努力奋进和谐共赢回馈社会

努力奋进和谐共赢回馈社会
——申银万国期货有限公司2009年社会责任报告
摘要
2009年，申银万国期货有限公司在股东和公司董事会的大力支持和正确领导下，公司经营班子和全体干部、员工共同努力，各项工作取得了明显成效，全面完成了董事会制定的年度经营目标。

公司把“为股东创造收益，为客户真诚服务，与员工共同发展，与社会共同繁荣”作为企业社会责任的基本原则，大力推进可持续发展的理念，积极承担社会责任。

公司通过组织开展投资者教育活动，让投资者了解期货市场的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。

客户的价值就是我们的价值依托，客户是公司发展的动力源泉。

一心一意为客户服务，充分理解客户需求，为客户提供优质产品和优质服务，是我们倡导的客户服务理念。

申银万国期货自成立以来，致力于与投资者建立互信、共赢的良好关系。

公司自2007年增资以来，已经连续3年实现盈利。

期货行业是智力集中的行业，人才是期货公司的关键资源。

申银万国期货积极为每一位员工做好职业生涯规划，实现员工与公司的共同发展。

申银万国期货注重员工环境与节能意识的提升，倡导绿色、环保的工作方式，提高员工的环保意识。

2010年，随着业界盼望已久的股指期货上市，申银万国期货将继续坚定不移地肩负起我们的社会责任，为推动经济发展、社会和谐进步，为股东利益、员工利益保护做出新的更大的贡献！
一、奋进中的申银万国期货
2009年，申银万国期货有限公司（以下简称申银万国期货）坚持以党的十七大和十七届三中、四中全会精神为指引，深入贯彻学习科学发展观，认真贯彻全国证券期货监管工作会议精神和期货监管工作座谈会精神，在股东和公司董事会的大力支持和正确领导下，公司经营班子和全体干部、员工共同努力，各项工作取得了明显成效，全面完成了董事会制定的年度经营目标。

申银万国期货被大连商品交易所评为“2009年度最具成长性会员”和“2009年度市场服务奖”；荣获上海期货交易所“2009年度交易进步奖”；在由上海市期货同业公会举办的“知荣辱、讲文明、迎世博、建诚信”系列评比活动中被授予“诚信企业”称号；在上海市期货同业公会组织的“上海市金融客户服务专员、交易专员竞赛”中，获得“优秀组织奖”，参赛员工获得“期货客服专员三等奖”。

申银万国期货努力奋进，强化金融中介机构功能，服务国民经济，为股东创造更多价值，为员工搭建施展才华的空间舞台，全心全意服务客户，把适当的产品提供给适当的投资者，实现股东、员工、投资者等利益相关者的和谐共同发展，力争成为业内受称尊敬的优秀企业公民。

二、公司社会责任的基本原则
公司以全面贯彻科学发展观为指导原则，把“为股东创造收益，为客户真诚服务，与员工共同发展，与社会共同繁荣”作为企业社会责任的基本原则，大力推进可持续发展的理念，积极承担社会责任，在追求经济效益、保护股东利益的同时，切实保护员工、客户等利益相关者的合法权益，促进公司与全社会的协调、和谐发展。

三、全面推进投资者培训和教育工作
公司十分重视投资者教育工作，以保障和维护投资者权益为己任。

通过组织开展投资者教育活动，让投资者了解期货市场的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，帮助社会公众了解期货行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。

有选择地进行客户开发，让客户成为懂期货、有能力、善风控的新型投资者。

把适当的产品提供给适当的投资者，是公司进行投资者培训和教育的基本思想，也是公司开展该工作的宗旨。

1、加强投资者教育工作的组织安排。

公司依据中国证监会和中国期货业协会关于加强投资者教育工作的相关规定，结合公司的实际情况，组建了投资者教育工作小组。

3、将投资者教育工作渗透到具体业务工作环节中。

各营业部和业务单位采取多种方式向投资者介绍期货的基础知识、业务特点、投资风险等；在各项业务和产品的宣传册、说明书、研究报告等材料上表明风险揭示的内容，并在醒目位置注明“市场有风险，投资需谨慎”。

公司将投资者教育和风险揭示工作有机融入开户、交易、结算和业务推介等各个业务环节，具体体现在客户服务体系的整个过程。

3、多层次、多渠道开展投资者教育活动。

公司成立了相关品种的专业化培训服务团队，以探索、开发、研究现货企业的期货服务模式，对相关行业的上、下游企业提供套期保值、期现运作等培训以及实际操作服务。

这些团队成立以来，定期、不定期地为相关企业提供了30多次投资者培训教育工作。

公司于2009年11月28日在申银万国证券、上海期货交易所和申银万国研究所的支持下，举办“第一届申银万国衍生品论坛——钢材期货”，该论坛从钢材期货的服务功能、期货和相关现货商品的联动、未来一段时间价格影响因素及变换方向等多方面进行了分析。

该论坛为投资者了解期货、了解钢材期货提供了一个窗口。

各营业部和业务单位结合实际情况，定期开展期货理财讲座活动，并有针对性地开展了投资者沙龙和客户回访活动；组织开展多种形式、客户喜闻乐见的投资者教育活动,不断增强投资者对市场风险的认识和防范能力，提高自我保护意识。

公司研究中心的分析师到各营业部巡回，召开现场报告会，帮助投资者树立正确的投资理念和风险意识，为投资者答疑解惑和指导营业部咨询人员提高业务水平。

4、为IB营业部提供全方位的培训和服务。

为增强对IB营业部的服务内容，提高服务质量，期货公司对IB营业部进行广泛调研，收集整理服务需求进行，并充分利用各种渠道、手段为IB营业部提供服务。

期货公司与申银万国证券公司经纪总部举办IB业务培训班，对期货基础知识、交易、结算、客户开发、风险控制、期货交易策略内容进行培训，并通过申银万国证券有限公司卫星电视向所有IB营业部进行直播。

针对部分IB营业部期货投资者教育的需要，期货公司IB业务部、研究中心与IB营业部多次采取投资报告会、座谈会等多种形式，开展期货投资者培训和教育工作活动。

四、提升客服水平，保护客户权益
申银万国期货认为，客户的价值就是我们的价值依托，客户是公司发展的动力源泉。

一心一意为客户服务，充分理解客户需求，为客户提供优质产品和优质服务，是我们倡导的客户服务理念。

为此，我们一直坚持把整合集团公司研究力量，提升本公司研发实力作为公司核心竞争力来加以打造。

1、千方百计提升研究水平。

首先，为发挥集团优势，实现资源共享，全方位深层次地服务客户，期货公司尝试与申银万国研究所进行业务对接。

在期货业务研究人员、研究报告、数据库等方面进行交流、合作，促进期货公司研究上水平，积极打造申银万国的期货研究品牌，更好地为客户提供优质服务。

其次，为满足客户需求，实现服务差异化，2009年期货
公司构建了期货研究日报、周报、月报、专题报告等产品研究体系，并定期出版发送客户。

第三，公司还引进行业内的高级分析师，招聘部分博士、硕士研究生，充实研究力量，提升研究、客服水平。

2、努力搭建客户服务网络。

公司积极建设电子商务平台，组建公司呼叫中心（CallCenter）和客户关系管理系统（CRM），逐步建立以客户为中心的集中的、个性化的客户服务平台。

2009年完成公司网站升级、改版，将单一的门户网站改造成集门户、客服和营销于一体的公司级信息服务平台；开通了全国客户服务热线，通过网站、短信、400全国客服电话、特色MSN群和QQ群等途径，做好日常维护客户工作，建立客户服务的有效渠道。

通过服务网络的建立，在整合公司资源、提升集约化水平、节约成本的同时，有效地提高了客户服务的质量，提升了公司的服务品牌形象。

公司充分整合和挖掘研究潜力、充分利用非现场的服务渠道，在公司电子商务平台上为客户提供分级的、个性化的服务，获得了客户好评。

公司强化了投资者开户、交易情况、客户服务情况满意度等方面的客户回访工作，通过客户回访及时发现客户疑问，解决客户问题，化解客户风险。

在受理投诉体系建设方面，建立了客户投诉、受理、报告、反馈制度，以有效化解客户纠纷风险，提升客户服务能力；根据公司信息系统突发事件处置细则，制定了七个应对交易突发状况的应急预案，进一步防范可能发生的交易风险，细化了应急处理流程，建立了应急情况下的客户投诉处理机制。

3、强化信息技术安全建设。

申银万国期货公司高度重视交易系统的稳定性，将“安全至上”作为技术系统运行、维护的指导思想，严格要求技术部门切实做到“交易不断，数据不乱”。

公司进一步完善了交易、结算、行情信息系统及周边子系统，加强制度建设，完善工作流程，制定应急计划，进行应急演练，保障技术系统安全运行，保障客户交易顺畅。

根据中国期货业协会下发的《期货公司信息技术管理指引》（三类）及其《检查细则》（三类）的要求，期货公司组织技术中心及相关部门在自查的基础上，购置必要技术设备、租用机房、梳理制度流程等相关工作。

五、加强制度建设，保护股东利益
股东是企业存在的基础，没有股东的支持，就没有公司的健康持续发展。

申银万国期货2008年正式开业，致力于完善法人治理结构，为股东创造价值，已经连续实现盈利。

1、修订完善公司各项制度。

2009年公司根据有关法律、法规及监管政策的变化情况，结合有关制度执行中存在的相关问题，及时修订、完善了《申银万国期货有限公司错单管理暂行办法》、《申银万国期货有限公司投资项目预算管理办法》、《申银万国期货有限公司信息技术管理实施细则》、《申银万国期货有限公司绩效考核管理暂行办法》和《申银万国期货有
限公司法律事务管理办法》等40余项制度，从而促进了公司管理的进一步规范化。

2、加强内部控制，坚持依法合规经营。

公司始终把加强内部控制、坚持依法合规经营、防范经营风险作为保护股东和利益相关者利益的义不容辞的责任。

以公司章程及董事会向总经理的授权为基础，基本形成了层次清晰、类别明确的授权分责体系。

公司从财务管理、人事综合、业务拓展、风险管理等方面，对负责人授权，并明确相应责任，为公司经营活动稳健、有序、高效地开展提供了保障，为股东利益的实现提供了保障。

公司完善内部监督约束机制，加强自有资金和客户保证金的管理和运用。

2009年，公司未发生任何客户穿仓风险，也未收到保证金监控中心任何预警信息。

2009年，公司累计实现营业收入同比增长111.47%，累计实现利润总额和净利润都有大幅度提高。

六、搭建平台，为员工施展才华提供机会
期货行业是智力集中的行业，人才是期货公司的关键资源。

申银万国期货积极为每一位员工做好职业生涯规划，实现员工与公司的共同发展。

1、严格执行相关法律法规，不断完善用人机制。

根据国家出台的各项相关劳动法律法规政策，完善劳动合同管理办法和奖惩办法，从招聘和人员管理各个环节上坚持原则，确保用人的规范性和合法合规性，加强对各营业部和所属公司招录人员的管理和考核，防患于未然。

加强对公司全体员工，尤其是各级管理者各项劳动法律法规观念和知识的培训，增强守法意识，避免将来可能发生的劳动纠纷，积极促进公司用人和管理环境的和谐稳定。

2、完善激励约束机制。

公司在加强人才引进、人才培养的同时，以加强人才激励为重点，在薪酬体制改革的基础上，加大员工考核力度，使员工的绩效考核成绩与薪酬水平、岗位聘任等直接挂钩，建立完善激励约束机制，为员工创造了公平、公开的市场化竞争环境，激发了广大员工的工作积极性。

为了调动、激发干部员工的积极性，公司2009年7月起陆续组织了各部门负责人的竞聘工作。

通过此次竞聘工作，选拔了一批有能力、想干事、能干事的优秀员工充实到中层队伍中来；通过此次竞聘工作，使全体员工意识到只要努力，公司就会提供积极发展自我的平台。

3、加大培训力度，注重员工综合素质的提升。

2009年，公司逐步形成培训机制，建立年度培训计划。

公司组织新员工开展入职培训，帮助新员工尽快了解公司各项政策和规章，熟悉工作流程，提高执行力，增强新员工的诚信意识、创新观念和团队合作精神。

2009年，公司及各部门和营业部根据自身实际情况开展了营销、咨询、业务技能和管理等多层次的培训活动，有效提升了员工的业务能力和综合素质。

4、营造良好的文化氛围。

优秀的企业文化可以使企业的凝聚力、向心力、竞争力不断提高。

公司致力于打造相互信任、相互支持、积极开拓、务实向上的企业文化，以先进的企业价值观、经营理念和职业精神为导向，教育和鼓舞员工，不断提高员工的认同感、归属感和荣誉感。

2009年公司组织新员工参加了职业素养培训以及户外拓展训练，通过开展这些活动，使新员工更快地完成从学校到职场的身份转变，加快了新员工对公司团队的融入，加强了协作能力，激励了团队士气，促进了共同进步。

5、为顺应期货市场发展，推动公司在新形势下各项任务的完成，进一步激发广大干部员工的工作热情和创新精神，全面提升公司的综合竞争能力，促进各项业务和服务工作的发展，公司工会组织开展“提升服务意识、争创赢利佳绩”劳动竞赛系列活动，并以此来推进公司各项重大业务的开展;调动广大干部员工的工作热情和创新精神；提升干部员工营销意识和能力。

组织各类文体活动，组建篮球队，拉拉队，参与篮球比赛；组织羽毛球活动丰富职工业余生活。

在总公司开展的“庆祝建国六十周年文艺汇演”活动，公司工会积极组织了丰富多彩的文艺表演参加汇演活动。

舞蹈《祖国你好》及大提琴独奏《梦幻曲》获得了多项好评。

6、建立多层次员工福利体系。

为保护员工权益，公司严格执行《劳动法》，劳动合同签订率100%，并且，公司及时足额为员工缴纳各项社会保险和住房公积金。

同时，公司员工还享受带薪年假、定期体检、节日礼金、生日礼物、职工慰问金、职工家属慰问金等多种福利。

以活动为载体，充实员工的业余生活，使员工身心得到放松，以饱满的精神积极投身工作中。

通过活动，增强工会的凝聚力。

在活动中相互交流沟通，增进友谊和团结。

结合总公司工会组织的体检活动，组织开展公司全体职工体检工作。

全体职工办理意外保险等。

为了给员工创造一个和谐、舒适、宽敞的办公环境，公司拟将整体搬迁到浦东陆家嘴金融贸易区。

七、倡导环保理念，落实低碳发展
申银万国期货注重员工环境与节能意识的提升，倡导全体员工节约每一度电、每一张纸、每一滴水。

申银万国期货倡导绿色、环保的工作方式，提高员工的环保意识。

公司的环境保护目标是建设充满个性的、舒适的绿色办公环境，倡导快乐工作。

选择了恰当的照明，以有助于减轻员工疲劳，并布置了大量的绿色植物进行环境美化。

公司通过系统运作，大量节省了纸张耗费、通信费用和邮寄费用。

另外，公司在推行电子商务、打印机共享、双面复印打印、减少纸杯等措施，都取得了较好效果。

八、展望未来
申银万国期货在自身发展的过程中，以实际行动承担了一个企业公民应尽的职责，践行
了一个企业公民对社会做出的承诺。

2010年，随着业界盼望已久的股指期货上市，行业将发生剧烈变化。

申银万国期货将继续坚定不移地肩负起我们的社会责任，以科学发展观为指导，致力于为广大客户提供最优质的金融服务，把适当的产品提供给适当的投资者，为推动经济发展、社会和谐进步，为股东利益最大化、员工利益保护做出新的更大的贡献！。