企业刑事合规与刑事法律风险防控

编号：SFXZ/FLFW-LS/3200-2018

企业刑事合规与刑事法律风险防控

1.项目名称：企业刑事合规与刑事法律风险防控

2.服务对象：各类企业与创立企业的各类主体

3.提供主体：律师

4.需求分析：在经济社会发展的新形势下，企业经营、融资、管理等活动中的风险不断增加，且成因日益复杂，其中很多会酿成刑事案件。这些风险如果防控不当，会给企业和企业管理人员带来严重后果。与此同时，当前刑法干预早期化、扩大化、能动化的整体趋势，对包括企业家在内的全体国民，创设了许多新的刑事法律风险，刑法修正案八、特别是刑法修正案九，针对公司企业，创设了许多新的罪名，或者是在原有罪名的基础上增加了单位犯罪的责任的规避。实际上都意味着我们的刑法越来越重视创制针对公司企业等单位的刑事责任，越来越重视强化创设单位公司的刑事法律风险，更应当引起关注。

刑事风险的管控是更能决定企业“生死存亡”的要素，无论是大型的跨国企业，还是初创的小微型企业，首先要审视的就应当是自身的刑事法律风险，而企业刑事合规也必将成为未来法律服务行业的核心业务之一。

5.服务程序：

4.服务方式：

（1）“定期式”服务。同刑事合规企业形成定期会晤机制，加强同服务对象的联系，确保法律服务的长期化。

（2）“驻点式”服务。主动入驻需要刑事合规的企业，加强与企业内部各级人员的沟通交流，确保法律服务的精细化。

（3）“网络式”服务。通过电话、邮箱、网站、微信（群）等多种方式，及时向服务对象提供法律咨询，确保法律服务签订

刑事合规合

同刑事合规是一种精细化操作的模板化、流程化、专业化的服务产品。刑事合规法律服务必须与服务对象形成明确的服务范围、服务内容并以文字合同形式确认。

查找刑事

法律风险点了解法律、法规和政策的发展趋势和动向，不断地调整合规尺子的长短，让它变得更加精确。如果过短，会量不到风险；如果过长，会夸大风险，从而让企业难以正常开展

业务。

刑事法律

风险评估对识别出的刑事法律风险进行定性、定量分析，考虑导致刑事法律风险发生的原因、刑事法律风险发生的可能性及

其后果、影响后果和可能性的因素等。

制定刑事

合规计划查找到刑事法律风险点并对其进行适当的评估后,就可以制定刑事合规计划来防范企业的刑事法律风险,具体分为两大层面:一是预防,二是化解。

执行刑事合规计划刑事合规是律师刑事诉讼业务与非诉讼业务的有机结合

点。未来,律师刑事业务将分为两个基本方面:一是刑事程

序启动前的合规业务;二是立案后的刑事辩护和刑事代理

业务。

刑事合规监测与评估

刑事合规制度是一个动态的制度,不能变得停滞不前。连

续的、主动的监测和审查是刑事合规的标志性组成部分,

从而使公司企业能够适应不断变化的风险。

的及时性。

（4）“团队式”服务。结合实际情况，以刑事合规律师提供法律服务为主，律师事务所其他律师组成团队提供法律服务为辅。复杂、疑难法律问题及时进行集体“会诊”，确保法律服务的全面性。

7.服务内容：

全球经济一体化的背景下，由于市场竞争最终将达到一种均衡状态，期望通过涉足暴利行业或者从事某些冒险性的商业活动获取高额利润，已经不具有普遍意义。因此，企业应该更多地考虑如何避免法律风险，特别是刑事法律风险，确保安全稳定地获取平均利润。然而法律体系的复杂性，并不是每一个经营者，甚至是单一法务人员所能够掌握的。现阶段，企业需要一个综合的、整体的、系统的刑事法律风险解决方案，这也正是企业刑事合规制度的主要内容，包括但不限于：

○1对企业法律风险的全面调查

对企业及各控股公司、附属机构的法律事务现状进行一次全面的法律风险调查，使企业管理高层充分认识到法律事务的重要性、法律风险防控的必要性，企业才能顺利建立法律风险防控体系，规避法律风险，促使企业发展。“知己知彼，百战不殆”。企业和企业管理者，只有充分了解自身的优势与缺陷，才能更好地发扬优势、弥补缺陷，从而使企

业立于不败之地。

○2提出法律事务整体解决方案。

企业的发展，是企业整体的发展，而非企业中某部门或某分支机构的单独发展。在此基础上，企业只有着眼全局、全盘谋划，才能最大限度地发挥集团企业规模化、规范化的优势。企业刑事合规服务，要解决集团法律事务，也应从全局着眼，在整体规划后作出有针对性的风险防控架构。

○3建立事先防范的有效机制，减少事后救济不充分的事件。

建立事先防范机制，是法律风险防控最有效、最低成本的防控方式。例如企业经营中，多以合同形式固定双方权利义务。若企业在合同订立前未进行有效的风险识别，致使合同订立产生风险，合同订立后，针对企业损失，难以有其他方法进行救济。这也从侧面说明风险事先防范的重要性。刑事合规服务，可以使企业形成完善的制度，并树立较强的危机意识，防患于未然。

○4调整并促进法律事务部的工作效率，培训有关法律事务工作人员。

企业法律事务工作看似简单重复，实则要求法务部门的管理者和普通员工工作严谨细致、高效平稳。因为法律实务中，存在各种期限的规定，逾期会导致企业承担本可规避的法律责任。刑事法律合规服务，会针对企业特点，整合资源，

优化法律事务部门的人员结构和层级配比，提高法务部门的工作效率，减少失误。同时，可以增强对法律事务部门工作人员的培训，使法务部门的工作人员也能认识到所在岗位对企业、对社会的重要性，从而提高企业法务部门处理集团法律事务的能力。

○5对重大法律事件提出处理建议并协助处理。

企业、特别是大型企业的高层管理者，因其具有创业经历和商业投资经历，看待问题多有自己独特的视角，对重大法律事务的处理方式有自己独到的见解，但是限于专业，无法对其中的法律风险进行准确评估。刑事法律合规业务，可以充分运用好专业优势，在企业处理重大法律事务时提出自己有建设性的意见，并能利用自己所掌握的资源、成熟独特的思维协助企业解决问题，对企业的健康发展具有重大价值。

○6协助企业对特定问题、风险事件进行处理。

在特定情形下，针对特定问题或企业的特定高管，有大概率将面临刑事风险，例如特定事件被调查，特定高管被限制出境，企业账户被冻结等，这都是刑事风险来临的标志，预示着特定案件、特定罪名的刑事风险即将爆发。此时，刑事合规服务，应当及时介入，对刑事风险进行诊断和预测，提供风险防控方案，并提出进一步完善方案，避免风险进一步扩大化。