某投资公司部门绩效考评办法

中海信托投资有限公司部门绩效考评办法

为了有效考评各个业务和管理部门的经营业绩，根据总公司对我公司的管理要求，遵循体现本行业特点，符合公司经营实际情况，可操作性，拉大考核等级差距的原则，特制定本绩效考评指标。

公司设有资本运营部，投资管理部，信托业务部，计财部（托管部），综合管理部，风险管理部，稽核审计部，设置定量和定性两类考评指标，定量指标的比重为６０％，定性指标的比重为４０％；各部门指标包含：部门业绩指标占60分，部门内控指标占30分，队伍建设建设指标占10分，具体如下：

一、资本运营部。

（一）考评指标。

定量指标

1》短期投资部分：

该类资产或帐户的收益率＝（已经实现的损益－浮亏）/考核规模（如果长期投资部分当年转为短期投资，考核方案同上，但起始的价格为原始买入成本）

短期投资部分各类资产或帐户中短期投资品种2004年12月31日的期末收盘价至2005年12月31日收盘价的差额。如果该类资产或帐户的总计差额为正，即为浮盈，不计入收益率考核内容，该部分收益可以在资产的安全性考核中

得到体现；如果该类资产或帐户的总计差额为负，则最终该类资产或帐户收益率必须减去该部分差额。

2》长期投资部分：

该类资产或帐户的收益率＝当期应计收益－浮亏。

长期投资部分为各类资产或帐户中长期投资品种的应计收益部分。

（）费用率

=部门的可控费用/收入总额

注：收入总额是差价收入，信托报酬，委托人收益，红利收入，利息收入之和

部门的可控费用是：营业费用-不可控费用（人工成本、房租、固定资产折旧等）

（）现金收益率

=（营业收入-应收帐款）/营业收入

（4）帐户安全性

（各类资产或帐户已实现的收益或亏损+浮动盈亏）/帐户规模（各类帐户单独考核）。

主要考核

考核该项指标的目的为完成上述各类资产的考核收益率并确保本金安全。其中安全性考核主要考核各类资产或帐户本金的阶段性盈亏情况，以确保各类资产或帐户的安全。

安全性考核以半年为考核周期，半年度数据作为衡量标准。

定性指标

1、基础管理水平（10分）

（1）部门规章制度建设（5分）

部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行情况（2分）

（2）员工队伍建设（5分）

部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定情况（1分）、部门内团队建设情况（1.5分）2、部门业务管理（20分）

（1）是否根据市场情况对投资组合产品进行跟踪维护和调整，并对投资结果是否进行定期总结汇报；（6分）

（2）是否能协同信托业务部对涉及证券投资类信托产品的开发提供投资运作方案；（5分）（3）是否根据市场变化拟定各类资金的投资策略、资产配置方案和投资计划，遵照公司投资授权制度逐级上报批准后具体准确地操作；（6分）

（4）是否定期召开部门会议或定期组织与同行业进行业务研讨；（3分）

3、员工职业道德、组织纪律情况（10分）

职业道德的教育情况（2分）、部门思想政治工作的开展情况，如先进性教育开展情况、（2）、员工上下班的考勤情况（3分）、员工受到违纪违规处理的情况（3分）。

（二）考评标准

1．定量指标的考评标准

2

1．定量指标计分方法

定量指标计分方法是指运用部门考评定量指标，将各指标实际测算值对照相应考评标准值，计算各项指标实际得分。计算公式为：

定量指标总分=∑单项定量指标得分

单项定量指标得分=本档基础分+调整分

本档基础分=指标分数×本档标准系数

调整分= ×（上档基础分-本档基础分）

上档基础分=指标分数×上档标准系数

2．定性指标计分方法

定性指标计分方法是指运用定性指标对影响部门的相关因素进行深入分析，做出定性分析判断。

党委、稽核审计部、人事组成考核小组对定性指标开展考评。其中，“基础管理水平”、“部门业务管理”以审计报告为参照依据，“员工职

业道德、组织纪律情况”以党委考评为主。

3．绩效考评总分计分方法

绩效考评总分是定量指标和定性指标之和乘以修正系数，计算公式为：

绩效考评总分=（定量指标总分+定性指标总分）×部门修正系数（公司人事委员会根据公司经营情况、经营环境及资源等各方面因素综合确定）

二。投资管理部。

（一）考评指标

1．定量指标

1.信贷资金收益率。

=利息收入/信贷资金总额

注：信贷资金总额指信贷业务的自有资金与信托资金之和

2.费用率

=部门的可控费用/营业收入

注：部门的可控费用是：营业费用-不可控费用（人工成本、房租、固定资产折旧等）

3.不良资产降低率

=（年末不良资产-年初不良资产）/年初不良资产

4.系统外社会资金募集量

2。定性指标

1、基础管理水平（10分）

（1）部门规章制度建设（5分）

部门内部规章制度的制定及完善（3分）、公司各项规章制度的执行情况（2分）

（2）员工队伍建设（5分）

部门内员工培训需求的上报工作（1分）、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高（1.5分）、部门内员工职业生涯规划制定情况（1分）、部门内团队建设情况（1.5分）2.业务开拓能力

主要考核公司自有资金业务项下的非证券投资资产的管理水平；在自有资金项下，是否能开拓新的优质长期股权投资和信贷项目；是否努力盘

活既有的低效资产，提高自有资金收益率；公司社会业务的开拓营销情况。

是否配合公司领导和其他相关部门，执行战略规划编制与修订；对外合资、

公司层面信息披露的有关工作开展情况；

3、员工职业道德、组织纪律情况（10分）

职业道德的教育情况（2分）、部门思想政治工作的开展情况，如先进性教育开展情况、（2）、员工上下班的考勤情况（3分）、员工受到违纪违规处理的情况（3分）。

（二）考评标准