政府的经济作用
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MCP表示产品的私人成本，MCS表示产品的 社会成本。 MCE表示边际外部成本，有：
MCS＝MCP＋MCE
生产纸的社会成本在私人成本（供给曲线）之上，是因为纸的生产者给 社会带来了外在成本，两条曲线之差是边际外部成本。
BIT
Public Economics
P MCS
B A
MCE MCP（S）
D
O
QB QA
联邦德国
4.6
2.1
BIT
澳大利亚
5.6
2.4
丹麦
3.9
1.8
Public Economics
加拿大
5.2
2.3
瑞典
3.6
1.3
挪威
4.0
3.7
美国
3.2
2.3
瑞士
4.2
0.7
发达资本主义国家 总计
4.7
2.4
注：*为1973－1982年的数字 资料来源：世界银行《1985年世界发展报 告》，第177页。
BIT
发达国家的失业率（%）
国家 1960年 1970年 1976 1977年 1978年 1979 1980年 1982年
美国 5.5 4.9 7.7 7.0 6.0 5.8 7.1 9.7
日本 1.1 1.2 2.0 2.0 2.2 2.1 2.0 2.4
联邦 德国
1.2
0.7
4.6
4.5
4.3
对所有消费者来说，任意两种商品之间 的边际替代率必须相等。
MRS
A XY
MRS
B XY
2.生产效率条件
BIT
Public Economics
对所有生产者来说，任意两种商品 之间的边际技术替代率必须相等。
MRTSLXK
MRTS
Y LK
BIT
3.总体效率条件
任意两种商品之间的边际替代率， 必须等于这两种商品对任意生产者的 边际产品转换率。
一、资源配置领域的市场失灵 二、经济稳定领域的市场失灵 三、收入分配领域的市场失灵
Public Economics
BIT
Public Economics
一、资源配置领域的市场失灵
公共物品与政府干预 外部性与政府干预 规模收益递增与政府干预 风险、不确定性与政府干预
BIT
外部性
• 外部性——生产——生产的正外部性 （如养蜂） ——生产的负外部性（如污染）
3.8
3.8
7.5
法国 0.7 1.3 4.6 5.2 5.3 6.0 6.4
－
英国 1.6 2.6 5.7 6.2 6.1 5.7 7.4 12.0
意大 利
4.2
3.2
6.7
7.2
7.2
7.2
7.7
9.1
Public Economics
资料来源：联合国《统计年鉴》。
BIT
奥肯定律失灵：
• 可是在我国，尽管这些年来保持着经济高速增长， 但是带动就业的能力不仅没能上升，反而呈现下 降趋势。上世纪80年代初，我国每一个百分点的 经济增长能拉动就业增长约0.4个百分点；上世纪 90年代初，能拉动约0.3个百分点；到本世纪则下 降到0.1个百分点。与高增长相伴的不是低失业、 高就业，相反却是失业的增加。“奥肯定律”在 中国似乎不灵了。
• 垄断造成效率损失
Public Economics
垄断厂商的长期均衡
BIT
Public Economics
P E
p AC
D
0
LMC B
LAC
C QMAX
D
MR Q
BIT
Public Economics
反垄断法
• 反托拉斯法[Antitrust legislation]
——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高 价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
实际GDP增长比潜在GDP增长每 快2%，失业率便下降1个百分点； 实际GDP增加比潜在GDP增长每 慢2%，失业率便上升1个百分点。
BIT
结论：实际GDP必须保持与潜在 GDP同样增长，以防止失业率上升。
Public Economics
发达国家国内生产总值的年均增长率（％）
BIT
Public Economics
MC
QA
QB
MRS MRP （D）
Q
外部经济与市场无效率
BIT
Public Economics
外部性的纠正
• 传统方式：税收、补贴、罚款 • 通过市场机制来纠正：
一体化 科斯定理 社会制裁
• 通过公共部门来纠正：
提供公共产品 公共管制 法律措施
BIT
垄断
•垄断：一家或少数几家厂商 控制某产品的全部或部分供 给。
要素服务
需
S
求
D 要素市场
货币
BIT
市场机制：均衡价格和均衡数量的决定
P
D
S
P2
P1
E
Public Economics
S O
D
Q1
Q
BIT
二、市场机制的经济效率条件
1.交换效率条件 2.生产效率条件 3.总体效率条件
Public Economics
1.交换效率条件
BIT
Public Economics
• 在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托 拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。
• 《中华人民共和国反垄断法》已由中华人民共和 国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九 次会议于2007年8月30日通过，现予公布，自 2008年8月1日起施行。
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BIT
信息不对称
• 信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的， 通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在 交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。 比如，投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险， 贷款人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和 监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董 事们更清楚自己的努力程度。
BIT
Public Economics
BIT
道德风险的产生 道德风险：指在协议达成后，信息多的一方通过改变自己的行为，来损
害对方的利益。因为在信息不对称的情况下，达成协议的另一方无法准确地 核实对方是否按照协议办事。
仍以保险市场为例说明道德风险问题。在个人没有购买家庭财产保险的 情况下，个人会采取多种防范措施，但在购买了全额保险之后，个人有可能 不再采取防范性措施，这些行为就是保险市场上的道德风险。
Public Economics
BIT
Public Economics
• 道德风险的解决办法
道德风险是在交易一方的隐藏行 为无法觉察或监督的情况下所发 生的，解决的办法只能是通过某 些制度设计使具有信息优势的交 易方约束自己的行动。
BIT
Public Economics
• 委托—代理问题：当一方当事人（即委 托人）雇用另一方当事人（即代理人） 代表委托人完成某些任务时，委托人的 目标和代理人的目标并不一致，这就产 生了委托—代理问题。
我国1997—2006年基尼系数
BIT
Public Economics
年份 1997 1998 1999 2000 2001
国家 西班牙 爱尔兰 意大利 新西兰 比利时 英国 奥地利 荷兰 日本
1965－1973年 6.4 5.0 5.2 3.7 5.2 2.8 5.5 5.5 9.8
1973－1983年 1.8 3.2 2.2 0.8 1.8 1.1 2.8* 1.5 4.3*
（续）发达国家国内生产总值的年均增长率（％）
基尼系数=
A A+B
洛伦斯曲线 a b c
基尼系数 收入分配
最小
最平均
次之
次之
最大
最不平均
BIT
Public Economics
0．4是 “警戒水位”
基尼系数
收入分配
小于0.2 0.2--0.3 0.3--0.4 0.4--0.5 0.5以上
绝对平等 比较平等 基本合理 差距较大 差距悬殊
国际通用的标准
2.基本特征： （1）满足程度或效用水平最大化是单一目标。 （2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量
有限。 （3）自由出售其要素服务以获得收入。 （4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。
BIT
Public Economics
（二）企业
1.含义： （1）企业要做出两种基本的决策。 （2）企业也必须有目标。
BIT
P （元）
P （元） SS
Public Economics
E
8000
SF
DS
E'
4000
DF
O
500
Q（辆） O
500
Q（辆）
Ⅰ 高质量旧车市场的均衡
Ⅱ 低质量旧车市场的均衡
信息对称时的旧车市场
实际上买卖双方关于旧车质量的信息是不对称的，旧车的卖方对车的质 量比买方要知道得多。在有低劣品存在的市场，逆向选择造成了劣品驱逐良 品的后果。
MRTXY = MRSXY
Public Economics
BIT
Public Economics
三、市场机制有效的环境
完全竞争性 成本递增性 排他性 信息完备性 完全流动性 现实世界是否真的如此 呢？..\..\[NHK][纪录片]核黑市-巨大 网络的内幕.avi
BIT
第二节 市场失灵与政府干预
• 逆向选择、道德风险、委托代理问题
Public Economics
BIT
Public Economics
• 逆向选择：发生在交易之前，是指 那些最有可能造成不利后果的交易 对象，往往最积极寻找交易并有可 能被选中。
• 逆向选择会导致高质量产品在市场 上被低质量产品驱逐出去。
如果买卖双方都知道哪一辆车是高质量的，哪一辆是低质量的，即他们对 于旧车市场的信息是对称的，那么就会出现两个分离的市场。
• 根源：政府的目标：应是就业而不是投 资
• 通货膨胀与政府干预 • 菲利普斯曲线
BIT
Public Economics
三、收入分配领域的市场失灵
UB
PA
BIT
Public Economics
OA PB
UA
O
OB
总体效用可能性曲线
对公平程度的衡量 ——洛伦茨曲线与基尼系数
BIT
Public Economics
P （元）
P （元） S0
BIT
Public Economics
8000 6000
O
E E0
6000 D
4000
D'
250 500
Q（辆） O
Ⅰ 高质量旧车市场的均衡
S1 E0'
E'
D'
D"
D 500 750 Q（辆）
Ⅱ 低质量旧车市场的均衡
信息不对称时旧车市场上需求曲线的变动
• 逆向选择的解决办法——信号传 递
• 解决委托—代理问题的关键是激励。委 托人需要确定某种适当的激励促使代理 人采取某种适当的行为，企业所有者在 支付给生产要素的报酬上作出某些改进。
BIT
二、经济稳定领域的市场失灵
失业与政府干预 通货膨胀与政府干预
Public Economics
BIT
Public Economics
•奥肯定律[Okun’s Law] •失业率的变动率与实际GDP增长率的变动 率之间的反方向变动关系。
Public Economics
BIT
Public Economics
BIT
Public Economics
• 经济结构调整和技术进步的结果 ？
• 如果是因为经济结构优化和技术进步排 斥了劳动力，从而带来更多的失业，那 么失业者首先应当是那些从事低技术或 简单劳动的人才是。
• 技术进步可以增加就业
2.基本特征： （1）利润最大化是单一目标； （2）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本
生产一定产出； （3）自由出售其产品以获得收益； （4）自由使用其收益以购买生产用投入物。
（三）市场体系
BIT
货币
需
求
产品
S D
产品市场
货币
产品
供
给
Public Economics
家庭 供 给 要素服务
货币
企业
Q
外部不经济与市场无效率
⒉外部经济与无效率 当存在外部经济时，个人的经济活动将使社会从中受益，也就是有外部收益，
从而使社会收益等于私人收益与外部收益之和：
BIT
Public Economics
MRS＝MRP＋MRE
P
如图中，正如边际外部收益
曲线MRE所示，修理给邻居 带来外部收益。
P0
O
MRE
A
B
BIT
政府的经济作用
Public Economics
BIT
Public Economics
第二章 政府的经济作用
本章结构：
政 府的经济 作用
市场体系及其经济效率 市场失灵与政府干预 市场经济条件下的财政职能 政府失灵
BIT
第一节 市场体系及其经济效率
一、市场体系 二、市场机制的经济效率条件 三、市场机制有效的环境
—— 消费——消费的正外部性（如室外摆花）
——消费的负外部性 （如在公共
场所吸烟）
Public Economics
BIT
Public Economics
外部性与资源配置无效率
⒈外部不经济与无效率 某种产品的社会成本是一个生产者支付的私
人成本加上生产中给其他人造成的外部成本。当 存在外部不经济时，社会成本高于私人成本，造 成了产品的不正确定价，导致了资源配置的无效 率。
Public Economics
BIT
一、市场体系
（一）家庭 （二）企业 （三）市场
Public Economics
BIT
Public Economics
（一）家庭
1.含义： （1）家庭作出两种基本决策，而这两种决策又与
家庭预算有关。 （2）家庭拥有能卖的东西。 （3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。
MCS＝MCP＋MCE
生产纸的社会成本在私人成本（供给曲线）之上，是因为纸的生产者给 社会带来了外在成本，两条曲线之差是边际外部成本。
BIT
Public Economics
P MCS
B A
MCE MCP（S）
D
O
QB QA
联邦德国
4.6
2.1
BIT
澳大利亚
5.6
2.4
丹麦
3.9
1.8
Public Economics
加拿大
5.2
2.3
瑞典
3.6
1.3
挪威
4.0
3.7
美国
3.2
2.3
瑞士
4.2
0.7
发达资本主义国家 总计
4.7
2.4
注：*为1973－1982年的数字 资料来源：世界银行《1985年世界发展报 告》，第177页。
BIT
发达国家的失业率（%）
国家 1960年 1970年 1976 1977年 1978年 1979 1980年 1982年
美国 5.5 4.9 7.7 7.0 6.0 5.8 7.1 9.7
日本 1.1 1.2 2.0 2.0 2.2 2.1 2.0 2.4
联邦 德国
1.2
0.7
4.6
4.5
4.3
对所有消费者来说，任意两种商品之间 的边际替代率必须相等。
MRS
A XY
MRS
B XY
2.生产效率条件
BIT
Public Economics
对所有生产者来说，任意两种商品 之间的边际技术替代率必须相等。
MRTSLXK
MRTS
Y LK
BIT
3.总体效率条件
任意两种商品之间的边际替代率， 必须等于这两种商品对任意生产者的 边际产品转换率。
一、资源配置领域的市场失灵 二、经济稳定领域的市场失灵 三、收入分配领域的市场失灵
Public Economics
BIT
Public Economics
一、资源配置领域的市场失灵
公共物品与政府干预 外部性与政府干预 规模收益递增与政府干预 风险、不确定性与政府干预
BIT
外部性
• 外部性——生产——生产的正外部性 （如养蜂） ——生产的负外部性（如污染）
3.8
3.8
7.5
法国 0.7 1.3 4.6 5.2 5.3 6.0 6.4
－
英国 1.6 2.6 5.7 6.2 6.1 5.7 7.4 12.0
意大 利
4.2
3.2
6.7
7.2
7.2
7.2
7.7
9.1
Public Economics
资料来源：联合国《统计年鉴》。
BIT
奥肯定律失灵：
• 可是在我国，尽管这些年来保持着经济高速增长， 但是带动就业的能力不仅没能上升，反而呈现下 降趋势。上世纪80年代初，我国每一个百分点的 经济增长能拉动就业增长约0.4个百分点；上世纪 90年代初，能拉动约0.3个百分点；到本世纪则下 降到0.1个百分点。与高增长相伴的不是低失业、 高就业，相反却是失业的增加。“奥肯定律”在 中国似乎不灵了。
• 垄断造成效率损失
Public Economics
垄断厂商的长期均衡
BIT
Public Economics
P E
p AC
D
0
LMC B
LAC
C QMAX
D
MR Q
BIT
Public Economics
反垄断法
• 反托拉斯法[Antitrust legislation]
——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高 价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
实际GDP增长比潜在GDP增长每 快2%，失业率便下降1个百分点； 实际GDP增加比潜在GDP增长每 慢2%，失业率便上升1个百分点。
BIT
结论：实际GDP必须保持与潜在 GDP同样增长，以防止失业率上升。
Public Economics
发达国家国内生产总值的年均增长率（％）
BIT
Public Economics
MC
QA
QB
MRS MRP （D）
Q
外部经济与市场无效率
BIT
Public Economics
外部性的纠正
• 传统方式：税收、补贴、罚款 • 通过市场机制来纠正：
一体化 科斯定理 社会制裁
• 通过公共部门来纠正：
提供公共产品 公共管制 法律措施
BIT
垄断
•垄断：一家或少数几家厂商 控制某产品的全部或部分供 给。
要素服务
需
S
求
D 要素市场
货币
BIT
市场机制：均衡价格和均衡数量的决定
P
D
S
P2
P1
E
Public Economics
S O
D
Q1
Q
BIT
二、市场机制的经济效率条件
1.交换效率条件 2.生产效率条件 3.总体效率条件
Public Economics
1.交换效率条件
BIT
Public Economics
• 在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托 拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。
• 《中华人民共和国反垄断法》已由中华人民共和 国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九 次会议于2007年8月30日通过，现予公布，自 2008年8月1日起施行。
Βιβλιοθήκη Baidu
BIT
信息不对称
• 信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的， 通常人们对自身相关信息的占有量多于他人，这样在 交易过程中，拥有较少信息的一方会处于劣势。 比如，投保人比保险公司更清楚某项保险业务的风险， 贷款人比银行更清楚自己的偿还能力，公司董事会和 监事会比普通散户更清楚公司的赢利状况，经理比董 事们更清楚自己的努力程度。
BIT
Public Economics
BIT
道德风险的产生 道德风险：指在协议达成后，信息多的一方通过改变自己的行为，来损
害对方的利益。因为在信息不对称的情况下，达成协议的另一方无法准确地 核实对方是否按照协议办事。
仍以保险市场为例说明道德风险问题。在个人没有购买家庭财产保险的 情况下，个人会采取多种防范措施，但在购买了全额保险之后，个人有可能 不再采取防范性措施，这些行为就是保险市场上的道德风险。
Public Economics
BIT
Public Economics
• 道德风险的解决办法
道德风险是在交易一方的隐藏行 为无法觉察或监督的情况下所发 生的，解决的办法只能是通过某 些制度设计使具有信息优势的交 易方约束自己的行动。
BIT
Public Economics
• 委托—代理问题：当一方当事人（即委 托人）雇用另一方当事人（即代理人） 代表委托人完成某些任务时，委托人的 目标和代理人的目标并不一致，这就产 生了委托—代理问题。
我国1997—2006年基尼系数
BIT
Public Economics
年份 1997 1998 1999 2000 2001
国家 西班牙 爱尔兰 意大利 新西兰 比利时 英国 奥地利 荷兰 日本
1965－1973年 6.4 5.0 5.2 3.7 5.2 2.8 5.5 5.5 9.8
1973－1983年 1.8 3.2 2.2 0.8 1.8 1.1 2.8* 1.5 4.3*
（续）发达国家国内生产总值的年均增长率（％）
基尼系数=
A A+B
洛伦斯曲线 a b c
基尼系数 收入分配
最小
最平均
次之
次之
最大
最不平均
BIT
Public Economics
0．4是 “警戒水位”
基尼系数
收入分配
小于0.2 0.2--0.3 0.3--0.4 0.4--0.5 0.5以上
绝对平等 比较平等 基本合理 差距较大 差距悬殊
国际通用的标准
2.基本特征： （1）满足程度或效用水平最大化是单一目标。 （2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量
有限。 （3）自由出售其要素服务以获得收入。 （4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。
BIT
Public Economics
（二）企业
1.含义： （1）企业要做出两种基本的决策。 （2）企业也必须有目标。
BIT
P （元）
P （元） SS
Public Economics
E
8000
SF
DS
E'
4000
DF
O
500
Q（辆） O
500
Q（辆）
Ⅰ 高质量旧车市场的均衡
Ⅱ 低质量旧车市场的均衡
信息对称时的旧车市场
实际上买卖双方关于旧车质量的信息是不对称的，旧车的卖方对车的质 量比买方要知道得多。在有低劣品存在的市场，逆向选择造成了劣品驱逐良 品的后果。
MRTXY = MRSXY
Public Economics
BIT
Public Economics
三、市场机制有效的环境
完全竞争性 成本递增性 排他性 信息完备性 完全流动性 现实世界是否真的如此 呢？..\..\[NHK][纪录片]核黑市-巨大 网络的内幕.avi
BIT
第二节 市场失灵与政府干预
• 逆向选择、道德风险、委托代理问题
Public Economics
BIT
Public Economics
• 逆向选择：发生在交易之前，是指 那些最有可能造成不利后果的交易 对象，往往最积极寻找交易并有可 能被选中。
• 逆向选择会导致高质量产品在市场 上被低质量产品驱逐出去。
如果买卖双方都知道哪一辆车是高质量的，哪一辆是低质量的，即他们对 于旧车市场的信息是对称的，那么就会出现两个分离的市场。
• 根源：政府的目标：应是就业而不是投 资
• 通货膨胀与政府干预 • 菲利普斯曲线
BIT
Public Economics
三、收入分配领域的市场失灵
UB
PA
BIT
Public Economics
OA PB
UA
O
OB
总体效用可能性曲线
对公平程度的衡量 ——洛伦茨曲线与基尼系数
BIT
Public Economics
P （元）
P （元） S0
BIT
Public Economics
8000 6000
O
E E0
6000 D
4000
D'
250 500
Q（辆） O
Ⅰ 高质量旧车市场的均衡
S1 E0'
E'
D'
D"
D 500 750 Q（辆）
Ⅱ 低质量旧车市场的均衡
信息不对称时旧车市场上需求曲线的变动
• 逆向选择的解决办法——信号传 递
• 解决委托—代理问题的关键是激励。委 托人需要确定某种适当的激励促使代理 人采取某种适当的行为，企业所有者在 支付给生产要素的报酬上作出某些改进。
BIT
二、经济稳定领域的市场失灵
失业与政府干预 通货膨胀与政府干预
Public Economics
BIT
Public Economics
•奥肯定律[Okun’s Law] •失业率的变动率与实际GDP增长率的变动 率之间的反方向变动关系。
Public Economics
BIT
Public Economics
BIT
Public Economics
• 经济结构调整和技术进步的结果 ？
• 如果是因为经济结构优化和技术进步排 斥了劳动力，从而带来更多的失业，那 么失业者首先应当是那些从事低技术或 简单劳动的人才是。
• 技术进步可以增加就业
2.基本特征： （1）利润最大化是单一目标； （2）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本
生产一定产出； （3）自由出售其产品以获得收益； （4）自由使用其收益以购买生产用投入物。
（三）市场体系
BIT
货币
需
求
产品
S D
产品市场
货币
产品
供
给
Public Economics
家庭 供 给 要素服务
货币
企业
Q
外部不经济与市场无效率
⒉外部经济与无效率 当存在外部经济时，个人的经济活动将使社会从中受益，也就是有外部收益，
从而使社会收益等于私人收益与外部收益之和：
BIT
Public Economics
MRS＝MRP＋MRE
P
如图中，正如边际外部收益
曲线MRE所示，修理给邻居 带来外部收益。
P0
O
MRE
A
B
BIT
政府的经济作用
Public Economics
BIT
Public Economics
第二章 政府的经济作用
本章结构：
政 府的经济 作用
市场体系及其经济效率 市场失灵与政府干预 市场经济条件下的财政职能 政府失灵
BIT
第一节 市场体系及其经济效率
一、市场体系 二、市场机制的经济效率条件 三、市场机制有效的环境
—— 消费——消费的正外部性（如室外摆花）
——消费的负外部性 （如在公共
场所吸烟）
Public Economics
BIT
Public Economics
外部性与资源配置无效率
⒈外部不经济与无效率 某种产品的社会成本是一个生产者支付的私
人成本加上生产中给其他人造成的外部成本。当 存在外部不经济时，社会成本高于私人成本，造 成了产品的不正确定价，导致了资源配置的无效 率。
Public Economics
BIT
一、市场体系
（一）家庭 （二）企业 （三）市场
Public Economics
BIT
Public Economics
（一）家庭
1.含义： （1）家庭作出两种基本决策，而这两种决策又与
家庭预算有关。 （2）家庭拥有能卖的东西。 （3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。