1.1 内部控制组织架构

内部控制组织架构

一、内控建设领导小组职责

建设领导小组由***任组长,对内部控制规范实施工作负总责,协调、处理、决定内控规范实施工作中的重大事项。

二、内控建设实施小组职责

实施小组由***任组长,*****为成员。

主要职责:

(1)制度内部控制建设工作计划和实施方案;

(2)协调各部门开展业务梳理和风险评估;

(3)组织建立单位的内控体系;

(4)协调解决内控建设中存在的问题;

(5)及时向领导小组汇报工作进程;

(6)整理内控体系建设成果并组织实施。

三、内控建设监督小组职责

监督小组由****任组长,******为成员。

主要职责:

(1)检查内部控制建立和执行的有效性;

(2)组织制定内部控制评价方案;

(3)认定内部控制缺陷及督促各部门进行整改;

(4)编制内部控制评价报告,及时向领导小组报告;

(5)规定内部监督的程序和要求,确定内部监督检查的方法、范围

和频率;

(6)内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价。