第一章市场失灵和公共财政

第一类市场失灵：失业与通货膨胀
❖ 失业：需求不足 工资刚性 ❖ 通货膨胀：一般价格水平的持续的和显著的
上涨，是经济不稳定的一种表现。
第二类市场失灵
❖ 收入分配不公 ❖ 消费者偏好不合理
第二节 公共产品
❖ 公共产品的特征 ❖ 公共产品的分类 ❖ 公共产品的提供
公共产品的定义
❖ 公共产品也称公共商品、公共物品或公共品 ❖ 用于满足社会公共消费需要的物品或劳务
纯公共产品
❖ 灯塔
国防
具有非竞争性和排他性的混合产品： 俱乐部产品
❖ 河南高速
河南省博物院
具有竞争性和非排他性的混合产品： 公共资源
公共产品的提供
❖ 公共产品提供的范围 ❖ 公共产品提供的层次 ❖ 公共产品价格的确定
第三节 公共财政
❖ 公共财政理论的形成和发展 ❖ 公共财政理论在中国的发展 ❖ 公共财政理论的基本内容
❖ 非竞争性（non-rivalness）
❖ ——不拥挤
❖ 边际生产成本为零：在现有的公共物品供给水平上，
新增消费者不需增加供给成本。 ❖ 边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会
影响其他人同时享用该公共物品的数量和质量。
❖ 如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等
公共产品的特征
❖ 私人产品的特征
第一类市场失灵：信息不对称
❖ 当交易双方中一方掌握的信息对于另一方时， 则称为信息不对称。
❖ 逆向选择 ❖ 道德风险
信息不对称：逆向选择
❖ 市场交易中的一方无法观察到另一方重要的 外生特征时所发生的劣质品驱逐优质品的情 形。
❖ 保险市场 ❖ 二手车市场 ❖ 风险贷款
信息不对称：道德风险
❖ 市场交易的一方无法观察到另一方所控制和 采取的行动时所发生的、知情方故意不采取 谨慎行为的情形。
❖ 公共财政的内涵：公共性
第四节 财政职能
❖ 所谓“财政职能”，指的是政府应当履行的经济职 责和任务。它解决的是市场经济下政府应当干什么 的问题。财政职能问题的介绍，将概要地描述市场 型政府应当履行的职责，其实质是解决政府与市场 的关系问题。
❖ 财政职能可概括为：资源配置、收入分配、经济稳 定和经济发展。
❖ 保险市场 ❖ 公费医疗
第一类市场失灵：垄断
❖ 完全垄断市场简称为垄断市场，它指的是一 种特殊的商品市场结构，在这种市场中，该 商品的销售者仅仅只有一个，这个单一的销 售者又是该行业内惟一的生产者，而且厂商 生产和销售的产品不存在相近的替代品，这 个单一的销售者和生产者(垄断者)控制了整个 市场。
公共财政理论的形成和发展
❖ 17世纪，亚当·斯密：小政府，大市场 ❖ 20世纪30年代，凯恩斯：主张政府干预。 ❖ 20世纪50年代，马斯格雷夫：提出政府三大职能。
现代公共财政理论的框架基本形成。 ❖ 20世纪80年代以来，斯蒂格利茨、詹姆斯·M·布坎
南：当代财政学家的主要代表, 他们以经济机制为核 心, 寻找政府干预与市场机制的结合点, 将政府财政 职能问题的探讨推向深入。
第一类市场失灵：外部效应
❖ 一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位有利的或有 害的影响。
❖ 外部效益或正外部性即未被市场交易所体现的额外收益。
教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果 园等是具有正外部性的典型。
❖ 外部成本或负外部性即未被市场交易所体现的额外成本。
不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声， 不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地）， 环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、 大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。
公共产品的特征1：非排他性
非排他性（non-excludability）
——不独占 私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。 然而，任何人消费公共品不排除他人消费。
技术上不可行，如国防、环保、防洪堤吧 技术上可行但排他成本很高，如道路
因而不可避免地会出现“免费搭车”现象。
公共品的特征2：非竞争性
公共财政理论在中国的发展
❖ 20世纪初，公共财政观的引入。 ❖ 20世纪50年代，借鉴公共财政论，提出国家
分配论。 ❖ 20世纪90年代，公共财政问题引起大规模争
论。 ❖ 1998年，全国财政工作会议宣布在近几年内
建立公共财政基本框架。
公共财政理论的基本内容
❖ 公共财政的定义 国家或政府为市场经济提供服务的分配活动 或经济活动，它是与市场经济相适应的一种 财政类型或财政模式。
第一章 市场失灵与公共财政
第一节 市场失灵
❖ 市场失灵（Market Failure） 不符合完全竞争市场假设条件，以及市场运 行结果被认为不令人满意的方面。
❖ 第一类市场失灵 现实中不符合完全竞争假设条件
❖ 第二类市场失灵 完全竞争市场运行结果本身的失灵
第一类市场失灵
❖ 外部效应 ❖ 公共产品 ❖ 信息不对称 ❖ 垄断 ❖ 失业与通货膨胀
经济稳定职能
❖ 公共财政的经济稳定职能，是指政府必须通 过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、 物价稳定、经济增长、国际收支平衡等目标， 以保证宏观经济稳定增长的职能和任务。
执行稳定职能的主要工具
❖ 财政政策的相机选择
总供给﹥总需求：扩大财政支出、减少税收收入、回购公债 总供给﹤总需求：减少财政支出、增加税收收入、发行公债
外部性的解决方案：科斯定理
❖ “科斯定理”指的是在产权明确、交易成本为零或 很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。 它还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法 律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都 能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双 方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人， 只是会带来收入分配结果的不同。
❖ 国民党时期0.53
❖ 1980年0.30
❖ 2005年0.45
❖
❖ 城乡收入差距1：0.33，
❖ 同期韩国1：0.95
执行收入分配职能的主要工具
❖ 税收 个人所得税
❖ 转移支付 个人的转移支付、政府间的转移支付
❖ 购买支出 ❖ 各种收入政策 ❖ 对低收人者或无收入者能够获益的项目提供
资金支持或进行补贴。
❖
科斯定理的缺陷
❖ 科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在 最小范围之内。政府只不过是使产权明晰， 然后是交由私人市场去取得有效率的结果。 然而运用该定理的机会极其有限，因为达成 和实施一项市场交易协议的成本可能非常高， 特别是当涉及很多人时，尤其如此。
第一类市场失灵：公共产品
❖ 国防 义务教育 环境保护 基础设施等
基尼系数
❖ OY为绝对平等线，OPY为 ❖ 绝对不平等线，OXY为实 际收入线。
❖ 基尼系数＝A/(A+B) ❖ 当A＝0时，基尼系数为零，
收入绝对平均。 ❖ 当B＝0时，基尼系数为1，
收入绝对不平均。 ❖ 实际基尼系数总是大于零而
小于1，基尼系数越小，收 入分配越平均。
我国的基尼系数
❖ 明末李自成0.62；清太平天国0.58；
资源配置职能
❖ 在市场经济下，政府和财政是为了弥补市场 失效而存在的。这就是以政府的行政手段替 代市场机制，去克服资源配置上的无效低效 等问题。因此，资源配置是公共财政的首要 职能。 资源配置是公共财政的首要职能。
资源配置的范围
❖ 提供公共产品是财政配置资源的首要内容。 它主要包括国家防务、维持正常社会秩序、 建造公共工程、纠正外溢性和介入自然垄断 领域等。 提供公共产品是政府 财政的首要职责。
❖ 负外部性与供给过量
❖ 与市场对于具有正外部性的产品供给不足相反，市 场对于具有负外部性的产品供给过量。因为生产者 在决定生产多少时只考虑自己实际面对的成本 （private cost，私人成本），不考虑给别人造成 的成本（损害）。这样，具有负外部性的产品生产， 其私人成本就低于社会成本(social cost，经济中所 有个人所承担的成本)，从而由私人边际成本和边际 收益决定的私人最优产量（市场供给）就高于由社 会边际成本和边际收益决定的社会最优产量。
执行配置资源职能的主要工具
直接工具 ❖ 1．财政支出。 ❖ 2．政府间财政转移支付。
间接工具 ❖ 1．税收。 ❖ 2．国债。 ❖ 3．财政补贴。
收入分配职能
❖ 公共财政的公平职能，指的是在市场Fra Baidu bibliotek济下， 政府必须遵循社会认可的“公平”和“公正” 标准，通过财政收支对国民收入、财富以及 社会福利再分配，实现社会相对公平的任务 和职能。
举例：食品 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本； 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格者
排除在消费之外的现实手段。
公共产品的分类
纯公共产品
公
共
指完全具备非排他性和非竞争
产
性特点的产品。
品 混合产品（准公共产品）
只具备上述两个特点中的一个， 另一个不具备或不完全具备，或者 虽然两个特点都不完全具备但却具 有较大的外部收益的产品。
❖ 内在稳定器：财政制度的内在设计 累进税制 转移支付制度
本章复习重点：
❖ 市场失灵的表现 ❖ 公共产品的特征和分类 ❖ 公共财政的定义 ❖ 财政职能
❖ 正外部性与供给不足
❖ 当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。 具有正外部性的产品，市场供给不足。因为个人或 厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益， 而不考虑是否会给别人带来好处。这样，具有正外 部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从 而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量 （市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决 定的社会最优产量。