代销金融产品适当性管理实务及案例分析、投行违规案例等

压力沟通的要素

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多选题（共2题，每题20分）

判断题（共3题，每题20分）

1 . 谈判要预留一定的弹性范围。

对错

我的答案：对

2 . 压力沟通是压力之下和利益攸关人进行的非常有战略的、有目标的一次系统沟通。对错

我的答案：对

3 . 说服的概念是指：当对方的观点原来是A，经过你的这一段说服后变成了B。

对错

我的答案：对

压力沟通的要素

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多选题（共2题，每题20分）

判断题（共3题，每题20分）

1 . 压力沟通是压力之下和利益攸关人进行的非常有战略的、有目标的一次系统沟通。对错

我的答案：对

2 . 谈判要预留一定的弹性范围。

对错

我的答案：对

3 . 说服的概念是指：当对方的观点原来是A，经过你的这一段说服后变成了B。

对错

我的答案：对

代销金融产品适当性管理实务及案例分析

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 证券公司应在代销合同签署（）个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明

多选题（共1题，每题20分）

1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（）。

A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传

B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益

C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认

D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

我的答案：BCD

判断题（共2题，每题20分）

1 . 投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整；投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。

对错

我的答案：对

2 . 对风险承受能力最低类别的投资者，证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。

对错

我的答案：错

代销金融产品适当性管理实务及案例分析

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单选题（共2题，每题20分）

多选题（共1题，每题20分）

1 . 以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节，表述正确的是（）。

A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集，但不得公开或变相公开向不特定对象宣传

B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益

C.私募投资基金投资冷静期满后，分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认

D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

我的答案：ABCD

判断题（共2题，每题20分）

1 . 投资者购买产品或接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整；投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。

对错

我的答案：对

2 . 证券经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会制度名录规定的风险等级。

对错

我的答案：对

服务实体经济，建设高质量的交易所债券市场

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单选题（共1题，每题20分）

1 . 目前不在交易所债券市场交易的债券品种是？

A.公司债

B.可转债

多选题（共2题，每题20分）

1 . 2018年以来，交易所债券市场违约主体中民营企业占比较高，其违约的主要原因可归纳为以下（）方面。

A.举债扩张激进

B.内部治理失范

C.少数粉饰报表

D.融资环境紧张

我的答案：ABCD

2 . 我国债券市场经过多年发展，呈现以下（）特征。

A.债券品种丰富化

B.交易方式多元化

C.市场发行量、托管量和交易量迅速增长

D.投融资主体日益扩大

我的答案：ABCD

判断题（共2题，每题20分）

1 . 相较于交易所债券市场，银行间债券市场债券品种、结构更加完备。

对错

我的答案：对

2 . 截至2018年9月底，我国债券市场总规模为全球第二，仅次于美国。

对错

我的答案：对

服务实体经济，建设高质量的交易所债券市场

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单选题（共1题，每题20分）

多选题（共2题，每题20分）

1 . 与银行间债券市场相比，交易所债券市场具有以下（）特征。

A.以信用债为主体的市场

B.债券品种结构更加完备

C.投资者结构更加多元化

D.非银机构管理流动性的重要平台

我的答案：ABCD

2 . 2018年以来，交易所债券市场违约主体中民营企业占比较高，其违约的主要原因可归纳为以下（）方面。

A.举债扩张激进

B.内部治理失范

C.少数粉饰报表

D.融资环境紧张

我的答案：ABCD

判断题（共2题，每题20分）

1 . 截至2018年9月底，我国债券市场总规模为全球第二，仅次于美国。