证券经纪人管理办法

高级客户总监
客户主任 客户主任 客户主任 客户主任 客户主任
见习客户主任 见习客户主任 见习客户主任 见习客户主任 见习客户主任 上表所示：人员分为小队、中对、大队；小队由客户经理、客户主 任、见习客户主任构成；对员包括客户经理1名（兼职本小队培训任 务）、客户主任2名、见习客户主任若干；高级客户经理为中队长，管 理2个小队，当中队人数增加且业绩达到考核标准，中队长可申请为大 队长并晋升高级客户总监，将多增长的人员重新编队，高级客户总监即 为正式员工，由高级客户经理晋升。中对可设置一名助理，报酬标准按 照：1500+开户奖励+增员奖励 2.1.3经纪人的责任、权利 2.1.3.1责任：遵守国家法律法规、公司各项业务规定；招揽客 户，为客户提供日常服务；参加公司规定的各项活动。不得超出公司授 权范围对外签订任何协议，不得从事法律、法规及主管部门规章禁止的 行为； 2.1.3.2权利：根据所开拓的业务情况取得相应的报酬；接受公司 提供的各种业务培训。
2.3.2.3晋升、降级及淘汰的业绩要求
级别
业绩要求
晋升
降级及淘汰
见习客户主 任
1.名下客户资产 1.连续2个月达到 1.连续2个月未达
存量18万以上 上一级业绩要求 到最低业绩要求
2.每月开户量达 2.经客户主任批 2.未达Hale Waihona Puke Baidu见习客
到6个有效户（一 准，转为客户主 户主任月度考核
万元以上）且有 任
2.2.2.4协助并配合营业部市场营销部招募、管理、考评专职经纪 人；
2.2.2.5制定业务发展规划及展业策略； 2.2.2.6完成增员指标； 2.2.2.7完成公司交办的其他事项。 2.2.3营业部渠道营销部负责人职责 2.2.3.1年度经营计划与目标的制定、执行与评估； 2.2.3.2增员、选择、培训与团队建设； 2.2.3.3日常业务管理、考评、督导、协调及问题解决； 2.2.3.4管理系列经纪人的选拔、提出任命建议； 2.2.3.5组织营业部渠道营销部各项汇报活动；月会、周会、晨会 及业绩分析会等； 2.2.3.6营业部渠道营销部各项业务数据分析：人均产能、专业营 销人员发展情况、营销部小组业绩、工作日志检查等； 2.2.3.7每月的工作总结和下月的工作计划； 2.2.3.8策划市场开拓的方案； 2.2.3.9完成公司要求的其他事项。
要求
效客户资源达到3
3.经客户主任提
户
请，营业部予以
客户主 任
客户经理
3.达到见习客户 主任月度考核要 求
淘汰
1.名下客户资产 1.连续2个月达到 1.连续3个月业绩
存量30万以上 上一级业绩要求 滑落至本级最低
2. 每月开户量达 2.营业部营销部 要求以下
到10个有效户 负责人批准，转 2.未达到客户主
2.2 职责
2.2.1客户经理职责 2.2.1.1拜访客户、发展客户、完成任务目标； 2.2.1.2每周向直接管理的业务负责人提交客户访谈录，听从组长 的管理、辅导和工作分配； 2.2.1.3每日参加所在部门的晨会，按时参加所在部门的周例会； 2.2.1.4每日填写工作日志； 2.2.1.5跟踪客户服务，听取客户意见、建议、辅导客户操作； 2.2.1.6每月向营业部渠道营销部提交客户投资服务报告； 2.2.1.7完成公司交办的其他事项。 2.2.2高级客户经理职责 2.2.2.1第2.2.1条的职责内容 2.2.2.2对所辖专职营销员进行日常管理（业务考核、出勤），检 查工作日志和客户服务记录，协助专职营销员制定展业计划； 2.2.2.3对所辖专职营销员进行培训、辅导、陪同展业；
（一万元以上） 为客户经理
任月度考核要求
且有效客户资源
3.经客户总监批
达到5户
准，重新转回见
3.达到客户主任
习客户主任
月度考核要求
1.名下客户资产 1.连续2个月达到 1.连续3个月业绩
存量50万以上 上一级业绩要求 滑落至本级最低
2. 每月开户量达 2.经营业部经理 要求以下
到15个有效户 批准，转为高级 2.未达到客户经
客户主任
1.业绩要求 2.每月增加客户资产存量不低于15万元，小队. 每月增加客户资产存量不低于30万元 3.提供客户咨询服务，无客户投诉 4. 每日交客户日志，每周交展业报告 5.听从营业部统一安排进行研究和服务工作 6.无违规行为
客户经理（兼培训 师）
1.业绩要求 2.小队每月增加客户资产存量不低于100万元 3.发掘及拓展营销队伍，培训客户主任及见习客 户主任 4.提供客户咨询服务，无客户投诉 5.组织本队客户主任进行证券研究
6.每周交展业报告 7.听从营业部统一安排进行研究和服务工作 8.每半月至少提交一篇研究报告（证券市场分 析、客户服务、市场拓展营业部管理、经营对手 的调查研究等） 9.无违规行为
高级客户经理（兼 培训师）
1.业绩要求 2.本队每月增加客户资产存量300万元 3.发掘及拓展营销队伍，培训客户经理 4.提供客户咨询服务，无客户投诉 5.组织本队客户经理、客户主任进行证券研究 6.每周交展业报告 7.听从营业部统一安排进行研究和服务工作 8.每月至少提交一篇研究报告（证券市场分析、 客户服务、市场拓展营业部管理、经营对手的调 查研究等） 9.无违规行为
2.3 人员管理
2.3.1招募 2.3.1.1招募实行计划管理，首先由营业部提出招募经纪人计划报 公司渠道部审核，渠道部根据营业部区域发展要求，结合该部经纪人发 展规模和管理能力审核其招募计划人数及预付基础费用额度后报公司领 导批准予以执行。 营业部接到公司核批的招募计划按要求招募经纪人，招募经纪人名 单确定后报公司渠道部和人力资源部备案。
2、 经纪人管理办法
本办法所称经纪人是指受公司营业部或渠道部的委托，作为代理人为公 司介绍客户开立证券帐户和资金帐户等，以完成一定的工作量为目的， 并按实际完成工作量比例提取报酬的人员。
2.1 组织结构
2.1.1营业部渠道营销部负责经纪人的管理、考评、业务推广。
2.1.2
营业部渠道营销部
高级客户经理 高级客户经理 高级客户经理 客户经理 客户经理 客户经理 客户经理 客户经理
体系考核管理。 第二步，积极鼓励尚未取得证券从业资格的人员参加证券从业资格
考试，并取得证券从业资格，在尚未取得证券从业资格之前，与这些人 员达成（书面或口头）居间合同，其考核办法参照《大同证券经纪有限 责任公司居间人管理办法》执行，由营业部市场营销部管理和监督，对 营业部经理负责，待取得证券从业资格之后，公司与其签订正式书面委 托合同，将纳入《大同证券经纪有限责任公司经纪人管理办法》体系考 核管理。
证券公司 经纪人管理办法
1.1 目的 为规范和完善经纪人制度，建立一支高素质的证券二级市场营销队 伍，通过规范化、科学化的管理和考核，提升经纪业务的竞争力，同时 实现经纪人管理的合规过渡,特制定本办法。
1.2 政策依据 依据《证券公司监督管理条例》第三十三条规定：证券公司不得违 反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活 动；第三十八条规定:证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司 以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 证券经纪人应当具有证券从业资格，证券公司应当与接受委托的证券经 纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范 围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司 的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书； 第三十 九条规定: 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证 券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出 授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪 人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动.证 券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项的要求。
2.4、报酬管理
2.4.1.报酬结构 2.4.1.1见习客户主任报酬=基础费用+业务提成+开户奖励 2.4.1.2客户主任报酬=预付基础费用+业务提成+开户奖励+增员奖 励 2.4.1.3客户经理报酬=预付基础费用+业务提成+开户奖励+管理补 贴提成+培训费 2.4.1.4高级客户经理=预付基础费用+业务提成+开户奖励+管理补 贴提成+增员奖励 2.4.2预付基础费用
2.1.4经纪人的发展 2.1.4.1经纪人原则上依据业务拓展标准逐级晋升，公司提供良好 的报酬体系、培训体系和晋升通道。如果业绩或工作无法达到考核标 准，可降级或予以解除合同； 2.1.4.2高级客户总监、高级客户经理可从管理系列经纪人中直接 选拔和任命；高级客户总监的基本条件为：个人发展客户资产存量300 万以上，并创造月净手续费5000元以上，具有一定的团队管理能力和增 员能力；高级客户经理的基本条件为：个人发展客户资产存量100万以 上，并创造月净手续费2000元以上，具有一定的团队管理能力和培训能 力；
（一万元以上） 客户经理
理月度考核要求
且有效客户资源
3.经营业部营销
达到6户
部负责人批准，
3.客户经理要求
重新转回客户主
增员每月3人以上
任
4.达到客户经理
月度考核要求
1.月创造手续费 净收入2000元以 上
1.任职满半年， 个人及团队考核 良好
1.连续3个月业绩 滑落至本级最低 要求以下
高级客户经 理
1.3 制定原则 合法合规、积极稳妥、结合实际、统一规划。 1.4 基数确定 本办法的报酬标准按照深圳营业部当地实际情况制定。
1.5 实施要求 鉴于我公司目前已经取得从业资格的经纪人较少的现状，特采 取"两步走”的策略。 第一步,公司营业部与现有经纪人中已取得证券从业资格的人员,签 订书面委托合同,纳入《大同证券经纪有限责任公司经纪人管理办法》
突出、综合素质较好者，可直接担任相应级别的经纪人。经纪人的晋升 需填写《经纪人使用、晋升、解除审批表》，由营业部与经纪人签署 《经纪人委托合同》
2.3.2考评、晋升、降级 2.3.2.1月度考核内容
级别
月度考核要求
见习客户主任
1.业绩要求 2.每月增加客户资产存量不低于7万元 3.提供客户咨询服务，无客户投诉 4.每日交客户日志，每周交展业报告 5.听从营业部统一安排进行研究和服务工作 6.无违规行为
2.3.1.1经纪人应具备从事证券经纪业务活动所需的知识和技能， 具体条件为：
年龄20岁至50岁； 已经取得证券从业资格； 大专或以上学历（能力出众和经验丰富者可以放宽）； 具有一定的社会关系和客户开发能力； 具有吃苦耐劳的品质； 具有良好的职业道德和个人信誉。 2.3.1.2下列人员不得成为经纪人： 无民事行为能力或者限制民事行为能力的； 因经纪犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年 的； 法律、法规规定不得从事证券业的其他人员； 2.3.1.3经纪人须填写并提交相关的个人资料； 《经纪人申请表》； 个人简历； 身份证复印件一份； 学历证书复印件一份； 近期一寸免冠照片二张； 营业部认为需要提交的其他资料。 2.3.1.4在三个月适应期内，只要达到见习客户主任最低业绩要求 且考试成绩合格，即可为见习客户主任； 2.3.1.5三个月达不到见习客户主任最低业绩要求，或达到见习客 户主任最低业绩要求但考试成绩不合格者，予以淘汰。个别考试成绩仍 不合格但考核业绩突出者，经营业部总经理审核同意，可继续使用； 2.3.1.6经纪人原则上需从见习客户主任做起，逐级晋升为客户主 任、客户经理、高级客户经理。但本人具备丰富的客户开发经验、业绩
2.高级客户总监 要求增员10人 3.达到高级客户 经理月度考核要 求
2.经个人提出申 请，公司总经理 批准，符合公司 用人条件，转为 正式员工
2.未达到高级客 户经理月度考核 要求 3.经营业部经理 批准，重新转回 客户经理
2.3.3培训 2.3.3.1日常培训，营业部市场营销部必须定期对经纪人进行业务 培训，不断提高经纪人的知识水平和展业技能。培训的主要内容包括： 投资分析、展业技巧等，培训方式采取辅助式培训或自助式交流会等方 式。分为：新人入门培训、新人成长培训、晋升培训、高级客户经理培 训、高级客户总监培训； 2.3.3.2非日常培训。不定期组织卓越表达、证券服务营销、团队 精神、投资技巧等培训。培训方式采取内部讲师培训、外聘讲师培训、 研讨会、赴外研修等。