不丧失新颖性的宽限期的案例详解

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冯俊华 王天华（等同于第一作者）
国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心
冯俊华，女，硕士，从事专利审查及分析；王天华，男，博士，从事专利审查及分析。

中国科技信息2019年第10期·CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION May .2019
◎专利分析他人未经申请人同意而泄露其内容的案例6：甲公司于2000年09月06日在中国提交了一件发明专利申请，于2002年04月08日公开，乙公司于1999年03月07日在某国专利局提交了一件同样的发明专利申请，根据该国法律的规定，专利申请自申请日起18个
月后予以公开，即该申请应当在2000年09月07日或者之后予以公开，但是由于该国专利局在程序上出现失误，导致该专利申请实际提前了两天于2000年09月05日公开。

虽然该提前公开是由于程序错误造成的，但是由于该公开的内容并不是来源于甲公司，而是来源于另外独立作出同样发明创造的申请人乙公司，即泄露的不是申请人的内容，因而也无需经申请人同意，故该公开不构成“他人未经申请人同意而泄露其内容”，因此，甲公司的申请丧失新颖性。

但是，如果是甲公司在该国专利局提交了该同样的发明专利申请，由于该提前公开是因程序错误造成的，属于违反申请人自己的意愿而泄露其内容的情形，故该公开构成“他人未经申请人同意而泄露其内容”，因此，该申请不丧失新颖性。

对专利申请人的相关建议
由于宽限期和优先权并不等同，其能够给申请人的保护是有限的，申请人应该考虑优先申请专利的必要性，如果不可避免地需要早期公开，需要熟知《专利法》的相关规定，充分重视不丧失新颖性宽限期制度的相关内容以避免产生一些不利的影响；另外，各个国家对于新颖性宽限期的规定不尽相同，在其他国家申请专利时要充分了解其对申请人的各种优惠和限制措施。

分类中主要专利权人的情况，可以看出，中国的机构（同方威视、浙江大学、北京工业大学、南方科技大学）研究集中在利用光学手段，即利用红外光，可见光和紫外光来测试和分析材料方面，美国的机构（惠普发展公司、英特尔公司、麻省理工学院）在材料、医疗、生物检测领域都有比较多的专利，日本的机构（住友、日立、三菱）还涉及能源电池、半导体材料、晶体生长、碳及其化合物等方面。

概念聚类分析从图3中可以看出从概念上可以把拉曼光谱技术分成9大部分。

第一部分“碳纳米管（carbon nanotube）”，涉及碳纳米管用于组成探测器位于基底表面的纳米阵列等。

第二部分“峰值强度比（peak intensity ratio）”，涉及拉曼光谱的信号分析等，第三部分“负电极（negative electrode）”，包括的概念有碳、碳材料、正电极、石墨、二次电池、锂铁二次电池，主要是拉曼光谱技术在二次电池（锂铁）电极及其材料方面的研究。

第四部分“SERS（表面增强拉曼光谱技术）”，包括的概念有基底、银、分析物、纳米颗粒，表面增强拉曼光谱技术作为独立的一部分，可见其是最常用的拉曼光谱技术。

第五部分“激发（excitation）”，包括的概念有激光激发、聚光透镜、拉曼光谱、激光柱、散射光、探针、分束器、光纤、光源等，主要涉及产生拉曼光谱的一些技术，特别是在激光光源方面，这也是聚类中最多的一部分概念，是拉曼光谱技术研究重点。

第六部分“金纳米粒子（gold nanoparticle）”，包括的概念有SERS 基底、银纳米粒子、金纳米粒子，银纳米粒子、金纳米粒子均可以用在SERS 基底之中。

第七部分“拉曼光谱探测（Raman spectrum detection）”，包括的概念有检测灵敏度、便携式拉曼光谱仪、雷达探测、激光拉曼光谱，拉曼光谱样品等，提及了几种拉曼光谱探测技术的发展形式，如便携式，与雷达技术、激光技术相结合等特点。

第八部分“颗粒直径（particle diameter）”，包括的概念有强度比、峰值强
度，涉及颗粒直径对拉曼光谱信号的影响。

第九部分“波长（wavelength）”，包括的概念有拉曼光谱仪，拉曼光谱分析，涉及波长对拉曼光谱仪，拉曼光谱分析的影响。

结语拉曼光谱技术一直在发展。

从1965年全球专利中第一件与拉曼光谱技术有关的专利后，历经从1965年至1984年的初期缓慢发展阶段，1985年至2001年的第一个增长时期；2002年至2017年的快速发展时期，在2017年达到510件处于历史最高值，表明拉曼光谱技术已经是有一个常用的技术，处于持续发展的状态。

拉曼光谱技术应用领域广泛。

从IPC 专利分析和概念聚类分析中，看出其主要是用光学手段分析材料，应用于能源（电池）、医疗、半导体、生物、材料等领域，表面增强拉曼光谱技术、便携式拉曼光谱仪、与雷达技术、激光技术相结合是拉曼光谱技术发展几个特点。

中国、日本、美国是世界上拉曼光谱技术的研发大国。

目前专利申请量前三位的国家是中国、日本、美国，其中中
国的专利申请量在近十年来增长迅速，美国日本的研发实力
比较雄厚，每年专利申请量比较大，根据专利区域分析来看，
未来这些国家在拉曼光谱技术上依然保持领先地位，重点研
发机构研发能力较强。

中国的同方威视技术股份有限公司，
美国的惠普发展公司、日本的日立、三菱等企业拥有较强的
研发实力，中国的主要创新机构中高校比较多，美日主要集
中在企业之中，并且中国机构的专利平均年龄还较低，创新
能力需要进一步加强。

图3 概念聚类图（上接第16页）。