第二章 政府失灵与公共选择

第二章政府失灵与公共选择

本章属财政学基本理论知识之一。本章从克服政府失灵的角度提出关于公共选择理论和操作问题。在论述内容上，本章是对上一章关于市场失效理论的补充。学习本章的目的在于明了市场不是万能的，政府也不是万能的，两种机制必须很好地配合起来，方能实现社会经济运转的高效率。

第一节政府失灵

一、政府失灵的概念(Government Failure)

指政府行为不能增进效率或政府把收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。

萨缪尔森认为：“当国家行动不能改善经济效率或当政府把收入再分配给不恰当的人时，政府失灵就产生了”

整个经济学发展的历史就是市场和政府的关系不断调整的历史。古典经济学强调市场机制（看不见的手的原理），福利经济学揭示了市场失灵，因而需要政府介入，凯恩斯主义则提出了全面的政府干预理论，然而现代经济学认为政府行为同样存在诸多失灵之处。

二、政府失灵的表现

没有代表性的政府

通过政治程序作出的公共选择，如立法、政策方案往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益和偏好，并不能代表广大选民的利益和愿望。

2003年美国新当选的63名议员中有27人为百万富翁，比例高达近44%，而在普通美国民众中，这个比例仅为1%。

政府目光短浅和行为短期化

政治的经济周期（Political Business Cycle）

政治家往往注重的是眼前的地位和未来的选票，回避那些现在花费而在未来获效益的政策方案。

政府活动的效率值的怀疑

时滞效应：认识——决策——执行——生效

政治决策程序的局限性

现代民主制度并不能很好的实现有效的决策结果

三、政府失灵原因的分析

信息不完全

由于信息的不完全，无论主观上如何，政府也不可能计算出社会福利函数的最优解

政府官员动机偏差

行政官员的效用函数与国民并不一致

难以预期人们对政府决策、计划的反应

微观经济主体并不一定按照市场机制做出合乎理性的选择——“理性的无知”结合第一章有关市场失灵的分析，我们得出结论：

既要认识到“看不见的手”的缺陷，又要认清“看得见的手”的不足，市场机制与政府干预必须互相搭配、各尽其责——所谓“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒”

第二节公共选择理论

一、公共选择理论的基本概念

是一门介于经济学和政治学之间的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人的假设）、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行机制与特点。因此，公共选择理论是用研究经济的一系列方法来分析和研究政府政策的制定过程，是对政府决策的经济研究，或者说是经济学在政治学中的应用。

二、公共选择理论的基本内容

1.投票悖论与阿罗不可能定理

投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一，是现有民主决策中的最佳方法。然而，采用多数投票规则可能产生“投票悖论”。

循环投票困境的产生：当投票人中存在多峰形偏好时，可能没有稳定一致的投票结果

假定有三个投票人甲、乙、丙，有三个关于政府开支的被选方案A、B、C，

三个人对这三个方案的偏好次序如下：

甲：A>B>C

乙：C>A>B 乙为双峰形偏好

丙：B>C>A

在A、B两提案中选择，A以2：1获胜；在B、C两提案中选择，B以2：1获胜；在C、A两提案中选择，C以2：1 获胜。结果形成循环。

美国经济学家阿罗（Arrow）通过研究得出结论：不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且能准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。——阿罗不可能定理（Arrow’s Impossibility Theorem）

2.利益集团理论（Interest Group）

有某种共同的利益目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。代表性理论：奥尔森的集体行动理论。

社会中的每一个人总要归属于某一个或几个利益集团，由于这些利益集团的目的各不相同，于是在这些利益集团之间产生竞争，而错综复杂的社会政治活动就源于这种竞争的压力。

3.寻租理论（Rents-seeking ）

是指为了维护既得利益，为了取得垄断利益，或对既得利益进行再分配的各种非生产性活动。

政府及其公共权力的行使者，一定要最大化地减少政府对市场活动不必要的干预，更好地发挥市场自身的功能。否则就可能大大增加权钱交易的机会和可能。

第三节公共选择理论与财政

一、公共选择理论的财政渊源

之所以将公共选择理论引入财政学领域，其中一个重要的原因在于公共选择思想最初就产生于公共财政理论，财政理论是公共选择的理论源泉。

“毫不奇怪，现代公共选择理论的主要创始人都是一些受过欧洲财政理论传统训练的经济学家。” ——布坎南

二、财政的公共选择问题

财政问题本身的某些固有属性，决定了大多数财政问题的解决都可以吸收和借鉴公共选择理论。

从单纯的经济角度考虑

●政府提供公共产品的过程实质上是财政归集社会资金（主要是税

收）提供公共产品的过程。

●公共选择所做出的决策内容大都与公共产品的提供有关。

从财政管理的角度分析

公共财政的发展过程就是财政管理公共化程度不断加深的过程，其实质也是一个公共选择的发展过程。

三、公共选择理论与中国公共财政建设

公共选择机制本质上是一种把社会成员的个人偏好转换成社会公共决策依据的机制，这种机制在多大程度上显示个人的真实偏好直接影响着决策的效果和资源配置的效率。

完善社会公众对政府财政决策的社会约束和监督机制。

要逐步建立和完善财政管理机关内部的约束机制