四川大学城市管理学课件

通常关系到市民生活的政策要经过：专 家论证—集体讨论—听证会—社会公示—制 定政策。
第
1节
公共政策的含义
1 三、公共政策的特征
4.公共政策 表现为一系 列正式的行 为规则
公共政策是经由政治过程 所制定的正式的集体行动规则， 它通过集体的手段系统地追求 某些共同的价值目标。各种不 同类别的集体行动规则共同构 成了有机的公共政策体系。 作为人为设计并强加于共 同体的行为规则，公共政策抑 制着集体行动中可能出现的机 会主义行为，它对促进政策目 标的行为进行选择性刺激，并 对违规行为施加某些处罚。 第五章 城市政策过程
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（2）政策 议程的建立
政策议程的建立是社会问题转化为 政策问题的关键环节。政府议程是 指某些社会问题已引起决策者的深 切关注，他们感到有必要对之采取 一定的行动，并把这些社会问题列 入政策范围这样一种政策议程。 政策议程的两形式：公众议程和政 府议程。公众议程是公众参与的过 程，政府议程是指社会问题已经引 起决策者的关注，他们感到有必要 采取行动，并把社会问题列入决策 议程。
（3）具体政策
是指针对具体社会问题所制定的解决办法和行为 准则。
第五章 城市政策过程
第
3节
公共政策的执行
1 一、政策执行的含义
政策执行是政策过程中的重要环节，是指通过 各种措施和手段作用于公共政策对象，将政策 目标转化为现实结果的行动过程。 为了实现政策目标，政策执行需要建立一定的 组织结构，并运用各种政策资源和具体行动， 采取解释、宣传、实验、实施、协调与监控等 方式和手段，把政策内容转变为现实结果。
第五章 城市政策过程
第
1节
公共政策的含义
1 三、公共政策的特征
2.公共政策 具有明确的 价值目标导 向性
公共政策体现着政策主体的意 志，具有明确的价值目标导向 性。 政策制定者的价值观不同，其 所追求的政策目标也不相同。 在不同历史时期、政策现实和 社会背景下，公共政策所追求 的价值目标也是不同的。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（4）备选 方案的提出
在确定了政策目标以后， 接着的工作是进行政策方 案设计。通常的做法是提 出若干个可靠的备选方案， 并对每一个备选方案的实 施细节进行详细规定。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（5）政策 方案的评估
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（9）政策 内容的调整
通过执行效果的评估，会发 现一些政策不宜继续执行， 需要对其做出必要的调整。 不断修正主观以适应客观是 政策执行过程中的必然选择， 从来没有一锤定音和一劳永 远的政策。政策执行过程本 身就是一个不断探索和学习、 不断调整和完善的过程。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（7）政策 方案的执行
政策方案一经采纳就开始进入政 策执行阶段。 所谓政策执行就是把政策方案的 内容转化为客观现实的过程。在 这一过程中，政策执行者要充分 开发各种政策资源，建立必要的 组织机构，利用多种技术手段， 使观念形态的东西转化为现实形 态的东西。从纸上谈兵到真刀真 枪，当然是为了有效地解决政策 问题，实现既定的政策目标。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（8）政策 效果的评估
政策过程中这一阶段进行的评 估通常也被称为事后评估。 由于人的主观局限和社会环境 的复杂多变，事与愿违的现象 是普遍存在的，主观和客观是 难以画等号的。因此，需要对 执行的效果进行必要的分析和 判断。这种评估是信息不断反 馈的过程，目的是确定政策的 价值和决定政策的取向。
第五章 城市政策过程
第
3节
公共政策的执行
1 三、政策执行的程序
公共政策执行的主要环节： （1）政策颁布 （2）实施准备 （3）政策宣传 （4）政策实验 （5）全面推行
第五章 城市政策过程
第
3节
公共政策的执行
1 三、政策执行的程序
政策失效的“浴盆模型”
第五章 城市政策过程
第
3节
公共政策的执行
1 四、政策有效执行的前提
第五章 城市政策过程
第
2节
公共政策的制定
1 三、政策制定的含义
西方国家城市管理的官方决策者， 主要包括议会、行政机关和法院。
政策制定的 官方决策者
当代中国城市管理的官方政策制 定主体主要有执政党、人民代表 大会、行政机关和司法机关。
第五章 城市政策过程
第
2节
公共政策的制定
1 三、政策制定的含义
政策制定的 过程
第
2节
政策制定的模型
1 一、政策过程的含义
政策过程的 概念
所谓政策过程，即某一既定的公共 政策在其整个“生命周期”中所经 历的功能性时期或阶段。 有人把政策分为四个过程：制定、 执行、评估、终结 有人把政策分为六个阶段：创始、 预评、选择、执行、评估，终结
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
如拉斯威尔认为：公共政策是“具有目标、价值与 策略的大型计划”。安德森则认为公共政策是“一 个有目的的活动过程，而这些活动是由一个或一批 行为者，为处理某一问题或有关事务而采取的。 如林金德在《政策研究方法论》中所说：“公共政 策是管理部门为了使社会或社会中的一个区域向正 确的方向发展而提出的法令、措施、条例、计划、 方案、规划或项目”。张金马在《政策科学导论》 中认为："政策是党和政府用以规范、引导有关机关 团体和个人行动的准则或指南。”伍启元在《公共 政策》中指出：“公共政策是一个政府对公私行动 所采取的指引。” 第五章 城市政策过程
1 二、政策过程的流程
政策过程生 命周期模型
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（1）政策 问题的确认
政策问题来源于社会问题，是 从大量的社会问题中经筛选而 产生的，至于哪些社会问题能 够成为政策问题，则取决于政 策偏好、问题的属性和严重度、 社会公众的参与状况等多个因 素。
（1）高质量的公共政策 （2）必要的组织保障 （3）必要的执行资源
经费、人力、信息、权威等方面的资源。
（4）恰当的执行方法 （5）有效的沟通和协调 （6）有效的监督和控制
第五章 城市政策过程
第
4节
公共政策的评估
1 一、政策评估的含义
公共政策评估是对已经付诸实施的公共政策的得失作出 的评价和估量，以判断公共政策实现预期目标的程度、 被有效执行的情况以及带来的政策效应和影响。 广义的政策评估，不仅包括对政策执行的评估，还包括 对政策方案的评估。 从评估机构的地位看，政策评估分为内部评估和外部评 估。内部评估是由政府内部的评估者实施的评估。外部 评估是由政府之外的评估者实施的评估。 从评估的活动形式看，政策评估分为正式评估和非正式 评估。正式评估是指事先制定完整的政策评估方案，由 专门的评估者进行的评估。
在政策过程的十个环节中，政策制定 过程包括政策问题的确认、政策议程 的建立、政策目标的确定、备选方案 的提出、政策方案的评估、政策方案 的选择六个环节。由此可见，在政策 过程中，政策制定占据着十分重要的 地位。 安德森认为，社会问题主要通过如下 途径进入政策议程：（1）政治领导人； （2）危机或者引人注目的事件；（3） 抗议活动；（4）大众传播媒介。 政策合法化过程 (1) 高位阶政策 第五章 城市政策过程 ; (2)低位阶政策
即对所有备选方案的利弊得失 进行全面评价，对技术可行性、 经济可行性、政治可行性和行 政可行性进行分析论证。 政策方案评估也被称为事前评 估，它主要是对备选方案的后 果进行预测。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（6）政策 方案的选择
根据政策方案评估结果，从 多个备选方案中择优确定正 式的政策内容。 在对政策方案做出选择以后， 还要履行政策合法化程序， 使抉择的政策方案成为真正 具有权威性的公共政策。
城市管理学
第五章
城市政策
第五章 城市政策过程
第五章 城市政策过程
公共政策的概念及特征
政策制定的模型 公共政策的执行 公共政策的评估与终结
主要内容
第五章 城市政策过程
第
1节
公共政策的含义
1 一、政策科学的兴起
政策科学的 发端
1951年哈罗德〃拉斯韦尔 (Harold Lesswell)与拉纳 (Lerner) 合著《政策科学：范 围和方法的最近发展》一书被 视为政策科学诞生的标志。 20世纪60年代以后，政策科 学取得了迅速的发展，一批政 治学家、经济学家、社会学家 及系统分析家对政策科学进行 第五章 城市政策过程 了突破性研究。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
上述政策过程的十个环 节，不是单向的垂直递 进系统，而是多向的综 合反馈系统。在政策系 统运转的每个阶段，当 某一个步骤出现问题时， 政策过程都可能退回到 前项步骤，甚至直接返 回起点。在政策系统运 行顺利的情况下，政策 过程也可能跳越其中的 某个阶段。
第
1节
公共政策的含义
1 二、公共政策的概念
“管理职能”型定义
如威尔逊(Woodrew Wilson)就认为公共政策是具 有立法权的政治家制定出来的由公共行政人员所执 行的法律和法规。伊斯顿(David Easton)则认为： 公共政策是“对全社会的价值所作的权威性分配。
公共政策的 概念
“活动过程”型定义
"行为准则"型定义
第
1节
公共政策的含义
1 二、公共政策的概念
公共政策的 概念
是指公共权威机构为 了解决一定的社会问 题而制定的，具有强 制性的社会行为规范。
第五章 城市政策过程
第
1节
公共政策的含义
1 三、公共政策的特征
1.公共政策 是对社会利 益的权威性 配臵
公共政策是公共权力部门 对复杂的社会利益关系进行调 整的基本工具。 公共政策一经制定，就具 有合法性、权威性和强制性。 它以国家强制力和相应的实施 机制作保障，不论是受益群体 还是损益群体，都必须接受和 执行。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（3）政策 目标的确定
经由政策议程，相关政策主体 在对政策问题进行诊断的基础 上，就解决特定问题的政策目 标达成一致，政策目标是政策 方案设计和择优的基本依据。 确定政策目标需要对政策问题 进行认真的调查分析。就如同 给病人看病一样，只有知道病 人得了什么病，才能确定治疗 方案。
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 二、政策过程的流程
（10）政策 内容的终结
通过执行效果的评估，会发现一些 政策已经达到预期的效果，完成了 自己的使命，还有一些政策则完全 背离了既定的目标，是失败或无效 的。这些政策如果继续执行下去， 不仅会浪费宝贵的政策资源，而且 还会贻误解决问题的时机。所以， 这些政策都应及时地退出社会和历 史舞台，从而推动政策过程进入新 一轮循环。
第五章 城市政策过程
第
4节
公共政策的评估
第五章 城市政策过程
第
2节
政策制定的模型
1 三、政策制定的含义
称公共政策主体，是指直接或间接 参与公共政策制定的个人、团体或 组织。
政策制定的 主体
它可以分为官方决策者和非官方决 策者：
• 官方决策者是指那些具有制定公共政策 合法权力的个人、团体和组织 • 非官方决策者，是指那些参与了公共政 策制定过程而自身却不拥有制定公共政 策合法权力的个人、团体和组织
第五章 城市政策过程
第
1节
公共政策的含义
1 三、公共政策的特征
3.公共政策 的制定需经 由一定的政 治过程
公共政策的制定过程，实际上 是各种利益群体把自己的利益要求 投入到政策制定系统中，由政策制 定者根据自身的价值取向和利益诉 求，对复杂的社会利益关系进行调 整的过程。
在专制体制下，公共政策的制定 过程比较简单，统治者的意志往往 就是公共政策。在民主体制下，公 共政策制定过程则要复杂得多，要 经过“利益表达---利益聚合---政策 第五章 城市政策过程 出台”等环节和过程。
第
2节
公共政策的制定
1 三、政策制定的含义
（1）元政策
即制定政策的政策，是规范与引导政策制定行为 本身的准则与指南。元政策决定着哪些组织和个 人按照怎样的程序、原则和方法制定政策，涉及 整个政策过程和政策系统。
公共政策的 类型
Biblioteka Baidu（2）基本政策
是指制定政策的基本指导方针，它规范了在一定 时期内制定具体政策所应遵循的基本态度、基本 假设和指导原则。