第十二章 外部性与公共产品

第十二章外部性与公共产品

内容提要

完全竞争可以导致资源的最优配置的结论，是以生活中不存在外部性为前提的。由于外部性与公共产品的特殊属性，帕累托最优状态也不能实现。本章旨在分析外部性的机理与解决思路，并简要讨论公共产品的供求问题以及相应的决策规则。

（一）外部性(externalities)

在本章以前的论述中，西方学者的假定是：公共的效益和成本与私人的效益和成本是相一致的。

外部经济效应是指生产者或消费者的经济活动本身所产生的外部影响，一般区分为有益的外部经济效应和有害的外部经济效应。该效应的存在对资源配置的影响很大，且很难在市场价格中全部反映出来。有益的外部经济效应使社会收益大于私人收益，通常称为外部经济（external economies）；而有害的外部经济效应使社会成本大于私人成本，通常称为外部不经济（external diseconomies）。为使资源得到最佳配置，政府应对存在外部性的经济进行干预，使具有有益的外部经济效应的企业扩大生产规模，满足社会需求，而对具有有害的外部经济效应的企业压缩其生产规模，力求降低社会成本。

由于外部经济效果和负效果，私人和社会的效益和成本并不一致。例如，教育的社会收益大于私人收益，而工厂的污染则使生产的私人成本低于社会成本。

因此，国家必须用津贴来鼓励那些具有外部经济效果的行业，如教育和卫生，用税收来消除那些具有外部经济负效果的行业所带来的不良影响。此外，国家还可以用税收和转移支付的方法来改变不合理的收入分配。

科斯定理可以表述如下：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。但是，在实际中运用科斯定理来解决外部影响问题并不一定真的有效。这是因为，有些资产的财产权并不总是能够明确地加以规定，而已经明确规定的财产权并不总是能够转让的。此外即使通过市场转让也未必能达到有效率的结果。

（二）公共物品(public good)

公共产品是指整个社会共同享有的各种服务和设施的总称，如国防、军队、司法机关、文教卫生等。公共物品的主要特征一是非排他性，即公共产品的消费权为整个社会共同占有。例如，国防是非排他性物品的例子。由于非排他性的存在，每个人从非排他性物品中所得到的效用远少于他为此而付出的代价，从而都想做一个“免费乘车者”。这样，政府必须承担制造“公共物品”的职能。

除了非排他性之外，公共物品的另一个特点是消费上的非竞争性，即在一定条件下，消费人数自己不会促使社会把更多的社会资源用于生产该产品而减少其他产品的生产。许多基本建设的项目属于非竞争性物品，如道路、桥梁、堤坝等。作为一个发展中国家，在经济建设中，中国的公共物品显然应当具有较大的比重。把所有个人对公共物品的需求曲线从垂直方向而不是水平方向相加，即得到对公共物品的市场需求曲线。

由于公共产品的供给不能通过价格机制的调节自行实现，政府应参与市场进行协调与管理。

判断公共物品是否值得生产的方法之一是“成本—收益分析”。公共产品的社会收益是指公共产品给社会个体带来的个体收益总和。公共产品的社会成本是指整个社会为生产公共产品所付出的机会成本。在经济正常运转情况下，整个社会对公共产品供给与需求相等时的供给量，即MR=MC时的供给量为公共产品的最优供给量。公共产品的最优分派原则是在各项公共产品供给中，择优选择社会收益与社会成本之比为较大者。这一分派原则这样通过成本收益分析来实现。政府在决策时先进行经济效益的评估，即包括以价格明确表示的经济效益，也包括难以用价格反映出来的效益，然后将总的经济效益与成本相比较。

重点和难点

外部性与非帕累托配置

效率改进方法

公共产品的供给问题

习题

一、选择题

（一）选择题

1、一经济活动存在外部经济是指该活动的（）。

A．私人成本大于社会成本B．私人成本小于社会成本

C．私人利益大于社会利益D．私人利益小于社会利益

2、如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按科斯定理（），问题即可妥

善地解决。

A．不管财产权是否明确，只要交易成本为零。

B．只要产权明确，且交易成本为零。

C．只要财产权明确，不管交易成本有多大。

D．不论财产权是否明确，交易成本是否为零。

3、某项经济活动存在外部不经济时，其产量（）帕累托最优产量。

A．大于B．小于C．等于D．以上三种情况都有可能

4、政府提供的物品（）公共物品。

A．一定是B．不都是C、大部分是D．少部分是

5、公共产品的生产可通过特定的社会体制决定，称为公共选择理论，下面属公共选择理论的内容为（）

A.集权决策

B.投票决策

C.阿罗不可能定理

D.以上各项都是

6、关于科斯定理，正确的论述是（）

A.科斯定理阐述的是产权和外部性的关系；

B.科斯定理假设没有政府的干预；

C.科斯定理一般在涉及的交易主体数目较少时才较为有效

D.以上各项都是。

7、通过产权界定或给资源使用权定价，较适宜于有效利用的资源为（）

A.人力资源

B.一次性使用资源

C.可再生自然资源

D.都不是

8、公共产品的定价

A.由市场供求决定

B.由垄断组织通过竞争决定

C.用成本—效益分析法进行评估

D.由购买者决定

9、“搭便车”现象是对下面哪个问题的一种形象的比喻？

A.社会福利问题

B.公共选择问题

C.公共产品问题

D. 市场失灵问题

10、如果私人汽车的所有者根据汽车排污量纳税，那么该政策实施时，

A.消费者对烟雾控制装置产生很大需求，而不管其价格是多少；

B.公共运输的需求很可能上升；

C.汽车的性能将提高；

D.以上都不对。

（二）填空题

1、完全竞争以导致资源的最优配置的结论，是以经济活动中不存在

为前提的。

2、根据经济活动主体的不同，我们可以把外部性分为的外部性和的外部性。

3、外部性又称做。

4、个人对公共产品的需求取决于他的、和

。

5、一致投票规则的最大缺点是太大。

（三）判断题

1、收入或税收越低，个人对公共产品的需求越大。

2、在消费者数量达到一定的数量以前，增加公共物品的消费者数量一般不影响其他人对该商品的消费，例如外交、国防、家用笔记本电脑和路灯等。

3、狭义的交易成本是指协商谈判和履行协议所需的各种资源的费用。

4、庀古方法的实质是通过社会成本外在化来促进经济效益。

5、一个企业对另一个企业有外部性，如果是正的外部性，则第一个企业的

产量会高于社会的最优产量。

6、政府提供的产品都是公共物品。

7、市场失灵是指市场完全不好。

8、自然垄断行业向非自然垄断行业的转变，是政府管制失灵的一个原因。

9、外部不经济的一种解决方法是对该活动征税。

10 . 任何个人都消费同等量的公共产品。

（四）名词解释

1、外部性

2、外部经济

3、外部不经济

4、科斯定理

5、交易成本

6、公共产品

7、一致同意规则

（五）计算题

1、教育有利于一国国民素质的提高，一般说来，教育存在外部经济。政府为了鼓励教育，需对学校的学生给予补贴，现某国政府对凡参加高等教育的学生都给予1000美元的补贴。初始状况如图12-1所示，试分析。

5 每年注册人数（百万）

图12-1

2、设有10个人住在一条街上，每个人愿意为增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路灯数量。若提供X盏路灯的成本函数为C（X）=X2，试求最优路灯安装只数。

（六）问答题：

1、什么是市场失灵？其原因有哪些？

2、试简述公共产品的几个特点。

3、试述改善资源配置的方式？

习题解答与分析

（一）选择题

1、D

2、B

3、A

4、B

5、D

6、D

7、C

8、C

9、C 10、B

（二）填空题

1、外部性

2、生产消费

3、溢出效应

4、偏好、收入水平和税收结构

5、交易成本

（三）判断题

1、错误

2、错误

3、错误

4、错误

5、错误

6. 错误7、错误8、错误9、错误10、正确。

（四）名词解释

1、外部性：又被称作“溢出效应”，即一个经济体的行为对另一个经济主体的福利产生了影响，但这种影响并没有通过货币或市场交易反映出来。一般区分为有益的外部经济效应和有害的外部经济效应。该效应的存在对资源配置的影响

很大，且很难在市场价格中全部反映出来。有益的外部经济效应使社会收益大于私人收益，而有害的外部经济效应使社会成本大于私人成本。为使资源得到最佳配置，政府应对存在外部性的经济进行干预，使具有有益的外部经济效应的企业扩大生产规模，满足社会需求，而对具有有害的外部经济效应的企业压缩其生产规模，力求降低社会成本。

2、外部经济：如果一个个体的一项社会经济活动会给社会上其他成员带来好处，而该个体并不能由此得到补偿，即个人从其活动中得到的私人收益小于社会收益，则这种外部性被称为外部经济。

3、外部不经济：如果一个个体的一项社会经济活动会给社会上其他成员带来不利的影响，而该个体并不会因此而付出相应代价，即社会成本大于个人在其活动中付出的私人成本，则这种外部性被称为外部不经济。

4、科斯定理：所谓科斯定理是人们对科斯思想的一种归纳。科斯定理可以表述如下：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。但是，在实际中运用科斯定理来解决外部影响问题并不一定真的有效。这是因为，有些资产的财产权并不总是能够明确地加以规定，而已经明确规定的财产权并不总是能够转让的。此外即使通过市场转让也未必能达到有效率的结果。

5、交易成本：狭义上是指完成一项交易所需花费的时间和精力。广义上的交易成本是指协商谈判和履行协议所需的各种资源的费用，包括制定谈判策略所需信息的成本，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行为的成本。不同交易中交易成本一般不同，并且交易成本会影响资源的配置，高交易成本会妨碍市场的运行，甚至制约交易的发生和完成。

6、公共产品：公共产品是指整个社会共同享有的各种服务和设施的总称，如国防、军队、司法机关、文教卫生等。公共物品的主要特征一是非排他性，即公共产品的消费权为整个社会共同占有。二是消费上的非竞争性，即在一定条件下，消费人数增加不会促使社会把更多的社会资源用于生产该产品而减少其他产品的生产。由于公共产品的供给不能通过价格机制的调节自行实现，政府应参与市场进行协调与管理。

7、一致同意规则：指一项集体活动，只有在所以参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最后通过实施，也就是说每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只要参与各方达成完全一致，才能决定采取什么样的行动。经济学家林达尔设计出了一致同意规则的具体操作方法。但是，由于一致用意原则实施的成本极高，因此只具有理论上的意义。

（五）计算题

1、解：根据题意，现在政府给予每个注册学生以1000美元的学费补贴，则相当于增加了市场上较低学费注册学校的供给，则供给曲线向右下方平移。如图12-2所示，达到一个新的供需均衡点，在此均衡点上，学费降低为每人2000美元，注册学生人数由每年500万增加为每年600万，达到了鼓励教育的目的。

图12-2

2、最优的路灯安装只数，需满足路灯的边际成本等于其边际收益(即居民愿意出的价格)，故有

MC=2X=2,

因此 X=1

即最优的路灯安装数量为1只。

（六）简答题

1、市场失灵是指在一个未加管制的市场上，买方和卖方的选择导致了无效的5 每年注册人数（百万）

6

产出。在市场失灵的情况下，价格体系无法达到资源的有效配置。市场失灵的最主要原因是私人决策所依赖的边际收益和成本与实际社会编辑收益和成本存在差异。在这种差异存在的情况下，市场价格就无法正确反映社会边际收益和成本。

2、公共产品是指某产品一旦被提供给某一集团，则该集团所有的人都能享受该产品的好处。公共产品具有的最显著的三个特征是：（1）非排他性。是指当一个人在消费公共产品时，往往其他人也能同时消费并获益。（2）外在性。是指来参加交易的双方往往能在别人的交易中获益或受到损失。（3）垄断性。是指公共产品往往较易产生垄断，并且只有在垄断情况下才能获得规模经济。

3、既然市场机制本身不能自动实现帕累托最优，就需要采取某种方法对市场机制的运行过程进行干预。一般认为，可以通过多种方式改善资源的配置。

第一：征税和补贴。具体说来，就是对造成负外部性的个体征税（庇古税），其数额等于或接近该个体给社会其他成员造成的损失，而对生产正外部性的个体给予适当的补贴，使其私人收益等于或接近于社会收益。无论是正的或负的外部性，通过以上措施可以使得个人的成本与收益等于相应的社会成本和收益，从而实现社会资源的最优配置。这种方法是由庇古提出来的，它是解决外部性问题的传统思路与方法之一。按照庇古的观点，而政府可以通过税收和补贴来矫正价格，即通过适当的税收和补贴，使得个人行为的成本和收益分别等于社会成本和收益。

第二，企业合并和内在化。一个企业（或个体）对另外一个企业有外部性，如果是正的外部性，则第一个企业的产量会低于社会的最优产量，如果是负的外部性，产量会高于社会的最优产量。但是，如果两个企业合并，合并后的企业会认识到原来在两个企业之间存在的正的或负的外部性，从而将外部性内在化，则原来的外部性就会消失，那么，私人的社会成本等于社会成本，私人收益等与社会收益，于是资源的配置就事先了最优的配置。这就是所谓的一体化或内部化的解决办法。

第三，确定产权和交易产权。通常情况下，外部性导致资源配置的低效率，是由于财产权不明确。产权就是对某种资源的排他性使用权，在产权明确并且其实施得到充分保障的情况下，外部性产生的机会就会减少，或者生产正的或负的外部性的主体会得到相应的补偿或处罚。

工厂产生大量的噪声影响了附近居民的生活质量。在产权明确的情况下，无论是工厂享有产生噪声的权利还是居民享有宁静的生活环境的权利，外部性问题会得到妥善解决。如果工厂有权利产生噪声，则附近居民可以通过搬家或同工厂协商并支付一定的费用向工厂购买舒适生活环境。同样，如果权利被确定给附近居民一方，则工厂会减少噪声，或者工厂搬迁，或者向居民支付一定的费用作为对居民的补偿。总之，在财产权得到明确的情况下，外部性得到解决，私人成本或收益与社会成本与社会收益之间不再存在差别。