第7章 外部性

40 30 20 10 0 0 10 20 25 30 S
存在正外部性时，政府 通过补贴可以实现正外 部性内生化。 社会价值 = 私人价值 + $10外部利益
D
Q
14
外部性的影响：小结
如果存在负外部性 – 市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 – 市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” – 对有负外部性的物品征税（汽油税） – 对有正外部性的物品补贴（疫苗补贴）
矫正性税收与补贴
矫正税（Corrective Taxes）：旨在引导私人决策 者考虑负外部性引起的社会成本的税收 这种税也被称为庇古税（Pigovian Taxes），它是 以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟· 庇古 （Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矫正税= 由负外部性活动引起的外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=由正外 部性活动引起的外部利益
工厂对空气的污染
邻居的狗叫声 隔壁半夜吵闹的立体音响 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全

5
P $5
4
汽油市场 供给曲线表示私人成本：卖 者直接承担的成本 在任何一种既定数量下，供 给曲线的高度表示卖者的边 际成本。 需求曲线表示私人价值：对 于买者的价值（也就是他们 的支付意愿） 在任何一种既定数量下，需 求曲线的高度表示买者的边 际支付意愿。 20 25 30 Q (加仑) 6
20
矫正性税收与管制
矫正性税收对环境更有利： 矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染， 只要减少污染的成本低于税收 如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技 术的激励，甚至鼓励企业开发更环保的技术 作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污 染的企业继续减排的激励
21
矫正性税收与补贴
无外部性时，大多数税收与补贴会扭曲激励，
33
科斯定理：一个例子
例 1：
Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800
社会有效率的结果：Dick放弃养Spot
私人结果：
Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot，Jane和 Dick都会更好
双方的状况都比以前变好，也达到有效率的结果
12

正外部性的分析
P 流感疫苗市场
$ 50 40 30 20 10 0 0 10 20 30 S
外部利益 = $10/每支疫苗
画出社会价值曲线
找出社会最优数量Q 应该用什么政策来使
外部性内在化？
D
Q
13
正外部性的分析
P 流感疫苗市场
$ 50
外部利益
社会最优数量 Q = 25 支 为使外部性内在化，需 要补贴= $10/每支疫苗
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外部 成本或收益，因此在存在外部性时市场均衡并 不是有效的 。 经济学十大原理之一： 政府行为有时可以改善市场结果 在存在外部性的情况下，政府的公共政策能提 高市场效率 。（效率是经济学的核心概念）
3



7.1 为什么外部性会导致市场无效率？
4
负外部性的若干例子
– 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
– 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体
23
可交易的污染许可证
假设环保局仍决定实行管制，并要求每个工厂将
污染物将减少到300吨。
– 政府每个工厂排出的每吨废物征收2万元的税收。 – 造纸厂减少污染的单位成本为1万ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，钢铁厂为3万元
两个工厂向环保局提出一个建议：钢铁厂想增加
3 $2.50
2
1
0
0
10
负外部性的分析
P $5
4 汽油市场 社会成本 = 私人成本 + 外部成本
外部成本
供给 (私人成本) 外部成本 = 对旁观者负外部性影 响的价值
3
2
1
0
= $1/每加仑 （烟雾，温室气体等 造成的损害的价值）
0 10 20 30 Q (加仑)
7
负外部性的分析
P $5
4 S 汽油市场
100吨排污量，而如果钢铁厂付给造纸厂200万元， 造纸厂就同意减少等量的排污量。 环保局是否应该允许两个工厂进行这一交易呢？
24
可交易的污染许可证
如果环保局允许这种交易，实际上它就
创造了一种新的稀缺资源：污染许可证。 可交易的污染许可证制度能比管制以更 低的成本降低污染
– 减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证 – 减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低
26
矫正性税收与可交易的污染许可证

像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求量也 是污染价格的减函数 – 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了 企业污染需求的数量
– 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权 利，与税收也同样的效果

当政策制定者不知道需求曲线的位臵时，这种污 染许可证制度能更好的达到减少污染的目标
第7章 外部性
大连理工大学 管经学部 授课老师：刘玉海
主要内容
什么是外部性？
为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？
为什么私人解决方法并不总是有效？
1
介绍
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的；但 是现实中的竞争性市场并不是万能的。
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矫正性税收与可交易的污染许可证
矫正税与污染许可证的相等性
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对关于污染的经济分析的批评
一些政客以及许多环保主义者宣称：没有人拥
有“购买”污染的权利，也不能对环境标价 然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁 的水的价值必须与它们的机会成本进行比较 清洁的环境具有正的收入弹性：富国在经济上 比穷国更有能力维持更清洁的环境，因此通常 也有更严格的环境保护政策 以市场为基础的方法（矫正税和污染许可证） 降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于 清洁环境的需求
31
外部性的私人解决方法
科斯定理（Coase Theorem）：
如果私人各方可以无成本地就资源配臵进行协 商，那么私人市场就可以自己解决外部性问题， 并有效地配臵资源。
科斯定理说明了私人市场解决外部性方面的有
效性，论证了自由市场对资源配臵的有效性。
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科斯定理：一个例子
Dick 有一条名为Spot的狗
污染成本低的企业
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现实世界中可交易的污染许可证
在美国东北部，氮氧化物污染许可证从 1999年开
始可以进行交易 中国SO2 污染许可证从2003年开始可以进行交易 欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 京都议定书对全球碳减排的议程（仅包括对发达 国家碳减排的要求）；哥本哈根谈判失败
负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane
社会有效率的结果： 最大化Dick与Jane的福利 瞧瞧Spot的狂吠 – 比较Dick从养Spot中得到的利益和Jane对平静 与安宁的评价，已决定Dick是否应该养狗
科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果……
通过对价格的协商，Dick和Jane总可以达到有效率的结果。
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科斯定理：一个例子
例
2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果： Jane不愿意支付超过 $800的价格，
Dick也不愿意接受少于 $1000的价格，因此Dick继 续养Spot

18
矫正性税收与管制
作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱 通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本 减少污染，而且污染税对环境更有利。 考虑一个例子：

– 假设有造纸厂和钢铁厂两家工厂，每年各自向河中倾倒 500吨污染物。环保局的目标是将污染物每年减少500吨， 它有两种减少污染的方法： – 管制：环保局可让每个工厂把年减排量减少为250吨。 – 矫正税：环保局可以不告诉每个工厂必须减少多少排放， 只对每个工厂排出的每吨废物征收2万元的税收。 – 造纸厂减少污染的单位成本为1万元，钢铁厂为3万元
在这种成本与利益既定的情况下，这种私人结果
是有效率的结果
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科斯定理：一个例子
例3：
Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益 = $800 Jane承受Spot狂吠的成本= $500
社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 私人结果是有效率的结果
外部性（Externality）是市场失灵的一种典型情况。
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响 外部性有负外部性（外部成本）或正外部性（外部利 益）之分，这取决于一个人的行为对旁观者福利的影 响是有利的还是不利的
2
介绍

分析竞争性市场的均衡时，我们只考虑市场的 买者和卖者之间的关系，买卖双方也只考虑自 己的利益或成本。
1
0
0
10
20 25 30 Q (加仑)
9
外部性内在化



外部性内在化（Internalizing the Externality）：改变激励， 以使人们考虑到自己行为的外部效应 – 经济学十大原理之一：人们会对激励做出反应 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡 （对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会 最优量） 存在负外部性时，通过征税可以实现负外部性内生化。
29
7.3 外部性的私人解决方法
30
外部性的私人解决方法
私人解决方法的类型： 道德规范和社会约束 – 已所不欲，勿施于人（外部性内生化） – 禁止乱扔垃圾 慈善行为 – 黄土高原造林志愿者协会（保护水土） – 大学教育基金会（校友、公司等捐赠） 市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约 – 苹果园主和养蜂人之间签订合约
15
7.2 针对外部性的公共政策
16
针对外部性的公共政策
两种方法：
命令与控制政策：以法律进行直接管制。例如：
– 限制排放的污染数量 – 强制企业采取某种技术来减少排放量
以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们
自己来解决问题的激励。例如： – 矫正税和矫正补贴 – 可交易的污染许可证
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矫正性税收与管制

不同企业削减污染的成本不同 有效率（Efficiency）的结果：减排成本最低的企 业减少最多的污染 矫正性税收更有效率：
– 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担

– 减排成本高的企业更愿意支付税收. – 矫正税既增加了政府的税收，又提高了经济效率。

管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这往 往是没有效率的
社会成本
3
2 D
市场均衡数量 (Q = 25) 大于 社会均衡数量 (Q = 20) 一种解决方法： 对卖者征税 $1/每加仑,使供 给曲线向上移动 $1
8
1
0
0
10
20 25 30 Q (加仑)
负外部性的分析
P $5
4 S 汽油市场
社会成本
社会最优数量是 20 加仑
3
2 D
任意 Q < 20,增加汽油消 费的价值大于社会成本 任意Q > 20, 增加消费汽 油的社会成本大于它的 社会价值
使得价格失去有效配臵稀缺资源的信号功能。 矫正性税收与补贴（存在外部性时） – 使私人激励与社会的利益结合在一起 – 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外 部利益与外部成本 – 使经济向一个资源配臵更有效率的方向移动
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矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
– 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
10
正外部性的例子
接种预防传染病的疫苗不仅保
护你自己，而且也保护在你之 后到教室或者生产部门的人 研究与发展创造出了别人也可 以使用的知识（专利制度） 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
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正外部性

在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值 包括： – 私人价值– 对于买者的直接价值 – 外部利益–正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量使社会福利最大化： – 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价 值大于它的成本 – 高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高 于它的社会价值