既判力的主观范围和基准时

（一）既判力主观范围的扩张-定义
（1）日本《民事诉讼法》第115条 在口头辩论终结后，判决的既判力扩张至“成为诉讼标的
权利主体或义务主体之人”、“对于作为诉讼标的的权利关 系或以此为先决关系的权利关系，取得当事人适格之人”。 （2）德国《民事诉讼法》第325条
确定判决的效力，其利与不利，及于“作为当事人或其承 继人的间接占有人而占有系争物的人”。 （3）我国台湾地区“民事诉讼法”第401条
（二）判决效力的相对性原则
绝对权→相对权 →民事诉讼→ 当事人
相对权→
（一）既判力主观范围的扩张-定义 法律赋予法院判决对当事人以外的第三人
发生既判力。
关于既判力主观范围的三种观点： （1）相对性原则说：已生效裁判所确定的事实仅对当事 人具有拘束力； （2）相对扩张说：既判力主观范围可在例外情形下扩张 至案外人； （3）绝对扩张说：既判力主观范围原则上适用于案外人。
（三）既判力主观范围的扩张-具体表现 2.诉讼承担
诉讼已经开始
一方当事人因法定事由 将其诉讼权利 转移给另一人
由该人承担原当事人已经开始的诉讼。
境外实践 当事人恒定主义下
诉讼继受主义
（德国）
（日本“诉讼脱退”）
实体主体的变更后，不发 生诉讼承担
继受人可以参加诉讼 原事主可以退出诉讼
但是判决的效力扩及于实 体的权利义务继受人
法院对诉讼担当人的判决，对被担当人有效；否则，被担 当人有权就同一的权利义务再提起一个诉讼，这将会造成 “一事再理”。
境外实践 法定诉讼担当
任意诉Biblioteka Baidu担当
为了担当人利益：扣押债 权的催缴诉讼、债权人的 代位诉讼、债权质权人的 催缴诉讼
为了被担当人利益：禁治 产人的离婚诉讼、海难救 助费用诉讼、股东代表诉 讼、破产管理人诉讼
（7）宣告失踪时的财产代管人的诉讼实施权；
（8）公民死亡后，死者的继承人可针对死者知识产权的人身
权利受侵害而提起诉讼；
（9）公民死亡后，死者的近亲属可针对死者名誉权受损而提
起诉讼；
（10）《公司法》第152条规定的股东派生诉讼； （11）债权人对次债务人的代位诉讼； （12）业主委员会为了全体业主的利益以自己名义提起的诉 讼。
3.请求标的物的占有人
间接 占有人
民事诉讼中的第三人
直接 占有人
第三人 民法上的第三人
如果有关标的物的诉讼发生在直接占有人和第三人之间，既 判力及于间接占有人。
境外实践 德国法
日本法
a.承认判决的效力及于间 接占有请求标的物的人
b.“因占有关系的本人指 名参加”制度
系争物由当事人以外的人 占有时 将案外人视同当事人
判决的效力扩及于退出的 当事人
我国实践
（1）特定继受：在审判过程中，存在诉讼标的物的债权转 让和债务转移的情况下，承认判决的效力及于原来的当事人。
《关于金融资产管理公司收购、处置银行不良资产有关 问题的补充通知》、《关于审理涉及金融不良债权转让 案件工作座谈会纪要》 “金融资产管理公司转让、处置已经涉及诉讼、执行或 者破产等程序的不良债权时，人民法院应当根据债权转 让协议和转让人或者受让人的申请，裁定变更诉讼或者 执行主体。”
日本：选定当事人诉讼
美国：集团诉讼
德国：只要有权利人的授 权，且就所实施的诉讼有 法律上的利益，就可以构 成诉讼担当
我国实践
（1）代表人诉讼：代表人诉讼判决可以间接扩及于未进行 权利登记的人；
（2）不可分的必要共同诉讼：承认参加诉讼的共同利害关 系人的诉讼行为和法院判决对未参加诉讼的利害关系人的扩 张；
作用的问题。”
——[日]三月章
（1）一般：只对提出请求及相对的当事人有
拘束力，而不涉及当事人以外的人；
判决效力的相对性
（2）但是：法律规定在一定条件下，判决对 第三者可以形成判决效力的除外。
既判力主观范围的扩张
（一）辩论原则 法院的裁判应当以当事人双方在言词辩论
中所主张的内容为基础。
当事人 YES 案外人 NO
既判力的主观范围
• 定义 • 既判力主观范围的划定依据 • 既判力主观范围的扩张及表现
既判力的基准时
• 定义及法律效力 • 理论依据 • 既判力时间范围的扩张及表现 • 形成权与基准时
Part I The Subjective Range of Res Judicata
“判决效力的主观范围，即判决对谁发生
案外人仅限于“为当事人 或当事人的继受人的利益 占有请求标的物的人”
我国实践
《民事诉讼法》第249条 “有关单位持有该项财物或者票证的，应当根据人民法院协 助执行通知书转交，并由被交付人签收。” “有关公民持有该项财物或者票证的，人民法院通知其交出， 拒不交出的，强制执行。”
确定判决，除当事人外，对于诉讼系属后“为当事人之继 受人者，及为当事人或其继受人占有请求之标的物者”，对 于“为他人而为原告或被告者之确定判决”亦有效力。
（二）既判力主观范围的扩张-理论依据 保障诉的利益
为了保障诉的利益，宜扩大正当当事人的适格基础，必然 产生判决对其他未进入诉讼的有关主体的效力问题，或者说 会产生判决效力主观范围扩张的范围和条件等问题。
当事人适格要件缓和
既判力主观范围的扩张
（三）既判力主观范围的扩张-具体表现 诉讼担当 诉讼承担 请求标的物的占有人 团体诉讼 “争点效”与第三人撤销之诉 人事诉讼
（三）既判力主观范围的扩张-具体表现 1.诉讼担当
实体权利主体、法律关系以外的人
以自己的名义 （正当当事人的地位）
为了他人的利益 或代表他人的利益
（3）破产管理人为当事人的诉讼：由破产清算组作原告或 被告，无论是胜诉或败诉，所获判决的利益或不利益，都应 当归属于破产财产；
（4）雇主转承责任诉讼：法院判决雇主对受害人承担责任 后，雇主可以向雇工提起追偿之诉；
（5）某些复合法律关系形成的诉讼：例如保理关系或保险 关系所生争议。
我国实践
（6）继承过程中，应为胎儿保留必要的遗产份额，否则胎儿 母亲可代位提起诉讼；
我国实践
（2）一般继受：在审判和执行活动中，一方当事人死亡或 法人合并、分立的，普遍承认由其权利义务的承担人承担 原判决中的权利义务。
我国《民事诉讼法》第232条：“作为被执行人的公 民死亡的，以其遗产偿还债务。作为被执行人的法人 或者其他组织终止的，由其权利义务承受人履行义 务。”
（三）既判力主观范围的扩张-具体表现