《产业组织》PPT课件

进入 自由 限制 限制
退出 自由 自由 限制
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二、集中度 1、一般集中度与市场集中度
2、集中度的度量 3. 影响市场集中度的因素
二、集中度 1、一般集中度与市场集中度
一般集中度是指在整个国民经济中， 上位企业所占比重的指标。
市场集中度是指在特定的市场（产业）
中，上位企业所占比重或相对规模结构的
③因托比指数（Entropy Index）或熵 指数，正指数
因托比指数赋予每一个企业一个权数 log(1/si),即赋予大企业权数较小，赋 予小企业权数较大，结果是因托比指数的大小与实际情况恰好相反，指数 越大说明集中度越低，指数越小说明集中度越高。
完全竞争条件下：
完全垄断条件下：
④ 罗森布鲁斯指数（Rosenbluth Index）
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（二）市场形态
1.按厂商数量分类 2.按卖方数量和产品差异化分类 3.按厂商进入市场难易程度分类
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卖方 买方
1家
1、按厂商数量分类
1家
2家
少数
双方垄断
买方垄断 卖方寡头
多数 买方垄断
2家
双方双头垄断
买方双头垄断
少数
卖方垄断 买方寡头
双方寡头
买方寡头
多数
主要的分析方法。
经验分析的基本结论：集中度-进入壁垒-盈
利性假说
相对效率改善程度的判定标准：市场中企业
数量的多寡
政策主张对垄断和寡头垄断采取结构规制和
企业分割。（1895-1904年美国第一次兼并浪潮后，
27个部门中第一位的大企业市场占有率75%以上的有
20个部门，引发了依据1890年谢尔曼法所实行的众多
2、有效竞争的二分法标准（梅森）
（1）市场结构的形成标准 （2）市场绩效标准
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（
1）市场结构的形成标准
市场上存在众多的买者和卖者 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 买卖双方不存在串谋 新加入者能较容易地进入该市场
（2）. 市场绩效标准
存在不断改善产品和工艺的市场压力 随着生产成本的降低，价格能下降 生产集中在适当的有效率的规模企业 没有长期的生产能力闲置 能够避免销售活动中的资源浪费
份额
%
市场A 60 10
5
5
80 3850
市场B 20 20 20 20 80 2000
市场C 100/3 100/3 100/3 0 100 3333
市场D 49 49 0.25 0.25 98.5 4802
②赫芬达尔——赫希曼指数 （Herfindahl-Hirschman Index）: 是厂商市场份额的平方和，即：
指标。
研究重点：市场集中度——市场集中度、 一般集中度
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2、集中度的度量 （1）市场集中度度量方法1——绝对法 ①前四位（或前八位）厂商的集中度系数
将前四位最大厂商的市场份额相加得出
优点：直观 缺点：不能反映厂商规模分布对市场集中度的影响。
例：
市场 S1
S2
S3
S4 CR4 HHI
贝恩对进入壁垒的识别
且不会引起进入；
（ 4）沉淀成本：进入需要大量沉淀成本，而进入不成功则可能造成巨大
损失
产品差别：（（ 12））在销位售厂的商规的模品会和先经牌提成手济，高本优：M潜；势E如在：S果水厂消销平商费售；为者中克由也服于存消信在费息规者不模偏完收好全益，而，必倾则须向广提于告高购推宣买销传已费费熟用用悉的
竞争者对竞争对手是否会追随其价格变动没有完 备的信息
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(3-1)市场绩效标准
利润水平刚好弥补创新、效率和投资的成 本
产品的产量和质量随消费者的需求而变化 企业致力引进技术更先进的产品和工艺
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(3-2)市场绩效标准
没有过度的销售开支 每个企业的生产过程是有效率的 最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高的
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绝对成本优势：厂商A的单位成本2元，其他潜在厂商成本5元，
厂商A可将价格定在4元，而无需担心进入。
规模经济：（（（ 132）））大进进规入入则模后前市占筹生更场行资存可只业的困能能需困难受维求难：到持比；贝在少恩位例量论者大企证的，业了威对生潜M胁存E在：S，占进规这行入模些业者经企总的济业需显报能求著复获的的性得较行威超胁大业额更比，利例可在润，置位，信厂；商
20
20
第4组
20
25
第5组
20
30
②厂商规模的对数方差
绝对值法与相对值法的优缺点： 绝——反映了市场中前几家最大厂商
的集中度，而未能考虑整个市场的厂 商数量和厂商规模的差异程度。 相——考虑了整个市场的厂商规模差 异，却未考虑前几位最大厂商的影响。
3. 影响市场集中度的因素
产业的规模经济性 市场容量 厂商的垄断动机 有关的政策制度(反垄 断法、中小企业法；产业 合理化政策、专利法、关 税壁垒）
卖方垄断
卖方双头垄断
卖方寡头
完全竞争
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2、按卖方数量和产品差异化分类
产品的差异化程度
产品完全不可替 产品差异化明显 产品同
代
质
卖 1家
方
少数
完全垄断
差别化寡头 纯粹寡
头
多数
垄断竞争
完全竞 争
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3、按厂商进入市场难易程度分类
市场形态 开放市场 进入限制市场 封闭市场
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3、有效竞争的三分法标准 (1)市场结构标准 (2)市场行为标准 (3)市场绩效标准
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(1).市场结构标准
不存在进入和流动的人为限制 对产品的质量差异具有价格敏感性 交易者的数量符合规模经济的要求
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(2-1).市场行为标准
第三章 产业组织：SCP分析框架
3.1 SCP分析框架的理论渊源 3.2 市场结构 3.3 市场行为与市场绩效
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3.1 SCP分析框架的理论渊源 一、竞争机制与资源配置效率
二、规模经济与竞争 三、SCP分析框架和方法论
一、 竞争机制与资源配置效率
看不见的手
3
在市场自发 调节、自由竞争 的机制下，总能 够使得市场价格 和生产者的成本 趋于一致，达到 资源的最优配置。
企业间不存在相互勾结 企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性
的竞争手段 不进行欺诈性的推销
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(2-2) 市场行为标准
不存在有害的价格歧视（以排斥竞争为目的，而 非实现效率所必需的附随结果，例软件企业的对 家庭和企业客户的差别定价；返点与忠诚返点， 母公司对子公司和子公司的其他竞争对手实施差 别价格）
（2）市场集中度的度量方法2——相对 法
①洛伦兹曲线和基尼系数
基尼系数实际应用的计算公式： 一个更为简便的公式：
案例：100个厂商，每20个厂商分成一
组，共分为5组，各组市场份额情况
如下：
分组
厂商数量比 市场份额比
重%（Wi） 重%(Yi)（必 须从低到高
排序）
第1组
20
10
第2组
20
15
第3组
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（三）、马歇尔冲突
充分引入竞争必然丧失部分规模经济；而追求规 模经济又将导致生产的集中，而生产集中又必然会走向垄断。
规模经济
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充分竞争
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（四）、有效竞争
1、有效竞争的含义
所谓的有效竞争，是指既有利于维护竞争，又有利于发挥规模 经济性作用的竞争格局。
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3.2 市场结构 一、市场结构及市场形态
二、集中度 三、产品差别化 四、进入壁垒 五、规模经济
一、市场结构及市场形态 （一）市场结构
（二）市场形态
一、市场结构及市场形态 （一）市场结构
所谓的市场结构，是指构成市场的 交易各方（买者之间、卖者之间、买者和 卖者、现有商家和潜在商家）之间的关系 及其所反映的市场特征。
优点：能够敏感反应厂商规模分布对集中度的影 响。
缺点：不直观 赫氏指数在反垄断分析中的应用： 赫氏指数被很多国家在反垄断机构中采用，虽然
各国对集中度的门槛标准存在差异，但都将市 场分为：低集中度市场，中度集中度市场和高 度集中度市场
注：中国反垄断机构和反垄断委员会并未对HHI作规定，尚不清楚安全港的区间。
（ 1）规模经济和产品差别都不是进入壁垒： 因为这两点对在位厂商和进入者是对称的， 斯蒂格勒进入壁垒的识别在潜位在厂进商入只者是也率可先以进建入立，产获品取差了别一和个规在 模位 经济， 优势而已； （ 2)强调政府管制壁垒
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（二）.产品差别化的形成原因
1.产品的物理特性
产品的用途基 本相同，但在产品的质 量、款式、颜色、包装、 性能等方面仍存在着一 定的不同。
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2.消费者的主观印象
由于消费者 的消费习惯、偏 好等原因导致的 对某品牌商品的 特殊爱好。
还是“大宝”好！
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（ 3）融资成本高：进入者的促销活动能否成功是一个未知数，金融市场
对新进入者的融资成本（贷款利率和贷款费用）会高于信用
良好的老客户。
（2）斯蒂格勒——进入壁垒是指那些“新厂商进入一个市场所负担的，而这一市 场中的在位厂商不负担的生产成本”，该概念建立在在位者与进入者之间成 本不对称的基础上。
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3、消费品产业
消费品产业的产品为适应需求的 多样化，一般的差别化程度处于中等 或较高的水平。且具有价格与差别化 程度呈正相关的特点。
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四、进入壁垒 （一）进入壁垒的含义及识别
（二）进入壁垒的衡量
四、进入壁垒 （一）进入壁垒的含义及识别
（1）贝恩——指某一产业中的在位者相对于 潜在进入者所具有的优势，这些优势反映 在在位者能够把价格提高到竞争性价格水 平之上，而不会招致新厂商进入；或在位 厂商已获得了长期利润，仍然阻止新厂商 进入的因素。
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三、 产品差别化 （一）产品差别化的概念
（二）.产品差别化的形成原因 （三）产品差别化与市场结构 （四）产品差别化的产业特征
三、 产品差别化
（一）产品差别化的概念
所谓的产品差 别化，是指在同一市 场上，由于在质量、 性能、服务甚至偏好 等方面存在的差异， 导致的产品间替代不 完全的状况。
的反垄断案，包括最著名的标准石油公司拆解为美孚、
埃克森等37个公司）
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3.对SCP范式的批判 （1）对结构-行为-绩效单向因果关系的批判； （2）对集中度-进入壁垒-盈利性假说中进入壁垒的批判； （3）对跨部门经验研究方法的批判； （4）对忽视不完全信息条件下企业间相互影响关系的批判。
产品差别化是进入壁垒的主要形成因素之一
产品差别化使消费者需求价格弹性下降，提高企业价格控制能力
给企业间价格协调带来困难
带来技术进步，但也可能造成过度的技术改进和过度广告费
产品差别——价格差别——影响产业的利润分布
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（四）产品差别化的产业特征 1、投资品产业
投资品产业通常是指电气机械、
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3.销售的地理差别
由于销
售的不同地理位
四 置，带来的产品
川
北 路
成本或心理感受
等引起的差别化。
淮海中路
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4.销售服务的差别
我们公司实 行送货上门 的服务。
由于销售 服务的不同 带来的差别 化。
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（三）产品差别化与市场结构
产品差别化于市场集中度存在着双向的相互影响
运输机械等产业，其产品主要包括生
产装备和装置。
投资品产业的产品差别化主要
体现为物理特性和销售服务的差别，
程度为中等水平。
Байду номын сангаас
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2、中间产品产业
中间产品产业通常是指木材、纸 浆、化工、钢铁、橡胶、建材等原材 料特性较突出的产业。 中间产品产业的产品差别化主要 体现在交货迅速、购买便利、技术服 务等方面，程度一般都较小。
报酬 价格变化不会加剧周期的不稳定（价格战
更容易发生在经济的扩张期还是萧条期？）
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三、SCP分析框架和方法论
1、SCP分析框架
SCP框架的核心：市场结构— —称为“结构主义”
市场结构
市场行为
市场绩效
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2、SCP分析框架的方法论
在SCP分析框架中，经验性实证分析是其最为
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二、规模经济与竞争
（一）、规模经济性
所谓的规模经济，就是随生产经 营规模的扩大，平均成本不断下降（平均收 益不断增加）的过程。
成本
4
产量
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（二）、规模经济与集中
企业追求规模经济的行为，必然导致市场占有率的不 断提高。而市场占有率的提高，其结果就是生产的大规模集中， 最终必将导致市场垄断的产生。