外部性、公共物品

2018/11/11
“经济学原理”第11讲外部性与公 共品，王焕祥
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正外部性

个人或企业不能得到其决策和行为带来 的额外收益则是正外部性。例如，一个 药品或其它能提高生产力的发明，虽然 发明者能通过价格收费，但通常只能得 到社会的这项发明中得到利益的一个部 分而不是全部。环境保护人员或机构保 护珍稀动物的努力和投资，能给社会带 来到巨大利益，但当事人本人通常难以 得到充分补偿。养蜂人在生产蜂蜜过程 中帮助果树传授花粉，而果园主在生产 水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料， 这些经济活动通常没有通过市场的方式 得到补偿，因而具有正外部性。
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外部性与市场有效性（1）


外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放污水工厂为例， 它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本，劳动，管理 等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张 生产成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中产生的污 水，废气等对社会环境造成的危害和损失。市场经济条件下， 经济活动的决策是基于私人成本和私人利益的比较。当私人成 本与社会成本不相一致，或私人利益与社会利益不相一致时， 对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。因而， 存在外部性效应时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从 造纸厂例子来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本 低于社会成本，因而基于私人成本决定生产的数量会高于从社 会成本评价角度确定的最优产量。 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机制结 果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失灵问 题。
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什么是产权？


产权是与所有权相联系的概念。传统意 义上的所有权指经济活动主体对于资源 排他性占有权，这种占有权受到社会强 制力量的保护，包含法律拥有、使用、 支配、剩余索取等一组权利。产权则进 一步包括不同主体在行使这些权利过程 中发生的权利界定关系。产权不仅包含 传统意义上所有权内涵，而且包含不同 主体行使所有权时发生的权利关系。 产权概念开辟了理解外部性现象的新思 路。
外部性


市场配置资源有效性的另外一个假定是经 济主体承担自身行为带来的所有成本并享 有其创造的所有收益，当这一条件不能满 足时就会发生外部性问题。外部性 （Externalities，又称外在性）指个人或 企业不必完全承担其决策成本或不能充分 享有其决策成效（Benefit），即成本或收 益不能完全内生化的情形。 依据成本和收益不能内生化的方向不同， 外部性可分为两种类型：一种是消极的负 外部性，另一种是积极的正外部性。
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近 10个农场的果园产量减产，每户损失1000 元，总的损失为 1 万元。又假定存在两种 应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱 上安装治理废气装置，费用是6000元；二 是让 1 万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂 的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产 将使每个果农发生 800 元调节损失，总共 损失为8000元。两种方案中，第一种成本 较低，代表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。

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科斯定理

美国著名经济学家科斯的研究对外部性与 产权界定关系问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容被概括为科斯定理。

科斯定理（The Coase Theorem)：如果产 权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么在有外 部性效应的市场上，无论所涉及资源的产 权属于哪一方，交易双方总能够通过协商 谈判达到资源配置有效率状态。
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交易成本的概念

交易成本(Transaction cost)：利用市场交 易机制发生的成本，它不创造产品，也不提 高产品效用，仅与交易过程有关。
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一个假设事例


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分析视角转换：理解之一

第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废 气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问 题即产权界定问题。
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外部性与产权界定

经济分析史的很长时期，对外部性及其导致 的缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府 干预手段（税收和补贴）去解决。然而，过 去几十年产权经济学研究的发展，对这一问 题提出新的分析，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充 分，因而可以通过界定产权来消除外部性影 响。政府干预实际上仍可能必要，但这一必 要性建立在对产权解决方案交易成本过大这 一假定基础之上。也就是说，产权分析把外 部性的行政干预方案由一般命题变成了一个 特殊命题。
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负外部性

个人或企业不必承担其行为带来的成本情况 是负外部性。例如，把污水排放到河流中的 造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化 工厂；在公共场所随意抽烟的烟民；随意扔 弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车 或在生活小区和校园里随意按汽车喇叭的司 机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的 行为在给自己带来某种利益或满足（包括便 利）时，都对他人或社会的利益带来负面影 响，但却不必承担这种负面影响的成本。