工程项目风险管理

第十一章项目风险管理

11.1 风险管理概述

工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。

工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。

项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。

风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。

项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。

11.2 项目风险管理角色描述

工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。

但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。

11.3 项目风险管理流程（见附图11.1）

11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划）

11.4.1项目风险管理规划的依据

事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书

11.4.2项目风险管理规划的方法

规划会议：

1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。

2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划；

B、分配风险职责；

C、确定风险管理所需费用和开支的时间以及费用的分配；

D、形成具体项目风险管理的文件。

3、会议时间：项目中标后开工前、项目实施过程中的其他时间

11.4.3项目风险管理计划的成果

风险管理计划（从属于项目管理计划）

应包括的内容：

1）实施项目风险管理可使用的方法、工具和数据来源。

2）实施项目风险管理活动团队、团队成员的职责。

3）项目风险管理所需的费用

4）风险分解结构（RB）

5）风险概率及其影响

项目风险管理流程图

11.5 风险识别

11.5.1 风险识别的依据

项目范围说明书

项目产出物的描述（包括数量、质量、时间和技术特征等方面的描述）

项目计划信息（支持信息、对象方面的信息）

历史资料（历史项目的原始纪录、商业性历史项目的信息资料、历史项目团队成员的经验）11.5.2 风险识别的方法

风险识别的流程：（见附图11.2）

文件审查、信息搜集技术、核对表分析、假设分析、图解技术

11.5.3风险识别的成果

风险登记（识别出的项目风险、潜在的项目风险、项目风险的朕兆）册

附表11.1 项目风险登记册

11、6 项目风险的度量

项目风险度量即对项目风险的影响和后果进行评价和估量，旨在调查项目风险对项目目标（如费用、工期、质量等）的潜在影响。

11.6.1项目风险度量的依据

风险登记册、风险管理计划、项目费用管理计划、历史资料

11.6.2风险度量的方法

1、定性风险度量方法

定性风险评估可以从以下几个方面入手：

发生概率和影响程度的评估：选择对项目风险类别比较熟悉的人员（可以是项目团队成员、组织内的其他人员或组织外部的专业人员），采用召开会议或进行访谈的方式对风险进行评估，最终要确定每一种一识别的项目风险的发生概率和影响等级。

项目风险进行优先排序：可采用概率和影响矩阵进行排序

附表11.2 概率和影响矩阵

风险数据质量评估：包括检查人对风险的理解程度、风险数据的精确性、质量、可靠性和完整性。

风险分类：包括以下分类方法：

按照风险来源分类——使用风险分解矩阵；

按照受影响的项目区域分类——使用工作分解结构

按照项目阶段分类

风险分类的目的在于确定手不确性定影响较大的项目区域，找到有效的风险应对措施。

风险紧迫性评估：紧迫性评估可选择实施风险应对措施所需时间、风险征兆、警告和风险登记等作为确定风险评估指标。

2、定量风险度量

定量风险度量是对这些风险事件的影响进行度量，并就风险分配一个数值。定量风险分析一般在定性风险度量之后进行，目的是对定性风险度量过程中作为对项目血球存在潜在重大影响而排序在先的风险进行分析，它是制定风险应对措施的一个重要依据。

定量风险度量方法包括：决策树和蒙特卡洛模拟。

11.6.3风险度量的成果

风险登记册（新）

11.7 风险应对计划

11.7.1风险应对计划的依据

项目风险登记册、项目组织的抗风险能力、可供选择的风险应对措施

11.7.2风险应对计划的方法

1、消极风险应对措施

回避：指改变项目计划，以排除项目风险或条件，或者保护项目目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。

项目上常用的风险回避措施包括：延长项目进度、减少项目范围、终止某项活动或改变活动性质、放弃不成熟工艺、澄清要求、改善沟通等

对于早期出现的某些风险时间可以通过澄清要求、取得信息、改善沟通或获取技术专长而获得解决

转嫁：指设法将风险的后果连同应对的责任转移到第三方。

项目上常见的风险转嫁措施包括：各种形式的保险、履约担保书、担保书、保证书、出售、分包、开拓责任合同、免责约定、

积极风险应对措施

总承包商可以通过分包合同将部分风险转嫁给分包商。

如果设计稳定的，承包商可以利用固定总价合同把风险转嫁给发包方。

减轻：指把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可以接受的临界值。

对于可以降低发生概率的风险可采取的措施：实施更多的检测、采用更可靠的施工技术、选择更可靠的发包方、制定并实施预防措施、经常性的风险意识培养等。

对于不能降低发生概率的风险：应设法减轻风险的影响，着眼点应在决定风险影响的严重程度的因素上。

项目上大多数风险都是无法转嫁或回避的，只能相对地减轻风险发生的概率或其影响程度，可以采用的风险减轻措施因项目具体情况和具体风险因素而不同，项目管理团队除了借鉴历史经验外，应更多地主动探索减轻风险的具体措施。

2、积极风险应对措施

积极风险指对项目目标存在积极影响的风险

开拓：指在确保项目目标实现基础上，积极消除与保证实现项目目标而采取的积极措施相关的不确定性。