海外融资及上市企业尽调资料清单-中英文对照版

Information template for candidates company

海外融資及上市企業（項目）盡職調查清單

1.Corporate Information 企业基本状况

●Corporate Info 公司基本信息

公司名称(Company name)：

地址(Address)：

联系人(Contact Person)：

联系电话（TEL）/手机(Mobile)

传真(Fax)：

电子信箱(Email)：

公司网站（Company Website）

许可文件（license file）包括：企业资质证明、生产许可证、进出口特许证明等文件

●Brief History of the client 企业（项目）的简单发展历史

（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；

（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；

（3）公司历次股权变更协议；

（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；

（5）自设立以来的历次公司章程。

●Current shareholding structure. 目前的股权结构

No.Shareholder 股东名称Percentage股权比例Nature性质

附注（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；

（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。

●Structure of Company公司架构

（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；

（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

●When was/will the Off-shore listing vehicle and WOFE structure ready. The progress

of transferring core business to listing vehicle.

是否已经建立了境外离岸公司并成立了境内独资企业,以及向境外离岸公司转移企业

主营业务的进度。

2.Business Description 生产、产品或者服务

●Nature of the business, key products or service provided

经营的基本模式，主要产品或者服务提供的基本状况

●The cyclicity as well as the fluctuation and seasonality of the industry as well as the

future evolution trend of the industry.

所在行业的周期性、波动性或者季节性变化以及未来的发展趋势

●Key issues facing the client, particularly the bottle neck problem that impedes the

client’s further development and expansion

目前企业存在的问题（特别是阻碍企业进一步发展，扩大规模的瓶颈问题）

3.Market and Competition市场、行业以及竞争状况

●Client’s position in the industry/sub-industry, client’s market share in its key market.

Does the client hold any monopoly or dominate position?

企业或者项目在同业中的地位，是否在一定的区域或行业市场处于主导或者垄断地位

●What are the key successful factors in the industry where Client is operating

公司所在行业和市场的核心竞争因素是什么?

●Major competitors of the client, comparison between the client and its major

competitors with regard to the above key successful factors.

企业主要的竞争对手有那些，主要竞争对手与企业在市场核心竞争因素方面的比较。

petitors 竞争对手Market Share 市场份额Comments评价

●Top five major customers and their percentage as % of the total business.

最主要前五位客户的情况以及占总销售收入的比例。

No.Major Customers 主要客户% as sales 占销售比例Comments评价

●Price change of the major materials or component in last three years and the future

trend of price change of key materials.

主要原材料和部件在过去三年来价格的变化情况以及未来发展变化趋势.

●Any potential new entrants in the market and potential substitute that replace the

client’s key product or service.

是否存在着潜在的新竞争者和其它替代性的产品或服务

●Management’s comments regarding entry barriers and switching cost of the industry

管理层对进入本行业存在的壁垒以及顾客更换成本等问题的其它解释和说明