接受美学的理论向导

接受美学的理论向导

摘要：姚斯是接受美学真正的开拓者和奠基人，其美学理论经历了一个不断转换视角的发展过程：解决“文学史的悖论”——文学交流理论——审美经验论——文学解释学，从而形成了比较完整的接受美学体系。因此，《审美经验与文学解释学》是姚斯最有代表性的学术著作，也是接受美学的重要理论向导。

关键词：姚斯；《审美经验与文学解释学》；接受美学

中图分类号：i01 文献标识码：a 文章编号：1005-5312（2013）20-0009-01

接受美学（reception aesthetic）是产生于20世纪60年代中期的联邦德国的西方现代美学流派，它彻底颠覆了长期以来风行于西方世界的文本中心论范式下的各种文学理论批评话语，影响深远。姚斯以其勇气、力量和智慧，成为接受美学真正的开拓者和奠基人。汉斯·罗伯特·姚斯（hans robert jauss，1921—1997）是德国康斯坦茨大学教授，早年师从海德格尔，1967年发表著名的演说《研究文学史的意图是什么、为什么？》①，语惊四座，轰动世界，在文论界掀起了接受美学的巨浪。姚斯的主要著作有《艺术史和实用主义史》（1970年）、《风格理论与中世纪文学》（1972年）、《审美经验小辩》（1972年）、《审美经验与文学解释学》（1977年）、《在阅读视界变化中的诗歌文本》（1980年）等。

姚斯在发表《文学史作为向文学理论的挑战》之后逐渐意识到，将否定性的审美经验作为本真意义上的审美经验并以此为基础来

探讨文学的历史性和文学接受问题是不合适的，因为否定性的审美经验并不是最基本的审美经验。他1977年出版的《审美经验与文学解释学》（aesthtic experience and literary hermeneutics）一书，实际上是借助对阿多诺否定美学的批判来展开自己有关审美经验的反思和探索。

一、审美经验分析

姚斯认为阿多诺艺术和美学理论的明显失误在于否定了人类艺术审美经验的一个基本事实——愉悦。姚斯认识到，审美经验是文学接受和接受史的中心环节，只有通过审美经验的深入研究，才能把接受美学向前推进。

在这本著作中，姚斯指出，审美经验的实质是审美愉悦，审美愉悦及其相关审美经验可以分为三个方面，包括三大范畴：

审美生产方面—审美接受方面—审美交流方面

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审美创造——审美感觉——审美净化

审美创造（poiesis），审美感觉（aisthesis），审美净化（catharsis），三者共同动态地构成了审美经验的整体内涵。这也成为全书最为精彩的篇章。姚斯分别从历史演变的角度入手来分析它们。

第一，审美创造（poiesis）——审美生产方面的愉悦及其相关审美经验。姚斯对poiesis这一概念含义的历史演变作了一番详细的考察，展示了在艺术生产方面人类审美经验形成的历史，并指出

这种审美经验体现为生产者自己创造性的愉悦，旨在说明，审美经验发展到现代，必须把接受者的创造力作为重要因素，从而为接受美学的历史必然性寻找依据。

第二，审美感觉（aisthesis）——审美接受方面的愉悦及其相关审美经验。aisthesis，包括愉悦、感觉等含义，姚斯界定为“审美感觉”，可译为“美觉”或“审美感受”。“美觉”是审美经验的接受方面，通过审美，产生愉悦。姚斯对aisthesis同样作了历史考察。在古希腊人们将对象作为形象与意义的统一体来感知。中世纪由于宗教反偶像化而对形象与意义的分离，导致了审美接受偏重于意义而摒弃形象。近代审美接受则保持着对自然整体的把握。19世纪以来，美觉分为两条支脉展开其形式：其一是否定性的审美接受形式，以福楼拜、瓦莱里、贝克特、阿兰·罗伯-格里耶等人为代表；其二是间接肯定性的审美接受样式，以波德莱尔、普鲁斯特等人为代表。姚斯否定前者而肯定后者，这表明，他企图重振艺术和对艺术的美觉，以对抗现代物质文明所造成的人与社会的异化。第三，审美净化（catharsis）——审美交流方面的愉悦及其相关审美经验。catharsis，是审美经验的第三个范畴，最早出现在亚里斯多德《诗学》中，主要指悲剧的审美功能，又可译为“卡塔西斯”，2000多年来，虽然美学界对此一直争论不休，但姚斯把catharsis界定为“净化”，指对审美接受者心灵的解放和升华。姚斯还借助弗莱在《批评的解剖》中确立的五大英雄类型来设想五种审美交流模式，它们分别是：一是联想模式，二是敬仰模式，三是

同情模式，四是净化模式，五是反讽模式。姚斯用上述五种模式来暗示西方文学接收交流关系的历史进程，显然，他肯定的是净化模式。

二、走向文学解释学

姚斯对审美经验的详细探讨与分析，旨在给他的接受史和效果史寻找美学发展的内在逻辑依据。接着，姚斯走向了文学解释学。接受美学不仅在哲学基础上诉诸解释学，而且在提出问题与实践操作方式上也是解释学的。因此可以说接受美学即是文学解释学，正如姚斯所说：“今天摆在我们面前的任务，是创立文学解释学并发展它的方法论。”②

解释学包含三个基本范畴，分别是理解（understanding）、阐释（interpretation）和应用（application），解释过程就是由理解、阐释和应用三个瞬间过程组成的统一体。这个统一体尽管常常只能达到某一方面的实现，却决定着古往今来的所有的文本阐释。

姚斯在本书中试图从方法论的角度把文学解释活动分为三个阶

段或者层次，并与解释学三要素一一对应：

初级的、审美感觉的理解视野——理解

二级的、反思性的阐释阅读的视野——阐释

三级的、历史阅读或历史视野——应用

把阐释过程分为三个步骤，就必须先把三种阅读加以区分，唯此才能证明什么样的理解、阐释和应用是适合于审美文本的。文学解释学的三级视野不是一种绝对的分割或对立，而是相互包容、相互

转换的。

文学解释学不再把发现文本中隐含的唯一真理的解释当作唯一

任务了，并且提出一种理论假设：文学作品意义的具体化是一个历史进程，他遵循着沉淀在审美原则的形成与变化中的特定逻辑。

姚斯在建立了关于文学解释学的基本理论之后，又以文本解释的具体批评实践对理论作了深入阐发，他在1977年以后的著作《歌德的与瓦莱里的：论问题与回答的解释学》、《在阅读视界变化中的诗歌文本》等中对本书的一系列具体理论进行了应用性诠释。

由此可见，姚斯的接受美学理论经历了一个不断转换视角的发展过程，具体是：解决“文学史的悖论”——文学交流理论——审美经验论——文学解释学，从而形成了比较完整的接受美学体系。因此，《审美经验与文学解释学》是姚斯最有代表性的学术著作，也是接受美学的重要理论著作。

注释：

①这篇演讲后来发表时更名为《文学史作为向文学理论的挑战》，见[德]姚斯、[美]r.c.霍拉勃.接受美学与接受理论[m].周宁、金元浦译.沈阳：辽宁人民出版社，1987.

②[德]姚斯.审美经验与文学解释学[m].顾建光等译.上海：上海译文出版社，1997.