政府失灵与公共选择(1)
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由于信息不对称，政治家或政党很难得到全 体选民偏好的信息。选民们都有隐瞒自己对公 共产品的偏好的动机，而一些特殊利益集团则 千方百计提供制订有利他们的政策的信息。
➢ 政府行为目标的短期化和周期性
政治的经济周期（Political Business Cycle） 政治家往往注重的是眼前的地位和未来的选票， 回避那些现在花费而在未来获效益的政策方案。
假定有三个投票人甲、乙、丙，有三个 关于政府开支的被选方案A、B、C，三个人对这三 个方案的偏好次序如下：
甲：A>B>C
乙：C>A>B
乙为双峰形偏好
丙：B>C>A
在A、B两提案中选择，A以2：1获胜；在B、C两 提案中选择，B以2：1获胜；在C、A两提案中选择，
C以2：1 获胜。结果形成循环。
三、政府失灵原因的分析
➢ 信息不完全
由于信息的不完全，无论主观上如何，政府也 不可能计算出社会福利函数的最优解
➢ 政府官员动机偏差
行政官员的效用函数与国民并不一致
➢ 难以预期人们对政府决策、计划的反应
微观经济主体并不一定按照市场机制做出合乎 理性的选择——“理性的无知”
➢ 政府行为缺乏有效竞争
公共产品的提供由政府垄断提供，缺乏竞争 性，从而增加财政负担，造成效率低下；同 时不同政府部门之间之间缺乏竞争，他们没 有足够的压力去努力提高其工作效率，改善 服务态度。
要创始人都是一些受过欧洲财政理论传统训练
的经济学家。”
——布坎南
三、公共选择理论的基本内容
1.投票悖论与阿罗不可能定理 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一， 是现有民主决策中的最佳方法。
然而，采用多数投票规则可能产生“投票悖 论”。
循环投票困境的产生：当投票人中存在多峰形偏 好时，可能没有稳定一致的投票结果
乙 丙
甲
A
B
C
单峰形偏好与多峰形偏好
美国经济学家阿罗（Arrow）通过研究得出结 论：不可能存在一种能够把个人对N种备选方 案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且能准 确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的 社会选择机制。——阿罗不可能定理 （Arrow’s Impossibility Theorem）
James M. Buchanan
1986年诺贝尔经济 学奖得主
公共选择理论分析框架
“经济人”的 基本假设
经济市场
政治市场
价格反映偏好 货币进行交易
消费者
厂商
投票反映偏好 选票进行交易
选民、 利益集团
政治家、 官员
经济市场与政治市场区别
个人选择 竞争特点及 选择规则 与最终结 结果 果
经济 确定 市场
竞争是连续的，自愿性
且允许多个卖
主存在
参与者职 责和损失
关联度大
政治 不确定 市场
竞争是间断的，少数服从 关联度小 且只能有一个 多数
胜者
二、公共选择理论的财政渊源
之所以将公共选择理论引入财政学领域，其中 一个重要的原因在于公共选择思想最初就产生 于公共财政理论，财政理论是公共选择的理论 源泉。
“毫不奇怪，现代公共选择理论的主
3.寻租理论（Rents-seeking ）
是指为了维护既得利益，为了取得垄 断利益，或对既得利益进行再分配的各种非生 产性活动。
政府及其公共权力的行使者，一定 要最大化地减少政府对市场活动不必要的干预， 更好地发挥市场自身的功能。否则就可能大大 增加权钱交易的机会和可能。
四、财政决策的公共选择问题
结合第一章有关市场失灵的分析，我们得出 结论：
既要认识到“看不见的手”的缺 陷，又要认清“看得见的手”的不足，市场 机制与政府干预必须互相搭配、各尽其责— —所谓“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒”
第二节 公共选择理论与公共财政
一、公共选择理论的缘起
是一门介于经济学和政治学之间的交叉学科。它 以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人的假设）、原 理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、 利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运 行机制与特点。因此，公共选择理论是用研究经济的一系 列方法来分析和研究政府政策的制定过程，是对政府决策 的经济研究，或者说是经济学在政治学中的应用。
第二章 政府失灵与公共选择
第一节 政府失灵
一、市场经济条件下政府与市场的关系
市场机制在资源配置和经济发展中的基 础性作用——看不见得手
政府在社会发展全局中的主导性作用— —看的见的手
二、政府失灵 (Government Failure)
指个人对公共物品的需求在现代代议制 民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供 公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支 出规模过大或者效率降低，政府的活动或干预措 施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的 决策或不能实施改善经济效率的决策。
政府失灵可以概括为以下几种情况 ：
第一种是政府干预经济活动达不到预期目标 ； 第二种情况是即使政府干预经济活动达到了预期
目标，但是成本高昂，造成大量的社会资源浪费 ； 第三种情况是虽然政府干预经济活动达到了预期
目标，效率也较高，但却带来了其他负面效应。
三、政府失灵的表现
➢ 政府的公共政策容易受利益集团的影响
财政问题本身的某些固有属性，决定了大多 数财政问题的解决都可以吸收和借鉴公共选择 理论。
财政经济学的分析方 法解决政治问题
财政问题——财政的公共选择问题
➢ 从单纯的经济角度考虑
➢ 政府在制定和实施公共政策时会出现低效率
时滞效应：认识——决策——执行——生效
➢ 政治决策的复杂性容易导致决策失误
因此相对于市场决策而言，政治决策是一个十 分复杂的过程，具有相当程度的不确定性，存在 着诸多困难、障碍或制约因素
➢ 政府机构规模的膨胀增加财政负担
官僚扩大其所在机构的目标可以通过扩大其下 属的人数来实现，而不管政府机构中的工作量是 否增加——帕金森定律。
2.利益集团理论（Interest Group）
有某种共同的利益目标并试图对公共 政策施加影响的个人的有组织的实体。代表性 理论：奥尔森的集体行动理论。
社会中的每一个人总要归属于某一个 或几个利益集团，由于这些利益集团的目的各 不相同，于是在这些利益集团之间产生竞争， 而错综复杂的社会政治活动就源于这种竞争的 压力。
➢ 政府行为目标的短期化和周期性
政治的经济周期（Political Business Cycle） 政治家往往注重的是眼前的地位和未来的选票， 回避那些现在花费而在未来获效益的政策方案。
假定有三个投票人甲、乙、丙，有三个 关于政府开支的被选方案A、B、C，三个人对这三 个方案的偏好次序如下：
甲：A>B>C
乙：C>A>B
乙为双峰形偏好
丙：B>C>A
在A、B两提案中选择，A以2：1获胜；在B、C两 提案中选择，B以2：1获胜；在C、A两提案中选择，
C以2：1 获胜。结果形成循环。
三、政府失灵原因的分析
➢ 信息不完全
由于信息的不完全，无论主观上如何，政府也 不可能计算出社会福利函数的最优解
➢ 政府官员动机偏差
行政官员的效用函数与国民并不一致
➢ 难以预期人们对政府决策、计划的反应
微观经济主体并不一定按照市场机制做出合乎 理性的选择——“理性的无知”
➢ 政府行为缺乏有效竞争
公共产品的提供由政府垄断提供，缺乏竞争 性，从而增加财政负担，造成效率低下；同 时不同政府部门之间之间缺乏竞争，他们没 有足够的压力去努力提高其工作效率，改善 服务态度。
要创始人都是一些受过欧洲财政理论传统训练
的经济学家。”
——布坎南
三、公共选择理论的基本内容
1.投票悖论与阿罗不可能定理 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一， 是现有民主决策中的最佳方法。
然而，采用多数投票规则可能产生“投票悖 论”。
循环投票困境的产生：当投票人中存在多峰形偏 好时，可能没有稳定一致的投票结果
乙 丙
甲
A
B
C
单峰形偏好与多峰形偏好
美国经济学家阿罗（Arrow）通过研究得出结 论：不可能存在一种能够把个人对N种备选方 案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且能准 确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的 社会选择机制。——阿罗不可能定理 （Arrow’s Impossibility Theorem）
James M. Buchanan
1986年诺贝尔经济 学奖得主
公共选择理论分析框架
“经济人”的 基本假设
经济市场
政治市场
价格反映偏好 货币进行交易
消费者
厂商
投票反映偏好 选票进行交易
选民、 利益集团
政治家、 官员
经济市场与政治市场区别
个人选择 竞争特点及 选择规则 与最终结 结果 果
经济 确定 市场
竞争是连续的，自愿性
且允许多个卖
主存在
参与者职 责和损失
关联度大
政治 不确定 市场
竞争是间断的，少数服从 关联度小 且只能有一个 多数
胜者
二、公共选择理论的财政渊源
之所以将公共选择理论引入财政学领域，其中 一个重要的原因在于公共选择思想最初就产生 于公共财政理论，财政理论是公共选择的理论 源泉。
“毫不奇怪，现代公共选择理论的主
3.寻租理论（Rents-seeking ）
是指为了维护既得利益，为了取得垄 断利益，或对既得利益进行再分配的各种非生 产性活动。
政府及其公共权力的行使者，一定 要最大化地减少政府对市场活动不必要的干预， 更好地发挥市场自身的功能。否则就可能大大 增加权钱交易的机会和可能。
四、财政决策的公共选择问题
结合第一章有关市场失灵的分析，我们得出 结论：
既要认识到“看不见的手”的缺 陷，又要认清“看得见的手”的不足，市场 机制与政府干预必须互相搭配、各尽其责— —所谓“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒”
第二节 公共选择理论与公共财政
一、公共选择理论的缘起
是一门介于经济学和政治学之间的交叉学科。它 以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人的假设）、原 理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、 利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运 行机制与特点。因此，公共选择理论是用研究经济的一系 列方法来分析和研究政府政策的制定过程，是对政府决策 的经济研究，或者说是经济学在政治学中的应用。
第二章 政府失灵与公共选择
第一节 政府失灵
一、市场经济条件下政府与市场的关系
市场机制在资源配置和经济发展中的基 础性作用——看不见得手
政府在社会发展全局中的主导性作用— —看的见的手
二、政府失灵 (Government Failure)
指个人对公共物品的需求在现代代议制 民主政治中得不到很好的满足，公共部门在提供 公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支 出规模过大或者效率降低，政府的活动或干预措 施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的 决策或不能实施改善经济效率的决策。
政府失灵可以概括为以下几种情况 ：
第一种是政府干预经济活动达不到预期目标 ； 第二种情况是即使政府干预经济活动达到了预期
目标，但是成本高昂，造成大量的社会资源浪费 ； 第三种情况是虽然政府干预经济活动达到了预期
目标，效率也较高，但却带来了其他负面效应。
三、政府失灵的表现
➢ 政府的公共政策容易受利益集团的影响
财政问题本身的某些固有属性，决定了大多 数财政问题的解决都可以吸收和借鉴公共选择 理论。
财政经济学的分析方 法解决政治问题
财政问题——财政的公共选择问题
➢ 从单纯的经济角度考虑
➢ 政府在制定和实施公共政策时会出现低效率
时滞效应：认识——决策——执行——生效
➢ 政治决策的复杂性容易导致决策失误
因此相对于市场决策而言，政治决策是一个十 分复杂的过程，具有相当程度的不确定性，存在 着诸多困难、障碍或制约因素
➢ 政府机构规模的膨胀增加财政负担
官僚扩大其所在机构的目标可以通过扩大其下 属的人数来实现，而不管政府机构中的工作量是 否增加——帕金森定律。
2.利益集团理论（Interest Group）
有某种共同的利益目标并试图对公共 政策施加影响的个人的有组织的实体。代表性 理论：奥尔森的集体行动理论。
社会中的每一个人总要归属于某一个 或几个利益集团，由于这些利益集团的目的各 不相同，于是在这些利益集团之间产生竞争， 而错综复杂的社会政治活动就源于这种竞争的 压力。