查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧(明主任课件)
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1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。
2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。
3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。
二、立案审批的时限
三、案件检查的方式
（一）自办 （二）协办 （三）交办
第二章 案件检查的管辖
一、职 能 管 辖 二、分 级 管 辖 三、特 殊 管 辖
一、职 能 管 辖
1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督 的部门，直接负责受理和查处党员、党的 组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机 关是国务院和各级人民政府行使监察职能 的专门机构，直接负责受理和查处国家行 政机关及其工作人员和国家行政机关任命 的其他人员违犯政纪的案件。
二、回避的方式和决定
（一）回避的方式 1．自行回避。 2．申请回避。 3．指令回避。
（二）Βιβλιοθήκη Baidu避的决定
第四章 受 理
一、接受违纪线索或材料 二、违纪线索和材料的审查 三、违纪线索和材料的登记 四、处 理
一、接受违纪线索或材料
1.公民、法人和其他组织检举控告的。 2.领导交办的。 3.有关机关移送的。 4.违纪者自述的。 5.纪检监察机关发现的。
2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
二、分 级 管 辖
1、党内违纪案件分级管辖 2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
1、直接管辖 2、协商管辖 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
一、回避的对象和情形 二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
（一）回避的对象 1、纪检监察机关的案件检查人员。 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 （二）回避的情形 1、本案被调查人的近亲属。 2、本案的检举人、主要证人。 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。
附件11责成立案通知书
三、立案决定的通报和通知
四、重要、复杂案件的备案
附件12 《重要复杂案件立案备案表》
第七章 调 查
一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理
一、调查的准备
１．组织调查组。 ２．熟悉案情。 3．拟定调查方案。
查办案件工作流程及 一般方法与谈话技巧
主讲：明玉清
2011年9月
第一部分
查办案件 工作流程
精选ppt
2
第一章 概 述 第二章 案件检查的管辖 第三章 案件检查的回避 第四章 受 理 第五章 初步核实 第六章 立 案 第七章 调 查 第八章 关于办案措施的使用 第九章 移送审理 第十章 审 理 第十一章 处分及其执行 第十二章 做好调查后的有关工作
附件13调查方案
二、证据的收集
1．书证的收集。 2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录
附件14谈话笔录固定格式 附件15《中央纪委监察部机关自办案件提 请电信部门查询通信资料呈批表》
三、调查时限及有关要求
四、错误事实见面材料
1、见面的方法 2、被调查人签署意见 3、调查组写出说明
附件3 《初步审查呈批表》 附件4 《委托初步核实通知书》 2.制定初步核实（审查）方案。
3.实施初步核实（审查）。 附件5 《监察通知书》 4.撰写初步核实（审查）情况报告。 附件6 《初步核实情况报告》 5.对初步核实（审查）结果的处理。 附件7 《纪律检查建议书》
二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
第一章 概 述
一、案件检查的基本任务 二、案件检查的基本要求 三、案件检查的方式
一、案件检查的基本任务
（一）查明案件事实 （二）收集确实、充分的证据 （三）使违纪者受到应有的惩处 （四）保护没有违纪的人不受追究 （五）教育纪检监察对象遵纪守法
二、案件检查的基本要求
（一）事实清楚 （二）证据确凿 （三）定性准确 （四）处理恰当 （五）手续完备 （六）程序合法
4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。
需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
第六章 立 案
一、履行呈批手续 二、立案审批的时限 三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案
二、违纪线索和材料的审查
1.看是否属于纪检监察机关管辖。 2.看是否有涉嫌违纪的行为。
三、违纪线索和材料的登记
（附件1） 《纪检监察机关受理违纪线索和 材料登记表》
四、处 理
1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关 人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。
2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交 办或转办。
3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或 已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备 查。
4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实 的意见，报分管领导审批。
第五章 初步核实
一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初
步核实流程
一、一般流程
1.办理审批手续。
附件2《初步核实呈批表》
2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。
3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。
二、立案审批的时限
三、案件检查的方式
（一）自办 （二）协办 （三）交办
第二章 案件检查的管辖
一、职 能 管 辖 二、分 级 管 辖 三、特 殊 管 辖
一、职 能 管 辖
1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督 的部门，直接负责受理和查处党员、党的 组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机 关是国务院和各级人民政府行使监察职能 的专门机构，直接负责受理和查处国家行 政机关及其工作人员和国家行政机关任命 的其他人员违犯政纪的案件。
二、回避的方式和决定
（一）回避的方式 1．自行回避。 2．申请回避。 3．指令回避。
（二）Βιβλιοθήκη Baidu避的决定
第四章 受 理
一、接受违纪线索或材料 二、违纪线索和材料的审查 三、违纪线索和材料的登记 四、处 理
一、接受违纪线索或材料
1.公民、法人和其他组织检举控告的。 2.领导交办的。 3.有关机关移送的。 4.违纪者自述的。 5.纪检监察机关发现的。
2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
二、分 级 管 辖
1、党内违纪案件分级管辖 2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
1、直接管辖 2、协商管辖 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
一、回避的对象和情形 二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
（一）回避的对象 1、纪检监察机关的案件检查人员。 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 （二）回避的情形 1、本案被调查人的近亲属。 2、本案的检举人、主要证人。 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。
附件11责成立案通知书
三、立案决定的通报和通知
四、重要、复杂案件的备案
附件12 《重要复杂案件立案备案表》
第七章 调 查
一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理
一、调查的准备
１．组织调查组。 ２．熟悉案情。 3．拟定调查方案。
查办案件工作流程及 一般方法与谈话技巧
主讲：明玉清
2011年9月
第一部分
查办案件 工作流程
精选ppt
2
第一章 概 述 第二章 案件检查的管辖 第三章 案件检查的回避 第四章 受 理 第五章 初步核实 第六章 立 案 第七章 调 查 第八章 关于办案措施的使用 第九章 移送审理 第十章 审 理 第十一章 处分及其执行 第十二章 做好调查后的有关工作
附件13调查方案
二、证据的收集
1．书证的收集。 2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录
附件14谈话笔录固定格式 附件15《中央纪委监察部机关自办案件提 请电信部门查询通信资料呈批表》
三、调查时限及有关要求
四、错误事实见面材料
1、见面的方法 2、被调查人签署意见 3、调查组写出说明
附件3 《初步审查呈批表》 附件4 《委托初步核实通知书》 2.制定初步核实（审查）方案。
3.实施初步核实（审查）。 附件5 《监察通知书》 4.撰写初步核实（审查）情况报告。 附件6 《初步核实情况报告》 5.对初步核实（审查）结果的处理。 附件7 《纪律检查建议书》
二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
第一章 概 述
一、案件检查的基本任务 二、案件检查的基本要求 三、案件检查的方式
一、案件检查的基本任务
（一）查明案件事实 （二）收集确实、充分的证据 （三）使违纪者受到应有的惩处 （四）保护没有违纪的人不受追究 （五）教育纪检监察对象遵纪守法
二、案件检查的基本要求
（一）事实清楚 （二）证据确凿 （三）定性准确 （四）处理恰当 （五）手续完备 （六）程序合法
4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。
需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
第六章 立 案
一、履行呈批手续 二、立案审批的时限 三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案
二、违纪线索和材料的审查
1.看是否属于纪检监察机关管辖。 2.看是否有涉嫌违纪的行为。
三、违纪线索和材料的登记
（附件1） 《纪检监察机关受理违纪线索和 材料登记表》
四、处 理
1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关 人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。
2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交 办或转办。
3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或 已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备 查。
4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实 的意见，报分管领导审批。
第五章 初步核实
一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初
步核实流程
一、一般流程
1.办理审批手续。
附件2《初步核实呈批表》