证券法课程教学大纲

《证券法》课程教学大纲

（The Securities）

适用专业：法律硕士专业

课程学时：18课时

课程学分：2学分

一、课程的性质和任务

证券法在我国法律体系中占据着重要地位。随着经济体制改革的深入发展，金融特别是证券在现代经济生活中发挥着越来越重要的作用，在企业改制、筹集资本、完善企业治理结构方面意义重大。通过学习证券法的基本原理、证券法的基本制度和相关业务基础知识，使学生系统、全面地了解证券法学基本原理和我国现行的证券法律制度，以培养学生的证券法律意识，掌握证券法律知识，以更好适应社会发展的需要。

二、课程的内容和基本要求

本课程简要、全面地介绍证券法的基本概念、理论、基本原则和制度及相关业务基础知识，重点是证券市场的监管制度、证券发行制度、证券交易制度、上市公司的收购制度、证券交易所和证券登记结算机构及证券法律责任。在课堂讲授时，注重理论联系实际，使学生系统、全面了解掌握证券法的基本原理和我国现行的证券法律制度，并启发式地引导学生关注当代证券改革的理论和实践，培养学生的法律分析和解决问题的能力。

课程内容重点是证券市场的监管制度、证券发行制度、证券交易制度、上市公司的收购制度、证券交易所和证券登记结算机构及证券法律责任。

第一章证券法概述

第一节：证券的概念和特点

第二节：证券法的调整对象

第三节：证券法的法律渊源

第四节：证券法的性质和地位

第二章证券法的历史

第一节：《证券法》颁布前的证券法制状况

第二节：《证券法》的实践

第三节：《证券法》的修订

第三章证券法的宗旨和原则

第一节：证券法的立法宗旨

第二节：证券法的基本原则

第四章证券市场信息披露制度

第一节：信息披露制度的制度价值

第二节：信息披露的概述

第三节：信息披露的文件名称和内容

第五章证券发行制度

第一节：证券发行概述

第二节：股票发行的条件

第三节：证券发行审核程序

第四节：公司债券发行制度

第六章证券发行的承销和保荐

第一节：证券承销概述

第二节：证券承销法律关系

第三节：证券发行保荐制度

第七章证券上市制度

第一节：证券上市制度概述

第二节：证券上市条件

第三节：证券上市的程序

第四节：上市暂停、恢复和终止

第八章证券交易制度

第一节：证券交易制度概述

第二节：证券集中交易制度

第三节：证券的非集中交易

第四节：证券交易的特别限制

第九章上市公司收购制度

第一节：上市公司收购制度概述

第二节：一般收购制度

第三节：要约收购

第四节：协议收购

第五节：收购人及其法定义务

第六节：上市公司收购的监管规则

第十章证券交易所

第一节：证券交易所概述

第二节：证券交易所的基本功能

第三节：证券交易所的设立和组织机构第十一章证券公司

第一节：证券公司概述

第二节：证券公司的设立

第三节：证券公司内部控制

第四节：证券公司经纪业务

第五节：对证券公司的特别监督

第六节：证券公司与欺诈客户

第十二章证券登记结算机构

第一节：证券登记结算概述

第二节：证券登记结算机构的职能活动

第三节：账户及其运行

第四节：风险防范和控制措施

第五节：违约处理

第十三章证券服务机构

第一节：证券服务机构的法律地位

第二节：禁止行为和法律责任

第十四章证券投资基金

第一节：证券投资基金概述

第二节：证券投资基金的类型

第三节：证券投资基金法律关系

第四节：证券投资基金的运作方式

第五节：证券投资基金的监管

第十五章证券市场监督

第一节：证券市场监管制度概述

第二节：政府监管

第三节：自律监管

第四节：证券交易所的监管

第五节：证券业协会的监管

第十六章虚假陈述的法律管制

第一节：虚假陈述概述

第二节：虚假陈述的法律责任

第三节：虚假陈述民事责任的认定

第十七章内幕交易及短线交易之法律责任第一节：内幕交易的概述

第二节：内幕信息的范围

第三节：知情人的范围

第四节：知情人的法律责任

第五节：短线交易与归入权

第十八章操纵市场

第一节：操纵市场概述

第二节：操纵市场的行为类型

第三节：处置市场的法律责任的构成及承担第十九章投资者保护的救济程序

第一节：民事诉讼程序

第二节：特别程序和制度

注：理论讲授课时为10学时，实践教学课时8学时，课外练习课时根据学生水平不同而不同。

四、教学方法和教学手段说明

该课程教学的组织方式包括三个部分：课堂讲授、课后作业、课外实践。课堂讲授时，以理论联系实际，以日常生活中的案例，促使学生比较系统、全面地了解证券法学的基本原理和我国现行的证券法律制度，培养学生判断法律、适用法律的能力。注重课后作业，所布置的典型案例，学生必须进行评析，以了解学生在学习中存在的问题，及时予以纠正。

五、所用教材

刑海宝主编：《证券法学原理与案例教程》，中国人民大学出版社。2007版

六、参考书目

国家法官学院和中国人民大学法学院主编：《中国审判案例要览》，人民法院出版社最新版。

最高人民法院中国应用法学研究所主编：《人民法院案例选》，人民法院出版社最新版。

最高人民法院审判庭主编：《最高人民法院案例解析》，法律出版社最新版。

最高人民法院主编：《最高人民法院公报》人民法院出版社最新版。