科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求 100分

科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求 100分

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单选题（共2题，每题10分）

1 . 单独或合计持有科创公司（）以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女，作为董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为股权激励对象。

∙ A.3%

∙ B.5%

∙ C.10%

∙ D.15%

我的答案： B

2 . 以下关于科创板退市制度的说法不正确的是（）。

∙ A.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序

∙ B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全和公共健康安全领域的重大违法行为，股票应当终

止上市

∙ C.科创公司丧失持续经营能力，财务指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市，科创板可适用单一的连续亏损终止上市指标∙ D.科创公司信息披露或者规范运作方面存在重大缺陷，严重损害投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的，股票应当终止上市

我的答案： C

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 科创板上市公司特别表决权制度的制度安排主要包含以下（）方面内容。

∙ A.设置更为严格的前提条件

∙ B.限制拥有特别表决权的主体资格和后续变动

∙ C.保障普通投票权股东权利

∙ D.强化内外部监督机制

我的答案： ABCD

2 . 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》的制定遵循了以下指导原则（）。

∙ A.注重市场法、法治化、国际化

∙ B.突出是试点性和创新性

∙ C. 兼顾我国资本市场发展的阶段性和国际成熟市场的经验

我的答案： ABC

3 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》要求，制定合理的科创板上市公司股份锁定期和减持制度安排，包括（）。

∙ A.适当延长核心技术团队股份锁定期

∙ B.适当缩短核心技术团队股份锁定期

∙ C.适当延长未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期

∙ D.适当缩短未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期

我的答案： AC

4 . 科创板必须建立严格的退市制度，《科创板上市公司持续监管办法（试行）》在退市制度的制度安排上力求实现（）几方面目标。

∙ A.“严出”与“宽进”配套

∙ B.理顺定价机制，防止炒烂，优化市场资源配置效率

∙ C. 对经营失败难以恢复的公司实现快速、及时出清

∙ D. 为“僵尸”企业精准画像

我的答案： ABCD

5 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》主要包含（）等方面的内容。

∙ A.设立上交所科创板

∙ B.稳步实施注册制试点改革

∙ C. 完善基础制度

∙ D. 完善配套改革措施

我的答案： ABCD

判断题（共3题，每题 10分）

1 . 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，科创板公司并购重组，由交易所统一审核；涉及发行股票的，由交易所审核通过后报经中国证监会履行注册程序。

对错

我的答案：对

2 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》允许特殊股权结构企业和红筹企业上市。特别表决权股份一经转让，应当恢复至与普通股份同等的表决权。

对错

我的答案：对

3 . 科创板上市公司也是上市公司，应当遵守一般上市公司持续监管的有关规定；一般上市公司持续监管的有关规定与《科创板上市公司持续监管办法（试行）》不一致的，适用一般上市公司的持续监管规定。

对错

我的答案：错