东欧国家经济体制转型的进展与启示

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西方一些研究机构如世界银行、经合组合(OECD)、欧洲重建与发展银行(EBRD) 等,都致力于经济转型的研究,比便一致的处理方式是找出关键因素(Key ingredients), 通过对这些因素在不同国家的表现形式来判断体制转型的进程。西方学者把体制转型的关 键因素概括为以下四个方面:
1.市场主体 企业与家庭是生产与消费的决策主体。他们根据市场环境的变化作出
以上几方面中,政府行为涵盖面广,难以找到统一的量化标准,故其他几个方面的因 素被用作衡量转型进展的直接指标。最近的一份研究报告提出了一整套衡量体制转型的指 标体系,用以测定各转型国家的体制转换状况,其中大部分指标采用 4 级计分法。4 级计 分的标准如下:
1.大规模私有化 4 分:50%以上的国有企业财产已按政府计划实行私有化 3 分:私有化计划制定,私有化比率达到 25%以上 2 分:私有化的综合计划已经制定并着手进行 1 分:基本上未动
波兰 捷克 匈牙利 爱沙尼亚 斯洛伐克 斯洛文尼亚 保加利亚 罗马尼亚 拉托维亚 立陶亚 克罗地亚(2) 马其顿 俄罗斯 阿尔巴尼亚 哈萨克斯坦 乌兹别克坦 白俄罗斯 乌克兰
-120.0 -3.3 -3.5
-0.8 -7.4
-11.5 -11.0 -13.0
-4.0
-7.6
-11.9 -11.8
-9.3 -16.7 -12.9
匈牙利
2498 3441 3499 3717 3602 1.21
0.87
爱沙尼亚
东欧国家经济体制转型的进展与启示
姚先国
自 1989 年前苏联、东欧各国发生巨变以来,历时已经六年。在此期间,各社会主义 计划经济国家纷纷走上体制变革之路,经济上推行私有化,实行市场经济体制,政治上放 弃共产党的领导,实行多党政策,效仿西方的议会民主。这一变化被作为体制转轨或体制 转型,英文通常用 transition 或 transformation 表示,即转换或过渡这意。由于前苏联解体, 南斯拉夫、捷克斯洛伐克等国分裂,正在进行体制转型的国家增加到达 20 多个,分别是: 阿尔巴尼亚、塔吉克斯坦、格鲁吉亚、亚美尼亚、乌兹别克斯坦、阿塞拜疆、罗马尼亚、 吉尔吉斯坦、立陶宛、摩尔多瓦、土摩曼斯坦、拉脱维亚、哈萨克斯坦、波兰、乌克兰、 保加利亚、爱沙尼亚、斯洛伐克和国、匈牙利、白俄罗斯、克罗地亚、捷克共和国、马其 顿、俄罗斯、斯洛文尼亚、南斯拉夫联盟共和国等。
不超过 10%,如捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚等。最糟糕的则高达 30%以上,如爱沙尼亚、
立陶宛、拉脱维亚。(2)衰退转换的时间不同。有的国家自 1992 年起便转为正增长,如
波兰,而有些国家至今仍在持续下降。
表 2:转型国家经济增长率比较(GDP)
国别
年份
1990
1991
1992
1993
19945 1995(1)
幅度不同,产生损失的程度不一,走出低谷的时间有快有慢。
这里我们采取部分转型国家的资料,从经济增长,人均国民生产总值的变化,通货膨
胀率,失业率等五个方面进行比较,从中可以粗略看出体制转换与经济发展之间的相关性。
从表 2 可看出,转型国家都不同程度地经历了生产下降,经济衰退的过程,尔后逐渐
走向恢复。各国的差异表现在:(1)经济衰退的程度不同。情况较好的国家年生产下降率
4
二、体制转型与经济增长的相关性
前苏联、东欧各国在体制转型过程中饱受经济衰退、失业严重、通胀加速、经济秩序
混乱的痛苦,对经济发展和人民生活带来极大困难。尤其是变革初期,一下子转入私有化
市场和市场经济转道,犹如一个人未作准备突然跳入冰河里,引起剧烈痉挛和休克,经济
一片混乱。
但是,伴随着体制转换与策略的差异各国的经济发展也呈现不同的图景。经济波动的
政策措施。 4.价格放开与竞争 4 分:全面价格放开和价格竞争;反托拉斯法实施。 3 分:全面价格放开和价格竞争。 2 分:部分重要产品仍保留价格控制。 1 分:大部分价格由政府控制。 5.外汇与外贸体系 4 分:极少有进出口限额;主管部门和国家外贸垄断机构对进出口的直接介入已微
不足道;几乎所有货币都能按统一规则自由兑换;不存在关税壁垒。 3 分:少量进口限额;原则上货币可以自由兑换,但要经过外汇管理当局批准。 2 分:少量进口限额;原则上货币可以自由兑换,但要经过外汇管理当局批准。 1 分:广泛的进口限制或严格的外汇管制。
2.市场机制 市场是企业与家庭相互作用的竞争场(arena)。市场是商品交换和资源 配置的手段。一个有效的市场具有以下特点:交易活动覆盖绝大部分商品和劳务,决定所 有重要的投入与产出;拥有商品价格和质量的完整信息;价格有弹性;竞争性强。其中最 重要的是竞争。只有竞争,才会产生对创新、创造和高效率的激励。而竞争中最重要的因 素是自由进入市场。
1
相应决策,寻求自己的最大利益,因此,只有产权明晰,市场主体才能形成。所有制 (ownership)有多种形式和多种维度(dimnsions),包括控制权、使用权等,而最重要的 分享剩余的权力。私人企业的所有者以追求利润最大化为目的,这种追求是市场经济的运 行动力。所以,企业私有化是体制转型的最基本因素。
资料来源:Transition Report: Economic transition in easter Europe and the former Soviet Union, European
Bank for Reconstruction and Development. 1994, London. P10-11
-8.3 -13.4 -28.7 -12.1 -13.0 -27.0 -12.0 -0.3 -1.0 -11.9
2.6 -7.1 -4.5 -31.6 -9.5 -6.0 -12.4 -13.6 -32.9 -35.0 -23.6 -13.4 -18.5 -9.7 -13.0 -9.5 -10.0 -16.8
5
3.8 -0.3 -2.3 -2.0 -4.9 1.0 -6.2 1.0 -15.0 -20.0 -7.0 -16.1 -12.0 11.0 -16.0 1.0 -9.0 -14.2
4.5 2.0 1.0 3.0 -2.0 2.0 -3.0 -3.5 -1.0 -0.5 -3.0 -10.0 -16.0 7.0 -24.0 2.0 -29.0 -24.0
3
此外,未列入该报告中的南斯拉夫联邦、波黑,长期隐入内战泥潭,经济体制问题不
上考虑,体制转型的进步更是有限。
表 1:经济体制转型进展评价
国别
私人经济
企业
占 GDP 的 大规模 小规模
比例(1994) 私有化 私有化
企业 改组
市场与贸易 金融机构 价格放开 外贸与外 银行改革 与竞争 汇体制
波兰
55
3
4
3
3
4
3
捷克
65
4
4
3
3
4
3
匈牙利
55
3
4
3
3
4
3
爱沙尼亚
55
3
4
3
3
4
3
斯洛伐克
55
3
4
3
3
4
3
阿尔巴尼亚
50
1
3
2
3
4
2
保加尼亚
40
2
2
2
3
4
2
克罗地亚
40
3
4
2
3
4
3
马其顿共和国
35
2
4
2
3
4
2
吉尔吉斯坦
30
3
4
2
3
3
2
拉托维亚
55
2
3
2
3
4
3
立陶宛
50
3
4
2
3
4
2
罗马尼亚
35
2
3
2
3
4
2
这些国家的体制转换与我国相比有着许多根本性的差异。但另一方面,其体制起点、 转型目标模式、转型方式等与我国有不少共同点,尤其是转向市场经济这一起点上,各国 都是一致的。因此,总结这些国家经济转型的经验与教训,对我国的经济体制改革无疑具 有重要的借鉴、参考价值。本文拟对有关各国的经济转型状况作一总性介绍和分析,提供 一些背景资料作进一步研究之用。为简明起见,文中往往将前苏联国家和东欧各国家统称 为“东欧国家”或“转型国家”。
6.银行改革(banking reform) 4 分:功能完备的银行竞争与监督 3 分:在银行的资本重组、银行审计、建立有效的银行监督体系方面已取得实质性
进展,私人银行开办,利率自由化。 2 分:利率显著地影响信贷配置。 1 分:除了建立两级银行体制外,金融改革等没有什么进展。
按照上述标准,东欧和苏联国家的经济转型进展状况如表 1: 从表中可以看出,转型国家可分为三类。一类是基本接近经济转型的目标,为捷克、 爱沙尼亚、波兰、斯洛伐克、匈牙利等,这些国家的私有化程度均超过 50%,在企业改革, 市场体系建设,金融改革等方面得分均在 3 分以上。第二类在体制转型方面已经取得实质 性进展,私有化比重在 30%以上,市场体制的基本框架已经建立,但某些方面的建设还比 较落后。这类国家包括俄罗斯、保加利亚、阿尔巴尼亚、克罗地亚、斯洛文尼亚、马其顿、 吉尔吉斯坦、拉托维亚、立陶宛、罗马尼亚等。第三类是仍在新旧体制间徘徊,挣扎的国 家。包括亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、土库曼斯坦、乌克兰、 乌兹别克斯坦等国。这些国家的企业改革进展很慢,私有化的比重一般在 30%以下,有些 国家尽管私有化程度较高,但市场体系建设严重滞后,金融改革得分也很低。
一、西方对于体制转型的度量
一般而言,转型(transition)是从命令经济向开放的市场导向经济的转换。转型涉及 到制度变迁。这意味着资源配置方式和生产方式的改变,意味着所有权结构与激励一约束 机制的改变。
问题是,体制转型的目标模式是什么?尽管都是市场经济,但对比一个日本、德国、 美国即可发现,市场经济具有多种模式,不同类型的市场经济在产权结构、市场组织、决 策权分配、政府宏观调控机制等方面有着不同程度的差异,很难说哪一种是“标准的市场 经济”。
5.0 4.0 3.0 5.0 1.0 3.0 -3.0 -2.5 2.0 2.0 1.0 -5.0 -4.0 5.0 -8.0 2.0 -10.0 -10.0
(1)95 年为预计数,下同。
(2)为社会总产值
资料来源:根据 osteurpa-Perspaktiven, Jahrbuch 1994/1995 Manager Magazine, F.A.Z Informationsdcenst
3.金融制度 金融机构是市场经济的心脏,他们供给和调节市场运动的血液——货 币,连接储蓄与投资,评价和配置风险,行使流通和支付职能,并强制性地贯彻财金纪律, 把计划经济中的预算软约束变成硬约束。没有一套灵活高效的金融体系,市场经济就不能 正常运转。
4.政府行为 与计划经济体制相比,市场经济中政府的职能并没有减少,只是转换 行为方式。政府在市场经济中发挥主要的、多方面的作用,包括:(1)建立有效的法律、 法规制度,用以规范企业管理行为,明确产权归属,确立交易规则。(2)提供安全、国防、 教育、公共卫生、医药等公益产品。(3)提供经济发展所需要的基础设施,保护环境。(4) 提供和保护某些重要的财产。(5)征收税赋,以支持上述服务。
2.小规模私有化(small-scale privatisation) 4 分:精心设计的综合性计划得以实施 3 分:开始实施综合性计划 2 分:私有化达到相当比例 1 分:基本未动
3.企业重组(enterprise restructuring) 4 分:对公司治理结构有实质性改进的重组计划正在操作;企业层次的财务纪律强
提供的数据整理
表 3:转型国家的人均国内生产总值变化(美元,现价)
国别
年份 1991 1992 1993 1994 1995
变动率 95:91 年 91 年:最低年份
波兰
2038 2178 2328 2538 2796 1.37
0.93
捷克(1)
2536 3074 3529 3894 1.54
0.82
俄较斯联邦
50
3
3
2
3
3
2
斯洛文尼亚
30
Biblioteka Baidu
2
4
3
3
4
3
亚美尼亚
40
1
3
1
3
2
1
阿赛拜疆
20
1
1
1
3
2
1
白俄罗斯
15
2
2
2
2
1
1
格鲁吉亚
20
1
2
1
2
1
1
哈萨克斯坦
20
2
2
1
2
2
1
摩尔多瓦
20
2
2
2
3
2
2
塔吉克斯坦
15
2
2
1
3
1
1
上库曼斯坦
15
1
1
1
2
1
1
乌克兰
30
1
2
1
2
1
1
乌兹别克斯坦
20
2
3
1
3
2
1
2
化;大企业集团(conglomerates)被解散。 3 分:改善公司治理结构措施已经制定(如通过私有化与紧缩的信贷政策相结合,
或实施破产法);或采取有力措施打破大企业集团。 2 分:较温和的紧缩信贷,减少补贴政策;破产法实施但不得力;在打破大集团方
面少有行动。 1 分:在企业层次仍推行松的信贷和补贴政策;极少采用促进公司治理结构的其它
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