 案 ,安 排专人 ,在街道 辖区内 ,全面 开展“ 两个覆 盖”情 况排查 工作。 一 、 加 强 组 织领导
是
是否以 电子文 件形式？
否源自文库
是
是否是
是
原始
（永久
性）？
否
是否受 法律的 约束？
是 必须遵守 法规21第 11部分
否
无须遵守联邦法规标题21第11部分
注：非永久性举例有：1）在线打印不保留的电子记录；2）暂时放在缓 冲储存器中的电子记录；3）输入不被存贮的数据等。
下列电子文件必须服从21CFR11要 求