第7章 城市公共经济管理
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• 有利于提高财政支出效率。 • 有利于加强经济调控能力。 • 有利于保护生产经营者的利益。 • 有利于促进政府廉政建设。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.2.2 城市政府采购目标
经济性和有效性
保障廉洁采购
调控经济发展
促进社会目标实现
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
⑦ 征求建议采购
⑧ 谈判采购
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、城市政府采购程序
审核供应商资
确定采购需求
选择采购方式
格
执行采购方式
签订采购合同
履行采购合同
验收
结算
效益评估
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.3 城市政府规制管理
7.3.1 政府规制的基本含义
1、政府规制的概念
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、规制俘虏理论
• 实证研究发现，政府规制与市场失灵之间并没有很强的相关关系。
• 政府规制往往朝着有利于生产者的方向发展，规制提高了产业内 厂商的利润，这一现象导致了规制俘虏理论的产生。 • 规制俘虏理论认为：政府对企业行为的规制，是为了满足产业对 规制的需要而产生的，规制的最初发动者往往并不是政府，而是 产业组织。政府规制的实质是规制者和立法者被产业组织所俘虏 和控制。
7.2.3 城市政府采购原则
公开性原则
公平性原则
采购原则
公正性原则
有效竞争原则
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.2.4 城市政府采购制度
1、城市政府采购方式 ① 集中采购 ② 分散采购 ③ 公开招标采购：招标—投标—开标—评标—决标—签订合同
④ 邀请招标采购
⑤ 询价采购 ⑥ 单一来源采购
经济性规制主要是针对自然垄断 行业和公用事业。
社会性规制涉及环境规制、交通规 制、教育规制、文化规制等领域。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.3.2 政府规制的作用
政府规制的积极意义 • 有利于防止过度竞争，提高经济效率。 • 有利于规范市场交易，维护交易公平。 • 有利于增进公共利益，提高社会整体福利水平。 过度规制的负面影响 • 过规制容易引发企业寻租和政府腐败。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
城市管理学
（第二版）
杨宏山 编著
第7章 城市公共经济管理
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
• 城市财政收入的主要来源 • 中美城市财政收入的差异性
• 城市财政支出的分类
重点问题
• 政府采购的目标与原则 • 政府采购的主要方式 • 政府规制的含义和作用 • 政府规制的理论流派 • 政府规制的政策演进
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
第7章 城市公共经济管理
7.1 城市公共财政管理 7.2 城市政府采购 7.3 城市政府规制管理 7.4 城市自然垄断管理
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.1 城市公共财政管理
7.1.1 城市公共财政概述
• 城市公共财政（public finance）是指城市政府为实现公共管理职 能而参与社会产品的分配和再分配的活动。 • 在市场经济体制下，城市公共财政具有三大职能：
收入（2）国有资产收入（3）公共收费收入（4）债务收入
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、城市财政收入的原则 • 城市政府筹集财政收入遵循公平分配、合理负担的总原则。税收 是财政收入的主体部分，税收的基本原则最主要有：
公平原则
效率原则
适度原则
法治原则
城市管理学（第二版） 3、城市财政支出及分类
购买性支出：购买商品和劳务、公共投资
转移性支出：财政补贴、社会保障
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
4、城市财政支出的原则 弥补市场失灵原则 社会利益最大化原则 公平、公开、透明原则 厉行节约、量入为出原则
统筹兼顾、保证重点原则
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.1.3 城市财政与政府行为
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、土地财政与发展型政府
• 当前，中国城市的财政收入在相当程度上来源于土地收入和企业
税收，它决定了城市政府必须优先考虑开发商和企业家的公共服 务需求。这种政府收入来源模式决定了城市政府属于典型的发展
型政府。
• 为了筹集基础设施建设所需的大额资金，当前，城市政府主要依 靠土地使用权出让获得预算外收入。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
3、财产税与服务型政府
• 为提升财政能力，我国城市政府普遍重视招商引资，但在公共服
务领域的欠账则较多。为扭转这一局面，近年来，中央政府一源自文库 强调，各级政府要全面履行职能，在继续搞好经济发展的同时，
要更加注重履行社会管理和公共服务职能。
• 财产税是一种存量税，它不像所得税、销售税、消费税那样具有 流动性。与其他税种相比，财产税在透明度上具有优势，不动产
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
3、垄断的影响
• 在存在可替代性产品的情况下，资源性垄断并不能够持续控制价
格和获取高额利润。 • 在市场竞争中，技术性垄断通常也不能一劳永逸。 • 经营性垄断也难以持久保持。 • 自然垄断突破规模经济的“瓶颈”以后，同样可以引入市场竞争
机制。
• 强制性垄断消除了潜在的竞争对手，必然会妨碍技术进步和经济 效率。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
3、放松规制理论
• 背景：过于过度规制抑制了市场竞争，不利于提高经济效率，20
世纪50～60年代，在西方发达国家，反对政府规制的呼声日益高 涨。
• 国家放松规制的主要发生在经济领域，而社会性规制则表现出强
化规制的趋势。 • 支持放松政府规制的理论主要有政府失灵理论和可竞争市场理论。 • 布坎南：公共部门在提供公共产品时总是趋向于浪费和滥用资源， 致使公共支出成本规模过大。如同市场失灵一样，政府同样存在 失灵问题。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.3.4 政府规制的政策演进
维护多元利益平衡
放松经济性规制 强化社会性规制 实施成本—收益分析 加强对规制者的规制
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.4 城市自然垄断管理
7.4.1 垄断与自然垄断
1、垄断的含义
• 垄断是指排他性控制和独占某种经济资源、产品、技术或市场。 这种排他性的控制，既可能对经济增长和经济效率产生负面影响， 但同时也可能是经济秩序的基本支撑点。比如产权 2、垄断的类型 资源性垄断 技术性垄断 经营性垄断 强制性垄断 自然垄断
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.2 城市政府采购管理
7.2.1 城市政府采购的特点
1、城市政府采购的概念
• 城市政府采购(government procurement)，是指城市政府及其他受 政府控制的企事业单位，为实现政府职能和公共利益，在财政监 督下使用公共资金，从国内外市场购买所需商品、工程和服务的 行为。 • 政府采购的理论基础是公共产品理论和外部效应理论，其采购消 费主要服务于公共利益和公共需要。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、城市政府采购的特点 • 采购资金的公共性 • 采购对象的广泛性 • 政府采购的非营利性 • 政府采购的公开性 • 政府采购的政策性 • 政府采购规模庞大
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
3、城市政府采购的意义
• 有利于加强财政支出管理和监督。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.4.2 自然垄断行业的特点
1、自然垄断的经济特征
规模经济效应明显
投资成本具有沉淀性
企业经营具有公益性
垄断企业处于支配地位
城市管理学（第二版） 2、自然垄断的业务边界
21世纪城市规划与管理系列教材
静态角度
动态角度 • 自然垄断的业务范围具有相
当大的可变性。 • 首先，技术进步可以在很大
城市管理学（第二版） 3、政府规制的种类
21世纪城市规划与管理系列教材
经济性规制是为了保障 公平竞争、防止资源配 置低效和确保市民的使 用权利，城市政府通过 许可和认可的方式，对 企业的市场进入、退出 、产品的价格、服务的 数量和质量等进行限制
社会性规制是以保障劳 动者和消费者的安全、 健康、卫生和防止公害、 保护环境、保护未成年 人、增进社会福利为目 的，通过制定一定的标 准去禁止和限制特定的 企业行为。
城市管理学（第二版） 4、激励性规制理论
21世纪城市规划与管理系列教材
• 放松规制并不等于全部取消政府规制。由于存在市场失灵问题， 有些经济领域必须保留政府规制。 • 在规制俘虏和放松规制理论的影响下，为了提高规制效力，降低
规制成本，激励性规制理论应运而生。
• 在实践中，激励性规制的实施机制主要有特许投标竞争、区域间 比较竞争、价格上限规制、社会契约规制等。
21世纪城市规划与管理系列教材
• 城市财政支出，又称城市政府支出，是以城市政府为主体，以政 府承担的事权为依据进行的货币资金的支出活动。财政支出是政
府政策选择的反映，它展现了政府活动的方向和范围。
• 根据政府职能不同： 维持性支出：行政管理
经济性支出：政府投资
社会性支出：教科文卫、社会保障、环保 • 根据财政支出的性质不同：
• 规制（regulation）是个外来词汇，国内很多学者将之译为“规 制”，也有学者译为“管制”。其中，“规制”强调它是在法治 背景下一种有规可循的控制活动。而管制并不一定具有法律依据， 有些管制行为可能是随机的、自由裁量的任意行为。 • 政府规制是在法治的制度框架下，政府有关部门为矫正市场失灵 和维护社会多元利益平衡，对微观经济和社会主体实行的直接干 预和控制行为。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、政府规制的特点
• 政府规制是附带前提条件的管制活动。政府规制与政府管制有区
别，政府规制的特点在于： ① 政府规制以市场经济体制为制度前提。 ② 政府规制是有据可循的管理。 ③ 政府规制具有明确的程序规定性。
④ 政府规制具有法定的救济途径和纠错机制。
拥有者不易隐瞒其财产，很难逃税。
• 财产税强化了公共服务与地方财政收入的联系性，它构成了服务 型政府的税收基础。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
• 征收财产税有利于化解中国城市治理面临的一些难题:
首先，财产税可以有效地引导发展型政府向服务型政府转变。
其次，财产税有利于打破现行户籍制度的刚性壁垒。 再次，财产税有利于提高土地利用率、降低住宅闲置率。
① 资源配置职能：提供公共产品和服务，提供基础设施，引导城市 产业发展 ② 收入分配职能：通过税收杠杆、转移支付、社会保障等手段“校
正”市场分配格局
③ 促进经济稳定与增长的职能：通过刺激消费、政府投资、抑制经 济过热等手段保持社会总供求关系的大体平衡
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
1、中外城市财政收入的差异性
• 当前，中国城市政府主要通过税收和土地出让两种方式获取财政 收入 。一方面，政府通过征税获取经常性的税收收入；另一方面， 政府通过出让国有土地使用权，直接获取一次性的土地出让收入。 • 而在发达国家，地方政府收入主要依靠财产税。财产税也称“物 业税”、“不动产税”或“房地产税”，它主要针对房屋、其他 建筑物、土地等不动产进行征税。 • 以美国为例
2、我国城市财政体制
统收统支
财政包干
分税制改革
计划经济时代
1980年开始
1994年
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.1.2 城市财政收入与支出
1、城市财政收入及来源
• 城市财政收入亦称城市政府收入，是城市政府为履行其职能，保 证公共支出需要而依法取得的收入。 • 城市财政收入具有公共性、强制性、规范性、稳定性的特点。 • 在中央与地方分税制下，城市财政收入的来源主要有：（1）税收
• 过度规制抑制了组织创新，降低了经济效率。
• 过度规制加重了财政负担，增加了行政成本。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.3.3 政府规制的理论发展
1、公共利益理论
• 长期以来，公共利益理论一直是主张强化政府规制的最重要的理 论依据。 • 它以市场失灵和福利经济学为基础，认为政府规制之所以发生， 是由于存在市场失灵问题，需要通过政府规制提高资源配置效率， 实现社会福利最大化。
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7.2.2 城市政府采购目标
经济性和有效性
保障廉洁采购
调控经济发展
促进社会目标实现
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⑦ 征求建议采购
⑧ 谈判采购
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21世纪城市规划与管理系列教材
2、城市政府采购程序
审核供应商资
确定采购需求
选择采购方式
格
执行采购方式
签订采购合同
履行采购合同
验收
结算
效益评估
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7.3 城市政府规制管理
7.3.1 政府规制的基本含义
1、政府规制的概念
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2、规制俘虏理论
• 实证研究发现，政府规制与市场失灵之间并没有很强的相关关系。
• 政府规制往往朝着有利于生产者的方向发展，规制提高了产业内 厂商的利润，这一现象导致了规制俘虏理论的产生。 • 规制俘虏理论认为：政府对企业行为的规制，是为了满足产业对 规制的需要而产生的，规制的最初发动者往往并不是政府，而是 产业组织。政府规制的实质是规制者和立法者被产业组织所俘虏 和控制。
7.2.3 城市政府采购原则
公开性原则
公平性原则
采购原则
公正性原则
有效竞争原则
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7.2.4 城市政府采购制度
1、城市政府采购方式 ① 集中采购 ② 分散采购 ③ 公开招标采购：招标—投标—开标—评标—决标—签订合同
④ 邀请招标采购
⑤ 询价采购 ⑥ 单一来源采购
经济性规制主要是针对自然垄断 行业和公用事业。
社会性规制涉及环境规制、交通规 制、教育规制、文化规制等领域。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
7.3.2 政府规制的作用
政府规制的积极意义 • 有利于防止过度竞争，提高经济效率。 • 有利于规范市场交易，维护交易公平。 • 有利于增进公共利益，提高社会整体福利水平。 过度规制的负面影响 • 过规制容易引发企业寻租和政府腐败。
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城市管理学
（第二版）
杨宏山 编著
第7章 城市公共经济管理
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21世纪城市规划与管理系列教材
• 城市财政收入的主要来源 • 中美城市财政收入的差异性
• 城市财政支出的分类
重点问题
• 政府采购的目标与原则 • 政府采购的主要方式 • 政府规制的含义和作用 • 政府规制的理论流派 • 政府规制的政策演进
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
第7章 城市公共经济管理
7.1 城市公共财政管理 7.2 城市政府采购 7.3 城市政府规制管理 7.4 城市自然垄断管理
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21世纪城市规划与管理系列教材
7.1 城市公共财政管理
7.1.1 城市公共财政概述
• 城市公共财政（public finance）是指城市政府为实现公共管理职 能而参与社会产品的分配和再分配的活动。 • 在市场经济体制下，城市公共财政具有三大职能：
收入（2）国有资产收入（3）公共收费收入（4）债务收入
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21世纪城市规划与管理系列教材
2、城市财政收入的原则 • 城市政府筹集财政收入遵循公平分配、合理负担的总原则。税收 是财政收入的主体部分，税收的基本原则最主要有：
公平原则
效率原则
适度原则
法治原则
城市管理学（第二版） 3、城市财政支出及分类
购买性支出：购买商品和劳务、公共投资
转移性支出：财政补贴、社会保障
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4、城市财政支出的原则 弥补市场失灵原则 社会利益最大化原则 公平、公开、透明原则 厉行节约、量入为出原则
统筹兼顾、保证重点原则
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7.1.3 城市财政与政府行为
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2、土地财政与发展型政府
• 当前，中国城市的财政收入在相当程度上来源于土地收入和企业
税收，它决定了城市政府必须优先考虑开发商和企业家的公共服 务需求。这种政府收入来源模式决定了城市政府属于典型的发展
型政府。
• 为了筹集基础设施建设所需的大额资金，当前，城市政府主要依 靠土地使用权出让获得预算外收入。
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3、财产税与服务型政府
• 为提升财政能力，我国城市政府普遍重视招商引资，但在公共服
务领域的欠账则较多。为扭转这一局面，近年来，中央政府一源自文库 强调，各级政府要全面履行职能，在继续搞好经济发展的同时，
要更加注重履行社会管理和公共服务职能。
• 财产税是一种存量税，它不像所得税、销售税、消费税那样具有 流动性。与其他税种相比，财产税在透明度上具有优势，不动产
城市管理学（第二版）
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3、垄断的影响
• 在存在可替代性产品的情况下，资源性垄断并不能够持续控制价
格和获取高额利润。 • 在市场竞争中，技术性垄断通常也不能一劳永逸。 • 经营性垄断也难以持久保持。 • 自然垄断突破规模经济的“瓶颈”以后，同样可以引入市场竞争
机制。
• 强制性垄断消除了潜在的竞争对手，必然会妨碍技术进步和经济 效率。
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3、放松规制理论
• 背景：过于过度规制抑制了市场竞争，不利于提高经济效率，20
世纪50～60年代，在西方发达国家，反对政府规制的呼声日益高 涨。
• 国家放松规制的主要发生在经济领域，而社会性规制则表现出强
化规制的趋势。 • 支持放松政府规制的理论主要有政府失灵理论和可竞争市场理论。 • 布坎南：公共部门在提供公共产品时总是趋向于浪费和滥用资源， 致使公共支出成本规模过大。如同市场失灵一样，政府同样存在 失灵问题。
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21世纪城市规划与管理系列教材
7.3.4 政府规制的政策演进
维护多元利益平衡
放松经济性规制 强化社会性规制 实施成本—收益分析 加强对规制者的规制
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7.4 城市自然垄断管理
7.4.1 垄断与自然垄断
1、垄断的含义
• 垄断是指排他性控制和独占某种经济资源、产品、技术或市场。 这种排他性的控制，既可能对经济增长和经济效率产生负面影响， 但同时也可能是经济秩序的基本支撑点。比如产权 2、垄断的类型 资源性垄断 技术性垄断 经营性垄断 强制性垄断 自然垄断
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7.2 城市政府采购管理
7.2.1 城市政府采购的特点
1、城市政府采购的概念
• 城市政府采购(government procurement)，是指城市政府及其他受 政府控制的企事业单位，为实现政府职能和公共利益，在财政监 督下使用公共资金，从国内外市场购买所需商品、工程和服务的 行为。 • 政府采购的理论基础是公共产品理论和外部效应理论，其采购消 费主要服务于公共利益和公共需要。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、城市政府采购的特点 • 采购资金的公共性 • 采购对象的广泛性 • 政府采购的非营利性 • 政府采购的公开性 • 政府采购的政策性 • 政府采购规模庞大
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3、城市政府采购的意义
• 有利于加强财政支出管理和监督。
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7.4.2 自然垄断行业的特点
1、自然垄断的经济特征
规模经济效应明显
投资成本具有沉淀性
企业经营具有公益性
垄断企业处于支配地位
城市管理学（第二版） 2、自然垄断的业务边界
21世纪城市规划与管理系列教材
静态角度
动态角度 • 自然垄断的业务范围具有相
当大的可变性。 • 首先，技术进步可以在很大
城市管理学（第二版） 3、政府规制的种类
21世纪城市规划与管理系列教材
经济性规制是为了保障 公平竞争、防止资源配 置低效和确保市民的使 用权利，城市政府通过 许可和认可的方式，对 企业的市场进入、退出 、产品的价格、服务的 数量和质量等进行限制
社会性规制是以保障劳 动者和消费者的安全、 健康、卫生和防止公害、 保护环境、保护未成年 人、增进社会福利为目 的，通过制定一定的标 准去禁止和限制特定的 企业行为。
城市管理学（第二版） 4、激励性规制理论
21世纪城市规划与管理系列教材
• 放松规制并不等于全部取消政府规制。由于存在市场失灵问题， 有些经济领域必须保留政府规制。 • 在规制俘虏和放松规制理论的影响下，为了提高规制效力，降低
规制成本，激励性规制理论应运而生。
• 在实践中，激励性规制的实施机制主要有特许投标竞争、区域间 比较竞争、价格上限规制、社会契约规制等。
21世纪城市规划与管理系列教材
• 城市财政支出，又称城市政府支出，是以城市政府为主体，以政 府承担的事权为依据进行的货币资金的支出活动。财政支出是政
府政策选择的反映，它展现了政府活动的方向和范围。
• 根据政府职能不同： 维持性支出：行政管理
经济性支出：政府投资
社会性支出：教科文卫、社会保障、环保 • 根据财政支出的性质不同：
• 规制（regulation）是个外来词汇，国内很多学者将之译为“规 制”，也有学者译为“管制”。其中，“规制”强调它是在法治 背景下一种有规可循的控制活动。而管制并不一定具有法律依据， 有些管制行为可能是随机的、自由裁量的任意行为。 • 政府规制是在法治的制度框架下，政府有关部门为矫正市场失灵 和维护社会多元利益平衡，对微观经济和社会主体实行的直接干 预和控制行为。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
2、政府规制的特点
• 政府规制是附带前提条件的管制活动。政府规制与政府管制有区
别，政府规制的特点在于： ① 政府规制以市场经济体制为制度前提。 ② 政府规制是有据可循的管理。 ③ 政府规制具有明确的程序规定性。
④ 政府规制具有法定的救济途径和纠错机制。
拥有者不易隐瞒其财产，很难逃税。
• 财产税强化了公共服务与地方财政收入的联系性，它构成了服务 型政府的税收基础。
城市管理学（第二版）
21世纪城市规划与管理系列教材
• 征收财产税有利于化解中国城市治理面临的一些难题:
首先，财产税可以有效地引导发展型政府向服务型政府转变。
其次，财产税有利于打破现行户籍制度的刚性壁垒。 再次，财产税有利于提高土地利用率、降低住宅闲置率。
① 资源配置职能：提供公共产品和服务，提供基础设施，引导城市 产业发展 ② 收入分配职能：通过税收杠杆、转移支付、社会保障等手段“校
正”市场分配格局
③ 促进经济稳定与增长的职能：通过刺激消费、政府投资、抑制经 济过热等手段保持社会总供求关系的大体平衡
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1、中外城市财政收入的差异性
• 当前，中国城市政府主要通过税收和土地出让两种方式获取财政 收入 。一方面，政府通过征税获取经常性的税收收入；另一方面， 政府通过出让国有土地使用权，直接获取一次性的土地出让收入。 • 而在发达国家，地方政府收入主要依靠财产税。财产税也称“物 业税”、“不动产税”或“房地产税”，它主要针对房屋、其他 建筑物、土地等不动产进行征税。 • 以美国为例
2、我国城市财政体制
统收统支
财政包干
分税制改革
计划经济时代
1980年开始
1994年
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7.1.2 城市财政收入与支出
1、城市财政收入及来源
• 城市财政收入亦称城市政府收入，是城市政府为履行其职能，保 证公共支出需要而依法取得的收入。 • 城市财政收入具有公共性、强制性、规范性、稳定性的特点。 • 在中央与地方分税制下，城市财政收入的来源主要有：（1）税收
• 过度规制抑制了组织创新，降低了经济效率。
• 过度规制加重了财政负担，增加了行政成本。
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7.3.3 政府规制的理论发展
1、公共利益理论
• 长期以来，公共利益理论一直是主张强化政府规制的最重要的理 论依据。 • 它以市场失灵和福利经济学为基础，认为政府规制之所以发生， 是由于存在市场失灵问题，需要通过政府规制提高资源配置效率， 实现社会福利最大化。