微观经济学第十一章第一节市场失灵：垄断、外部性与公共物品
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正外部性也会导致无效率的资源配置。 当存在正外部性时，边际社会价值大于边际私人
价值，使得市场生产的数量小于社会合意的数量。
External Benefits
Value
当存在正的外部性时，边际社会收益
MSB
MSB 大于边际收益 D.
私人最优产出是 q1 ，社会有效率的 产出是q*. 私人成本高于其收益， 使得产出小于q*.
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外
部
性
一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
Government production of a public good is advantageous because the government can assess taxes or fees to pay for it.
Determining how much of a public good to provide when free riders exist is difficult.
roads
roads
互联网是公共物品吗？
作为一种公共物品，应该既无竞争性，也无排他性。当 互联网并不拥挤时，他没有竞争性，因为一个人使用互 联网并不影响其他人使用。然而，当互联网很拥挤，速 度变得非常慢时，互联网就具有了竞争性。那么，互联 网具有排他性吗？由于任何经营网站的人都可以给网页 设置密码，从而对顾客访问网站进行收费，这时互联网 就是排他的。所以，严格的讲互联网并不是公共物品。 由于互联网一般不具竞争性，因此它更像是一种自然垄 断而不是公共物品。然而，由于大多数人的网站包含信 息并且不具有排他性，互联网在很大程度上是一种公共 物品(当互联网不拥挤时)。
D
P1 P*
MEB
MC
Is research and development discouraged by positive externalities?
q1 q*
Repair Level
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化 合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
垄断造成效率损失， 不仅表现在结果，而
P
且还表现在过程：
厂商为了获得垄
断的地位从而获取垄 Pm 断利润，常常去从事
一些“非生产性的寻
利活动”，这种活动 叫做“寻租”（rent- Pc seeking）如贿赂、游 说政府官员等。
经济租
AC=MC
MR
D
Qm
Qc
Q
垄断和低效率
3.制约垄断势力的公共政策
（1）公共管制
Determining the Level of Educational Spending教育开支水平的决定
Willingness to pay $
The efficient level of educational spending is determined by summing the willingness to pay for education for each
vertically summing the individual demand curves for the good.
Marginal Cost
Ef2
units of output. MB is $1.50 + $4.00 or $5.50.
当存在外部性时，边际社会成本 大于边际私人成本
差额就是边际 外部成本 MEC.
Price
MSC MC
Price
产业竞争性产出 Q1 有效产出 Q*.
P*
P1
P1
MEC
q* q1
Firm output
利润最大化的厂商产量在 q1 有效率的产出是 q*.
MSCI S = MCI
总的负 外部性成本
MECI
• Fire protection • Cable TV
• Uncongested toll
roads
Common Resources Public Goods
• Fish in the ocean
• National defense
• The environment
• Knowledge
• Congested nontoll • Uncongested nontoll
消费外部不经济
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
生产外部经济
消费外部经济
External Cost
Marginal Social Cost (MSC) is MC plus MEC. 边际社会成本等于边际私人成本加边际外 部成本
MSC= MC +MEC
External Costs
管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。
自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策：
国家直接从事生产 活动，或者把某些 过去由私人从事的 生产活动转归国家。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。
P A
B Pm
E P* C
1、垄断的低效率
MC=AC
MR
O
qm
q*
D Q
Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ⊿BEC代表了福利增加的余地
垄断条件下产生福利损失
2、寻租理论
D
D1 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Output
P
最优数量决定 T
垂直加总
N
L
O
附：公共产品的决定
S
D DB DA
Q
R
成本 - 收益分析
✓ 估计一个项目的成本以及能带来的收益 ✓ 根据比较的结果决定方案
Private Preferences for Public Goods 公共物品的私人偏好
四、公共物品 public goods 1.产品的划分
私人物品： 既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。
公共物品： 既无排他性，也
无竞争性的物品。
排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人 就不能再消费该商品。
非排他性：无法排除一些人“不付费便可消 费”，或者排他成本过高。
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响， 而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树， 保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养 花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人 予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利 影响。
（1）对国家利益 重大的行业；
（2）私人不愿意 经营，或者无力经 营的行业；
（3）投入高、风 险大的新兴行业。
（2）反托拉斯法。
政府采取措施，促进竞争。
禁止合并，分解公司。
反托拉斯法
限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
Q* Q1
D
Industry output
External Cost
Negative Externalities encourage inefficient firms to remain in the industry and create excessive production in the long run.
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的 消费。增加消费者，并不影响他人。
公共物品与公共资源
公共物品： 1）非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排 他
成本过高。 2）非竞用性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，
并不影响他人。
公共资源： 1）非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排 他
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响 就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因 把下游水质降到特定水平以下而受罚。
。 利益各方协商谈判
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
解决外部性办法小结：
（一）私人的方法： 1、企业合并：外部效应内部化 2、私人协商与科斯定理 3、道德规范和社会约束 4、慈善行为：非盈利组织（希拉俱乐部） （二）公共政策 1、管制：标准、收费、命令与控制 2、以市场为基础：矫正税收与补贴（pigovian taxes) 3、以市场为基础：可交易的污染许可证
负外部性鼓励无效率的厂商留在行业内，从 长期来看生产出太多的产量。
即当存在负外部性时，边际社会成本大于边 际私人成本，使得市场生产的数量大于社会 合意的数量。
Externalities
Positive Externalities and Inefficiency
Externalities can also result in too little production。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、不完全信息(信息不对称)
概论：微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有效配置——竞争性的
市场是帕累托最优的。
市场失灵： 某些调价下市场机制（即价格调节机制）不能实现资源的有效配置， 即资源的配置偏离帕累托最优。表现垄断、外部性、公共物品、不 完全信息(信息不对称)等。
成本过高。 2)竞用性：某人增加该资源的消费者时，其他人的消费就会减少。
Types of Goods（曼昆原理）
排他性?
Yes No
竞争性？
Yes
No
Private Goods
• Ice- cream cones • Clothing
• Congested toll roads
Natural Monopolies
Are Lighthouses Public Goods?
2、公共物品的有效提供（放烟花)
Benefits (dollars)
$7.00
$5.50 D2
$4.00
$1.50
When a good is nonrival, the social marginal benefit of consumption (D) , is determined by
传统微观经济学的核心：市场有效，市场万能
•政府有时能够改善资源配置的效果。政府针对经济个量所采取行动，以图 达到某种既定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
2.市场失灵的原因
（1）垄断 ：少数经济主体具有影响市场价格的能力。 造成价格偏离边际成本，资源配置偏离帕累托最优。
（2）外部性 externality：一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动所产生的影响不反映在市场价格中。
价值，使得市场生产的数量小于社会合意的数量。
External Benefits
Value
当存在正的外部性时，边际社会收益
MSB
MSB 大于边际收益 D.
私人最优产出是 q1 ，社会有效率的 产出是q*. 私人成本高于其收益， 使得产出小于q*.
外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经 济的物品供应过多。
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
外
部
性
一些人的经济活动给另一些人带来影响这种影响未计入成本和价格之中
社会边际成本 = 私人边际成本 + 外部性边际成本
生产外部不经济
消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补 偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。
3. 外部性与资源配置的失当
外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的 物品供应不足。例如教育和新技术。
物品消费或生产的收益<应当得到的收益（社会收益）；
即物品消费或生产成本>应当支付成本（社会成本）。
Government production of a public good is advantageous because the government can assess taxes or fees to pay for it.
Determining how much of a public good to provide when free riders exist is difficult.
roads
roads
互联网是公共物品吗？
作为一种公共物品，应该既无竞争性，也无排他性。当 互联网并不拥挤时，他没有竞争性，因为一个人使用互 联网并不影响其他人使用。然而，当互联网很拥挤，速 度变得非常慢时，互联网就具有了竞争性。那么，互联 网具有排他性吗？由于任何经营网站的人都可以给网页 设置密码，从而对顾客访问网站进行收费，这时互联网 就是排他的。所以，严格的讲互联网并不是公共物品。 由于互联网一般不具竞争性，因此它更像是一种自然垄 断而不是公共物品。然而，由于大多数人的网站包含信 息并且不具有排他性，互联网在很大程度上是一种公共 物品(当互联网不拥挤时)。
D
P1 P*
MEB
MC
Is research and development discouraged by positive externalities?
q1 q*
Repair Level
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企 业的私人成本等于社会成本。
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排 放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理 想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教 育还产生许多积极的社会影响。
（2）自愿协商：科斯定理与权利界定
外部性内部化 合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了， 即被“内部化”了。
垄断造成效率损失， 不仅表现在结果，而
P
且还表现在过程：
厂商为了获得垄
断的地位从而获取垄 Pm 断利润，常常去从事
一些“非生产性的寻
利活动”，这种活动 叫做“寻租”（rent- Pc seeking）如贿赂、游 说政府官员等。
经济租
AC=MC
MR
D
Qm
Qc
Q
垄断和低效率
3.制约垄断势力的公共政策
（1）公共管制
Determining the Level of Educational Spending教育开支水平的决定
Willingness to pay $
The efficient level of educational spending is determined by summing the willingness to pay for education for each
vertically summing the individual demand curves for the good.
Marginal Cost
Ef2
units of output. MB is $1.50 + $4.00 or $5.50.
当存在外部性时，边际社会成本 大于边际私人成本
差额就是边际 外部成本 MEC.
Price
MSC MC
Price
产业竞争性产出 Q1 有效产出 Q*.
P*
P1
P1
MEC
q* q1
Firm output
利润最大化的厂商产量在 q1 有效率的产出是 q*.
MSCI S = MCI
总的负 外部性成本
MECI
• Fire protection • Cable TV
• Uncongested toll
roads
Common Resources Public Goods
• Fish in the ocean
• National defense
• The environment
• Knowledge
• Congested nontoll • Uncongested nontoll
消费外部不经济
社会边际收益 = 私人边际收益 + 外部性边际收益
生产外部经济
消费外部经济
External Cost
Marginal Social Cost (MSC) is MC plus MEC. 边际社会成本等于边际私人成本加边际外 部成本
MSC= MC +MEC
External Costs
管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。
自然垄断行业往往面对低需求弹性。 企业可以通过提高价格来获得暴利。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策：
国家直接从事生产 活动，或者把某些 过去由私人从事的 生产活动转归国家。
（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。
（4）不完全信息 。
P A
B Pm
E P* C
1、垄断的低效率
MC=AC
MR
O
qm
q*
D Q
Pm > MC时没有达到帕累托最优状态 ⊿BEC代表了福利增加的余地
垄断条件下产生福利损失
2、寻租理论
D
D1 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Output
P
最优数量决定 T
垂直加总
N
L
O
附：公共产品的决定
S
D DB DA
Q
R
成本 - 收益分析
✓ 估计一个项目的成本以及能带来的收益 ✓ 根据比较的结果决定方案
Private Preferences for Public Goods 公共物品的私人偏好
四、公共物品 public goods 1.产品的划分
私人物品： 既具有排他性 ，也具有竞争性 的物品。
公共物品： 既无排他性，也
无竞争性的物品。
排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人 就不能再消费该商品。
非排他性：无法排除一些人“不付费便可消 费”，或者排他成本过高。
从生产和消费两个方面看
生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响， 而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树， 保护水土，下游居民的用水得到保障。
消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响。养 花而观赏的人，给予养蜂人和邻居带来了好处。
生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人 予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造 成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利 影响。
（1）对国家利益 重大的行业；
（2）私人不愿意 经营，或者无力经 营的行业；
（3）投入高、风 险大的新兴行业。
（2）反托拉斯法。
政府采取措施，促进竞争。
禁止合并，分解公司。
反托拉斯法
限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
Q* Q1
D
Industry output
External Cost
Negative Externalities encourage inefficient firms to remain in the industry and create excessive production in the long run.
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
2.外部性类型。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的 消费。增加消费者，并不影响他人。
公共物品与公共资源
公共物品： 1）非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排 他
成本过高。 2）非竞用性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，
并不影响他人。
公共资源： 1）非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排 他
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响 就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的污染者将因 把下游水质降到特定水平以下而受罚。
。 利益各方协商谈判
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
解决外部性办法小结：
（一）私人的方法： 1、企业合并：外部效应内部化 2、私人协商与科斯定理 3、道德规范和社会约束 4、慈善行为：非盈利组织（希拉俱乐部） （二）公共政策 1、管制：标准、收费、命令与控制 2、以市场为基础：矫正税收与补贴（pigovian taxes) 3、以市场为基础：可交易的污染许可证
负外部性鼓励无效率的厂商留在行业内，从 长期来看生产出太多的产量。
即当存在负外部性时，边际社会成本大于边 际私人成本，使得市场生产的数量大于社会 合意的数量。
Externalities
Positive Externalities and Inefficiency
Externalities can also result in too little production。
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、不完全信息(信息不对称)
概论：微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场：个体利益最大化行为能够导致资源有效配置——竞争性的
市场是帕累托最优的。
市场失灵： 某些调价下市场机制（即价格调节机制）不能实现资源的有效配置， 即资源的配置偏离帕累托最优。表现垄断、外部性、公共物品、不 完全信息(信息不对称)等。
成本过高。 2)竞用性：某人增加该资源的消费者时，其他人的消费就会减少。
Types of Goods（曼昆原理）
排他性?
Yes No
竞争性？
Yes
No
Private Goods
• Ice- cream cones • Clothing
• Congested toll roads
Natural Monopolies
Are Lighthouses Public Goods?
2、公共物品的有效提供（放烟花)
Benefits (dollars)
$7.00
$5.50 D2
$4.00
$1.50
When a good is nonrival, the social marginal benefit of consumption (D) , is determined by
传统微观经济学的核心：市场有效，市场万能
•政府有时能够改善资源配置的效果。政府针对经济个量所采取行动，以图 达到某种既定目标的方针和规定，称为政府微观经济政策。
2.市场失灵的原因
（1）垄断 ：少数经济主体具有影响市场价格的能力。 造成价格偏离边际成本，资源配置偏离帕累托最优。
（2）外部性 externality：一种消费或生产活动对其他 消费或生产活动所产生的影响不反映在市场价格中。