公共政策的理论基础

外部性
• 正外部性和负外部性。外部性不能通过市 场机制加以解决，政府要承担这一责任。 政府要通过补贴或直接的公共部门生产来 推进正外部性，通过直接的管制来限制负 的外部性。比如，征收排污税，规定特定 的排污量等。
社会公平和社会稳定
• 市场可能解决效率的问题，但解决不了公 平的问题。有人说，市场是天生的平等派， 但市场也是天生的不平等派。政府从社会 整体利益出发，对社会各个阶层的利益进 行再分配，建立和健全社会保障体系，保 证社会的稳定协调发展。所得税、遗产税、 高额财产转让税、社会保障政策、最低生 活标准补贴。
1、直接民主制的缺陷
• 全体成人投票已经被视为民主的基本要素， 民主本身是一项重要的社会价值。民主制 度中，投票被当作一种将个人偏好与社会 选择相结合的机制。 • 如果投票是一种集中个人偏好的完美机制， 那末政策分析家的工作就会简单得多。
• 为了揭一致的。 • 投票悖论 • 偏好强度 • 偏好组合
二、市场失灵及其主要表现
• 所谓市场失灵是指由于市场机制本身的 某些缺陷和外部条件的某种限制，使得 单纯的市场机制无法把资源配置到帕雷 托效率。 • 达到帕雷托最优的条件包括最优交换条 件、最优生产条件、交换和生产同时最 优条件。三个条件中任何一个条件得不 到满足，市场都处于无效率状态。 • 只有完全竞争市场可以满足这三个条件， 其它的市场都是失灵的市场。
宏观经济调控
• 市场经济不能解决宏观经济总量或总供给 与总需求之间的平衡问题，不能解决国民 经济的长期发展问题，难以调整和优化产 业结构。政府通过财政政策、货币政策、 产业政策和经济计划等政策手段进行宏观 调控。
公共物品提供
• 公共物品具有消费非排他性的特征。由于 搭便车现象，个人之间的直接交易无法解 决公共物品的供给问题。与之相联系，私 人经济部门生产公共物品的能力和动力不 足。政府必须通过国家预算支出，承担公 共物品生产和供给的主要责任。
• • • • • • • •
市场失灵主要表现为： （一）垄断 （二）公共产品 （三）外部效应 （四）不完全信息（信息不对称） （五）不完善市场 （六）经济周期性波动、失业和通胀 （七）收入分配不公平
• 市场失灵预示着社会价值的损失。由于市场 失灵是一种客观存在的现象，正如世界各国 市场经济均由“政府＋市场”模式所显示的， 出于建设良好社会的信念，政府进行适当干 预是必要的。 • 政府干预社会经济生活的基本手段是制定和 实施公共政策。 • “公共政策试图弥补市场的缺陷。总的说来， 它是通过立法和行政管理的形式，使具有特 定职能的政府机构生产特殊的产品，纠正市 场的缺陷。”（沃尔夫）
投票悖论
• 投票悖论：最早于18世纪由法国数学家和哲学 家康道塞发现。1951年肯尼斯· 阿罗证明，任何 一种满足一套基本公平条件的投票规则都可能 产生不合逻辑的结果。该项发现也被称为阿罗 定理。 • 阿罗定理适用于所有的公共选择。 • 阿罗定理条件：两个或两个以上的人必须从三 种或更多的被选方案中选择一条政策。
• 政策涉及政府的合法强制力：以公共政策 激励、阻碍、禁止或规定个人行为。如果 我们假定个人具有以自身最佳利益为导向 行事的自由，那么，紧接着的问题是：政 府公共政策干涉私人选择自由的合理性何 在？ • 这一问题是公共政策的最基本的问题，也 是公共政策分析必须解决的首要问题。
第一节 市场失灵理论
• 一、完美市场假设和帕雷托效率 • 现代经济学理论的一个基本假设是：理想 化的经济体系包含追求效益最大化的公司 和效用最大化的消费者。在外部条件符合 时，这些经济主体的自发行为导致了特定 意义上有效的经济模式：使一部分人
境况变好而不使另一部分人境 况变差是不可能的。
• 理想化的竞争模型产生了帕累托效率：通 过“看不见的手”，按人们的效用最大化 行为和企业的利润最大化行为有效分配资 源，此时没有一个人的境况可以在不使他 人境况更糟的情况下得到改善。 • 在理想化的竞争模型里，帕累托最优是一 种自发形成的结果，不需要任何公共政策 的介入。
• 通过政府组织实施的集体选择至少提供了 纠正市场失灵的可能性。 • 然而，必须注意到，集体选择同样存在损 害社会价值的风险，政府常常不能推进社 会的善。
第二节 政府失灵理论
一、政府失灵的概念 政府失灵：即便是拥有最具智慧、诚实和献身精神 的公职人员的政府，也没有希望在所有情况下都 能促进社会的善的发展。 • 如果说市场失灵为公共政策存在提供了理由，那 么，政府失灵为公共政策作出了限制。 • 作为政策分析的工作人员，我们有必要对政府干 涉私人事务保持审慎的态度。
二、政府失灵的表现
• • • • 1、直接民主制的缺陷 2、代议制政府的缺陷 3、官僚机构供给的缺陷 4、分权制度的缺陷
• 直接民主制的固有缺陷提醒分析家对于选 举和公民投票的结果能否为有效的政策提 供明确的指令保持审慎的怀疑态度。 • 官僚机构供给和分权政府的内在缺陷帮助 分析家预见一些在实施公共政策时可能遇 到的问题。 • 对代议制政府缺陷的理解有助于分析家决 定和改进首选政策选择的可行性。
市场秩序的维护
• 市场机制容易遭到破坏，放任自流容易导 致垄断。政府需要承担维护市场秩序的职 责。反不正当竞争、反垄断、消费则权益 保护。
社会价值的多元化
• 尽管经济效率具有重要意义，然而，经济效 率不是良好社会的唯一价值。纠正市场失灵 不是公共政策的唯一理由。 • 良好社会具有多元化的价值谱系。人的尊严、 分配的公平性、经济机会和政治参与都是值 得与效率相提并论的价值。 • 如果存在相互竞争的情况，在很多情况下， 公共政策愿意放弃一部分的经济效率以保护 生命或提高分配过程的公平性。比如，经济 效率与失业问题。
阿罗定理的公平规则
• 个人可传递原则：允许每个人对可能的政策 选择具有可传递偏好。可传递性要求如果某 人喜欢A甚于B，喜欢B甚于C，那么，他喜 欢A甚于C。 • 帕累托选择原则：如果大家一致喜欢A甚于 B，那么，选择规则不会选择B。 • 独立性原则：任何两种选择的排序不应该取 决于其他可获得选择。 • 非独裁统治原则：不允许任何人使用专制权 强制实施自己的偏好而无视他人的偏好。