第八讲：配额与出口补贴

国际经济学
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一、导言
• • 最为著名的非关税壁垒就 是进口配额。 它是对一国每年进口某种 商品的总量（数量或金额） 的限制。 各国政府往往以配额而非 关税限制进口，最重要的 原因有两个：
– 保证了不会有更多的进口 品参与竞争。（政府官员 有权利分配进口许可证） – 更便于保障对国际收支平 衡的调整。 河北经贸大学商学院 焦莉莉
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三、出口补贴福利分析
P 补贴 前 S
f
补贴后
变动
消费者 剩余 生产者 剩余
a+b+f
f a+b+c
-(a+b) +(a+b+c)
Ps Pw P’W
a
C H
b
c e
d G I
S
政府支 出
总剩余
无
Q3Q4*S -(b+c+d+e)
-(b+d+e)
D
O Q3 Q1 Q2 Q4 Q
e为矩形CHGI，是由于贸易条件恶化所导 致的利益转移。b为消费扭曲，d为生产扭 曲。
• 政府通过拍卖的方法分配许可证。即进口 权本身具有价格，并将进口一定数量商品 的权利分配给出价最高的需要者。 一般而言，购买许可证的成本要加到商品 的销售价格上。 因此，可以说，建立在拍卖许可证基础上 的进口数量限制所起的作用与关税有许多 类似之处。
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2.2 固定的受惠
第八讲
• 导言 • 配额
关税与非关税壁垒
– 配额及其实施的原因 – 配额的效应
• 出口补贴
– 出口补贴含义 – 出口补贴效应
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一、导言
• 世界贸易组织（ WTO ）负责进行各国国 际贸易政策的国际管理与裁定。 • 早在关贸总协定（ GATT ）时期，协定成 员国举行了多轮谈判成功到降低了关税， 使全球从整体上受益于更有效率的专业 化分工，通过 8 轮的多国谈判，工业化 国家之间的关税壁垒已经在很大程度上 得到降低。 • 然而，谈判在解决非关税壁垒方面却不 那么成功。
• • • • • • 政府将固定的份额分配给某些企业的方法。 根据现有进口某种产品的企业在上一年度 在进口该商品总额中的比重来确定。 这种方法比较简单。 政府不再有拍卖许可证的收入。 带有一定的垄断性，意味着新增企业难以 获得此种商品进口特权。 因而，这种方法不利于打破垄断，实现资 源有效配置。
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一、导言
• 非关税壁垒以多种形式存在，它们包括： 进口配额、产品标准、国产化程度要求、 对国际贸易的国家垄断、政府采购国产 品的原则、行政手段、复杂的外汇管制， 等等。 • 在制造业领域，非关税壁垒被大量用于 保护本国食品、纺织品、鞋类、钢铁以 及运输设备的生产者。这些产业在北美 和欧洲往往被看做是敏感性产业。
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美棉农密切关注出口补贴政策可能出现变化
• 据美《商业日报》报道，美国对棉农和交易商 的财政补贴包括对棉农的棉花价格支持、灾害 补贴和受灾保险等以及对出口商的直接补贴和 信贷担保等，不胜枚举。 英国《独立报》本月早些时候的一篇文章认为， 美国每年的棉花补贴达３９亿美元，造成国际 市场棉花价格人为扭曲，使部分发展中国家棉 花种植停耕。 就连美《洛杉矶时报》最近的一篇报道也援引 华盛顿一家机构的数字说，去年美国联邦政府 给棉农的补贴有１６亿美元，其中加利福尼亚 州棉农分得１．４４亿美元。
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3.1 出口补贴小结
• 出口补贴带来如下效应： – – – – 本国生产商总剩余增加。 本国消费者总剩余减少。 出口量增加。 出口国净福利为负。
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采取出口补贴好处 在于可以促成该国生产规模
扩大，进而获得规模经济效应，促进本国经济成 长。
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对进口国而言，出口补贴是一种威胁，会对其国 内同类产品制造商造成冲击。
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3.1 世界各国出口补贴案例
• 世界贸易组织大使戴维· 斯潘塞９日批评欧盟恢 复小麦出口补贴，认为这一决定将损害当前正 在进行的新一轮多边贸易谈判。 欧盟１月２０日决定从２月份开始对２００万 吨小麦提供出口补贴，以弥补国际市场和欧盟 市场间的价差。斯潘塞说，尽管此次补贴的规 模不大，但这项补贴２００３年６月停止后如 今又得以恢复，有可能引发欧盟实施新一波出 口补贴，并可能鼓励世贸组织其他成员对各自 的出口商提供新的支持。
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三、 出口补贴
• 出口补贴是指一国政府为鼓励某种商 品的出口，对该商品的出口所给予的 直接或间接的补助。
直接补助是政府直接向出口商提供现金补助 或津贴。 间接补助是政府对所选定的商品出口给予税 收上的优惠。 目的是使本国企业在国际市场上以低于实际 生产成本的价格出售其产品，提高其在国际 市场上的竞争能力，扩大商品的出口。
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2.3 资源使用申请程序
• 是指在一定的时期内，政府根据进口商递 交进口配额管制商品申请书的先后顺序分 配进口商品配额的方法。 该方法形成了申请人获得所需进口商品的 自然顺序，即按“先来后到”获得所需商 品。 缺点是可能给管理部门留有利用职权获取 贿赂的机会，导致企业的“寻租活动”。 以借助管理部门获取某种额外利润。
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三、出口补贴的效应
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P S
•
Ps Pw P’W a
S
•
D
O Q3 Q1 Q2 Q4 Q
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自由贸易价格为 Pw ，国 内生产和消费分别为 Q2 和Q1。出口量为Q1Q2。 政府实施出口补贴后 ， 出口厂商可以高于市场 价格 Pw 的边际成本进行 生产，产量扩大至 Q4 。 消费减少至Q3。 过剩供给势必寻找国外 出路 ， 即政府给予每单 位商品 S 的补贴。因此， 出口商品可以P’w的价格 向国外销售。 生产成本与国外售价的 差即补贴额S。 河北经贸大学商学院 焦莉莉
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巴西状告美国补贴扭曲市价
• 巴西是新兴的棉花出口大国。今天这个南美大国的棉 花产量已达到３５０万包。由于产量提高，巴西的棉 花出口量达３９．２万吨，成为继美国、乌兹别克和 澳大利亚之后世界第四大棉花出口国。 但国际市场的棉花价格受制于世界最大的棉花生产和 出口国美国。在过去３０年中，美国的产量始终占世 界总产量的１９．５％左右。美国棉花出口量已占世 界７大棉花出口国出口总量的５７％。 巴西是２００２年开始根据１９９４年乌拉圭回合条 款，将美国告到世贸组织的，指责美国的巨额财政补 贴是非法的，实际上是在鼓励过量生产，扭曲国际市 场价格。 世贸组织今年３月２１日做出裁决，要求美国从７月 １日开始对补贴政策实行改革，取消对棉花出口的多 种补贴。
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二、配额的效应（小国）
配额前 配额后 P S 消费者 剩余 生产者 剩余
A B
变动
a+b+c +d+e f 无 a+b+c +d+e+ f
e a+f 无 a+e+f
-(a+b+c+d) +a 0 -(b+d)-c
e Pq PW a f
C
政府收 wk.baidu.com 总剩余
G
b
E
c
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要打贸易战 巴西有绝招
• 不过巴西的议员们提出了对付美国的新招：取消对美 国电脑软件、影视节目、电子游戏、药品等产品在巴 西的知识产权保护。这样受损失的将只有美国一方， 巴西无需提高从美国进口的各种产品的关税，因此不 会影响到消费者利益。 由于知识产权为美国带来的利益肯定高于十几亿或几 十亿美元，美国在国际贸易谈判上总算是被人找到了 “软肋”。 目前的问题，是美国政府最后是会在７月１日宣布先 取消一部分或者全部联邦政府的财政补贴，还是下决 心与巴西打一场贸易战。这也是美国棉农和棉花交易 商最关注的问题。如果宣布取消部分财政补贴，棉花 的价格将可能出现上扬。 因为取消补贴后，美国棉农和棉商的成本会上升，棉 农种植棉花的积极性会下降，产量可能下滑，最终带 来国际市场棉花价格的上涨。
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美棉农密切关注出口补贴政策可能出现变化
• 美长期对棉农实行巨额补贴，虽然距世贸组织 要求美国采取措施取消对棉花出口补贴的期限 已只剩不到１０天，但美国政府除口头承诺将 执行世贸组织的裁决外，３个多月来尚未就此 采取任何行动。美国棉农和棉花交易商目前正 密切关注政府可能在棉花出口补贴政策上出现 的变化及其对市场的影响。 美国是世界第一大棉花出口国，年产棉花占世 界总产量的近２０％，绝大部分用于出口，年 出口达２９２万吨，居世界第一。为维持巨额 出口，美国长期对棉农种植棉花特别是出口棉 花实行名目繁多的财政补贴。
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一、导言
• 一国实施的进口配额是 比进口关税更严厉的保 护措施。（无论你的产 品在价格和品质上如何 有竞争力，都不可能打 入进口国市场） 对国内进口替代品的生 产者来说，配额要比关 税更受欢迎。
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二、配额的效应
• 配额所规定的进口量要小于自由贸易下的进 口量，配额实施后进口减少。 如果实施配额的国家是一个小国，配额只影 响国内市场价格。 如果实施配额的国家是一个大国，配额不仅 导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界 市场价格下跌。 假设我们讨论的对象是一个小国，并集中分 析配额的福利效应。
F
d
D
O Q1 Q3 Q4 Q2 Q
c，称为配额收益/租金，实质为一
种垄断利润，去向视政府分配配额 方式而定。
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二、配额的效应（小国）
• 分配许可证的方法有 三种： 1. 竞争性拍卖 2. 固定的受惠 3. 资源使用申请程序
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2.1 竞争性拍卖
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二、配额的效应（小国）
P
•
S
•
•
Pq PW a
C A B
b
E
c
F
d
G
•
D
O
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
自由贸易条件下，国内 外价格相同，为Pw。 国内生产和消费分别为 Q1 和 Q2 。 进 口 量 为 Q1Q2。 现对进口实施配额，假 定 限 额 为 Q3 Q4 ， Q3Q4<Q1Q2。 于是，国内价格由 Pw 上 升为 Pq ；国内生产增加 至 Q3 ，国内消费减少至 Q4。