小浪底水利枢纽主体

一、资格预审
资格预审是国际招标过程中的一个重要程序。其目的 是： 1.通过分析承包商的法律地位、技术水平、经济和财 务状况、商业信誉和管理经验，使业主比较全面和准确地 了解参加资格审的承包商所具有的实力和能力； 2.资格预审将向承包商提供必要的资料，使其了解工 程情况，以便其衡量参加该工程资格预审、投标和施工的 能力和利益； 3.通过审查和筛选，排除水平较差及不具备要求能力 的承包商参加投标，选择和保留真正合格的投标者。这不 但可以减少评标工作量，提高评标工作效率，而且对投标 者也是有利的。
分数＝∑PiWi
3、施工设备
在资格评审阶段，由于施工设备还是 一个不稳定变量，没有采用上述标准。只 是根据承包商申请人提交设备清单及陈述， 大致评定承包商设备"够"或"不够"，待评 标时再作详细分析。
4、财力评估
（1）"及格或不及格"标准（Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ标均相同）： 1） 投标资格是否符合世行采购导则。 2） 是否满足工程周转资金规定金额， 即I标＞4千万美元；Ⅱ标＞6千万美元； Ⅲ标＞1.5千万美元。
（二）现场考察与标前会
现场考察是土建工程项目招标和投标过程中的一个重要环节。 通过考察，投标人可以在报价前认真、全面、仔细地调查、了解 项目所在地及其周围的政治、经济、地理、水文、地质和法律等 方面的情况。这些不可能全部包括在招标文件之内，条款的规定， 投标人提出的投标报价一般被认为是在审核招标文件后并在对现 场全面而深入了解的基础上编制的，一旦投标，投标人就无权因 现场情况不了解而提出修改标价或补偿。 标前会议是在开标日期以前就投标人对招标文件所提出问题 或业主关于招标文件中的某些不当地方作修改而举行的会议。 小浪底土建工程国际标的各家投标商的代表于1993年5月7日 至12日，参加了黄河水利水电开发公司组织的现场考察、标前会 和答疑。根据惯例，由业主准备了标前会和答疑的会议纪要，并 分发各投标商。
（一）资格预审文件
小浪底土建工程资格预审文件是根据FIDIC的标准程序并结 合小浪底工程的具体特点和要求编制而成的。主要内容有： （1）引言及工程概况。介绍业主及其工程背景，工程分标和 工程范围，工程地理、地质条件简述，以及工程特点和特性。 （2）业主提供的设施和服务。如对外交通和道路，物资转运， 存放，施工场地，通讯系统，供水和供电系统以及当地劳务营地 和医疗设施等。 （3）合同条件的合同形式和要点。 （4）资格预审要求。即要求承包商按表格填写其主要情况。 主要包括：①承包商情况概要；②主要施工人员情况表；③ 已完成的类似小浪底工程和规模的工程；④正在施工或即将承建 的项目；⑤主要的施工设施和设备；⑥公司的财务报表；⑦银行 信用证；⑧公证书；⑨外汇要求；⑩投标者的保证书。
小浪底水利枢纽部分资金利用世界银行贷款。从 1988年起，世界银行先后15次组团对小浪底水利枢纽 建设项目进行考查和评估。1993年5月，小浪底水利枢 纽工程项目顺利通过世界银行的正式评估。1994年6月， 世界银行董事会正式决定为小浪底工程提供10亿美元 的贷款，其中一期贷款5.7亿美元，二期贷款4.3亿美元。 在世界银行贷款中，其中1.1亿美元软贷款用于移民安 置。 小浪底水利枢纽工程按照世界银行采购导则的要 求面向世界银行所有成员国进行竞争性国际招标。小 浪底主体工程的土建国际合同分为三个标：一标是大 坝工程标（I标）；二标是泄洪排沙系统标（Ⅱ标）； 三标是引水发电系统标（Ⅲ标）。 小浪底水利枢纽主体工程三个国际土建标严格按 照世界银行的要求和国际咨询工程师联合会（FIDIC） 推荐的招标程序进行招标。
（四）投标和开标
根据世行招标采购指南，准备投标和送交标书之间需留出适当的时 间间隔，以便使预期的投标人有足够的时间进行调查研究和准备标书。 这个时间一般从邀请投标之日或发出招标文件之日算起，根据项目的具 体情况及合同的规模和复杂性进行确定。对大型项目一般不应少于90天。 鉴于小浪底工程的规模和复杂性，从1993年3月8日开始发售标书，至原 来预定的在7月31日开标，投标准备历时149天。后来由于投标商普遍要 求推迟，所以业主决定将开标日期推至1993年8月31日。 所有通过资格预审的投标人都投了标。按照国际竞争性招标程序的 要求，开以公开的方式进行。业主于1993年8月31日下午2点（北京时间） 在中国技术进出口总公司的北京总部举行开标仪式，开标时各投标商代 表均在场。 在投标截止日期后收到的标书，一概不予考虑。同时，一般情况下 不应要求或允许任何投标人在第一个投标书开启后再进行任何变更。除 非出于评标的需要，业主可以要求任何投标人对其标书进行澄清，但在 开标后，不行要求或允许任何投标人修改其标书的实质性内容或价格。
小浪底水利枢纽主体 土建工程国际招标

小浪底水利枢纽位于河南省洛阳市以北 40km黄河中游最后一段峡谷的出口处， 坝址以上控制流域面积69.4万km2，占黄 河流域面积的92.3%。水库总库容126.5 亿m3，其中后期有效库容51亿m3，是黄 河干流在三门峡水库以下惟一能够取得 较大库容的控制性工程，在黄河治理开 发中具有重要战略地位。
8）混凝土防渗墙（I标） 分数=A/1000+D/2 式中A——防渗墙面积，m2； D——墙最大深度，m。
9）混凝土水工建筑物方量就数目ni(Ⅱ标) 分数=∑niWi 加权系数见下表：

混凝土方量（万 m3） ＜30 ＜50 ＜75 ＜100 ＞100
加权系数 Wi 1 2 6 8 10

10)地下厂房开挖方量及其数目ni(Ⅲ标) 分数=∑niWi×5 加权系数见下表：
2 4 6 10Hale Waihona Puke Baidu
（2）评分标准
4）凝土衬砌遂洞累计总长Li（Ⅱ、Ⅲ标） 分数=∑LiWi×0.0005 加权系数见下：
隧洞内径（m） ＜4 ＜6 ＜8 ＜10 ＞10 加权系数 Wi 1 2 4 6 10

5）坝高及大坝数目ni(I标) 分数=∑ni Wi
坝高(m) ＜60 ＜80 ＜100 ＞100 加权系数 Wi 2 4 6 10
开挖方量（万 m3） ＜10 ＜20 ＜30 ＜40 ＜50 ＞50 加权系数 Wi 1 2 4 6 8 10
2、技术人员（ⅠⅡ、Ⅲ标）
（1）人员Pi： 1） 文化程度15% 2） 工作年限50% 3） 在现单位工作年限10% 4） 国外工作经历20% 5） 在中国工作经历5% （２）加权系数Wi： 1） 项目经理0.5 2） 高级施工工程师0.25 3） 高级技师0.25 分数∑PiWi
（三）招标文件的修改
在小浪底土建国际招标过程中，业主 对各投标商提出的疑问作了必要澄清，并 将三次澄清通信分送给各投标商。 此外，黄河水利水电开发总公司还通 过四份补遗发出了补充合同条款及其他修 改内容。这些补遗都构成了合同的一部分。 根据多数投标商要求，有一份补遗通知将 投标截止日期推迟到1993年8月31日。


评审标准分以下两类： 1.必须达到的标准，若达不到，申请会被拒 绝（即"及格或不及格"标准）； 2.计分标准，用以确定申请人资格达到工程 项目要求的何种程度。 同时，评审标准还可进一步分为： 1.技术标准（公司经验、管理人员及施工设 备）。 2.财务标准（反映申请人的财力）。 3.与联营体有关的标准。

（2）评分标准：
1） 年营业额稳定/不稳定： 低年营业额（I标、Ⅱ标＜2亿美元，Ⅲ标＜1.5亿美元） 中等年营业额（Ⅰ标、Ⅱ标＜5亿美元，Ⅲ标＜3亿美元） 高年营业额（Ⅰ标、Ⅱ标＞5亿美元，Ⅲ标＞3亿美元） 2） 担保能力够/不够。 3） 诉讼往史可接受/不可接受 4） 利润赢/亏


根据评审结果，九个联营体和一个单独 投标的承包商资格预审合格。1993年1月 5日业主向世行提交了预审评审报告。世 行于1993年1月28、29日在华盛顿总部 召开的会议，批准了评审报告。

对于泄洪排沙系统标： 1）完成9m内径混凝土彻隧洞2000m和 6m内径隧洞超过6000m。 2）至少完成1个混凝土方量超过60万 m3的水工建筑物(混凝土坝、进水塔、消 力塘和溢洪道)。 3）安装过类似小浪底工程闸门尺寸的 弧形门和平板门。

对于引水发电系统标： 1）完成过一个夸度大于17m的地下厂 房。 2）完成过9m内径混凝土衬砌隧洞 1000m或内径5m的隧洞5000m长。 3）安装过类似小浪底工程尺寸的压力 钢管和闸门。
（2）评分标准
1）最近20年的公司总营业额 分数=总营业额（以万美元计）×0.001 2）最近20年的水电工程营业额 分数＝水电工程营业额（以万美元计）×0.001 3)完成水电项目数目ni 分数＝∑ni Wi 工程造价（亿美元） 加权系数 W 加权系数见下表： ＜1 1
i
＜2 ＜3 ＜4 ＞4
（二）资格评审
为了进行资格评审工作，业主成立了“资格预评审工作组” 和“资格预评审委员会”。资格评审分两个阶段进行，第一阶段 由评审工作组组成三个小组： 第一小组审查资格预审申请者法人地位合法性，手续完整性 及合法签字，表格填写是否完整，商业信誉及过去的施工业绩等。 第二小组根据承包商提供的近2年的财务报告审查其财务状况， 核查用于本工程流动资产总额是否符合要求，以及其资金来源、 银行信用证、信用额度和使用期限等。 第三小组为技术组，对照资格预审要求和承包商填写表格， 评价承包商的施工经验、人员能力和经验、组织管理经验以及施 工设备的状况等。 最后，汇总法律、财务和技术资格分析报告，由"资格评审委 员会"评审决定。评审时按预审文件中其资格作出分析。
二、招标和投标
（一）招标文件 小浪底水利枢纽工程招标文件由黄 委设计院和加拿大国际工程管理公司 （CIPM）从 1991年6月开始编制。
一、二、三标招标文件的基本结构和组成是一样的。主要包括四卷 共十章： 第一卷：投标邀请书、投标须知和合同条款 第一章：投标商须知 第二章：合同条款 第I部分：一般条款 第Ⅱ部分：特殊应用条款 第三章：合同特别条件 第二卷：技术规范 第四章：技术规范 第三卷：投标书格式和合同格式 第五章：投标书格式、投标担保书格式及授权书格式 第六章：工程量清单 第七章：补充资料细目表 第八章：合同协议书格式、履约担保书格式与预付款银行保函格式 第四卷：图纸和资料 第九章：招标图纸 第十章：参考资料
三、评标、合同谈判及授予合 同

小浪底土建工程国际招标的评标工作从 1993年9月开始，至1994年元月上旬结 束，历时4个多月。主要分为初评和终评 两个阶段。初评即全面审阅各投标商的 标书，并提出重点评审对象，确定短名 单；终评包括问题澄清、详细评审，在 对中标商的初步建议和意见的基础之上， 完成评标报告并报送世界银行审批。
（三）具体标准和评分规则

工程经验 技术人员 施工设备 财力评估
1、工程经验

（1）承包商必须达到以下硬性指标，才能通过资格预 审。
对于大坝工程标： 1）联营体责任方建设过造价超过3亿美元的堆石坝。 2）完成过至少一个填筑量大于2500万m3的工程,或2 个大于1900万m3的工程。 3）直接或通过其分包商完成水泥灌浆（三座大坝）； 旋喷灌浆（至少30m深）；岩石钻孔（一个工程 7800m）。
业主发出资格预审邀请函后，总共有13个国家的 45个土建承包商（公司）购买了资格预审文件。在截 止递交资格预审申请书日期35天前，承包商如对资格 预审文件中的内容有疑问，可以向业主提出书面询问， 业主在截止日21天前作出答复，并通知所有承包商。 到截止日期10月31日时，共有9个国家的37家公司递 交了资格预审申请书。其中单独报送资格预审文件的 有2家承包商，其他的35家公司组成了9个联营体。这 些承包商或联营体分别申请投独立标或投联合标的资 格预审。

6)堆石坝填筑方量及大坝数目ni(I标) 分数=∑niWi
填写方量(万 m3) ＜1500 ＜1900 ＜2500 ＞2500 加权系数 Wi 2 4 6 10

7)填筑月进度及大坝数目ni(I标) 分数=∑niWi 加权系数见下表：
填筑月进度(万 m3) ＜40 ＜60 ＜100 ＞100 2 4 6 10 加权系数 Wi