水电站投资管理制度

黄河上游水电开发有限责任公司

规章制度发布通知

2009年第06号

《黄河上游水电开发有限责任公司投资管理办法》已经于2009年04月23日通过，现予发布，自发布之日起施行。

总经理：

二○○九年四月二十四日

黄河上游水电开发有限责任公司

规章制度控制表

黄河上游水电开发有限责任公司投资管理办法

1目的

加强黄河上游水电开发有限责任公司（简称“黄河水电公司”）投资管理，规范公司系统投资行为,完善投资风险控制机制，提高投资收益，保证公司投资的安全性和有效增值，形成职责明确的投资管理体制，保持公司健康协调持续发展，特制订本办法。

2适用范围

2.1本办法适用于公司总部及二级单位。

公司总部是指黄河水电公司机关本部，二级单位指隶属黄河水电公司管理，与黄河水电公司有资产关系的分公司（陇电分公司、宁电分公司）、专业分公司和全资或控股子公司。项目公司是指公司根据项目开发建设需要，结合公司组织机构的实际情况，独资或控股成立的项目开发公司。2.2本制度所称投资行为，主要是指黄河水电公司以自有资金或银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买大型机器、设备等投资活动，或以货币资金和实物资产以及无形资产（包括土地使用权）进行的各种形式的投资活动，主要包括固定资产投资、股权投资及股票、证券、期货交易等。2.2.1固定资产投资指新建和扩建大中型基本建设项目、技术改造、科技进步项目和经营性固定资产投资、非生产性固定资产投资，以及购臵其他固定资产、无形资产和出资设立

办事机构等

2.2.2股权（产权）投资根据公司相关制度进行管理。

2.2.3股票投资、债券投资、外汇（币）交易、期货投资、委托理财投资等高风险投资，执行《中国电力投资集团公司（高风险业务管理制度》及有关规定。

3投资管理原则

3.1依法合规的原则。遵守国家和地方有关法律、法规和产业政策，符合国家和地方发展规划，遵守中国电力投资集团公司（简称“集团公司”）有关规定，科学规范投资行为。

3.2战略统筹的原则。符合集团公司发展战略和发展规划，符合黄河水电公司《公司章程》和发展规划，坚持以电为核心，水、煤、硅为基础，产业一体化协同发展的产业发展方向，坚持“聚焦主业、规模适度、量力而行、突出重点”的指导方针。

3.3效益优先的原则，以效益作为投资决策的核心，合理选择项目，优化实施方案，降低投资成本，改善投资结构，获取最佳效益，注重长远发展与近期效益相结合

3.4和谐共赢的原则，认真履行大型国有企业社会责任，处理好与地方、合作伙伴的关系，实现和谐共赢。

3.5闭环管理的原则。坚持项目投资全过程管理，按项目的规划、立项、论证、评估、实施、投资回收和后评估的项目周期，形成从决策到实施再到决策的闭环管理。

3.6控制风险的原则。积极规避和控制投资风险，在项目建设和经营过程中，对项目可能出项的政策、资金、技术、人才、市场等风险进行详细分析，提出控制和规避风险的措施，做到风险的可控和在控。

4组织管理和职责分工

4.1黄河水电公司投资管理实行统一管理。黄河水电公司按集团公司授予的权限对投资项目进行审批，对投资项目实施计划管理。各二级单位在公司授权范围内承担相应的投资行为，原则不得对外进行投资。

4.2黄河水电公司董事长办公会或总经理办公会为公司投资活动的审议机构，负责公司投资项目的审议，将符合投资要求的项目提交董事会进行决策。

4.3黄河水电公司总部部室职责

黄河水电公司总部代表黄河水电公司，行使出资人权利，履行责任和义务，决定投资项目的利润分配原则，取得投资收益；负责黄河水电公司发展战略的制定、过程监控、效果评价；制定黄河水电公司产业发展规划，批准二级公司年度投资计划；负责审定投资项目技术路线（方案）；负责投资风险管理的组织和决策；负责管理、监督二级公司的投资活动。按照集团公司投资管理制度，对经营性固定资产、重大技术改造、科技进步、非生产性固定资产等投资项目，直接负责1000万元以下的项目审批；对投资超过1000万元

以上的投资项目，按照集团公司的投资管理程序，负责组织向集团公司进行申报审批。

4.4.1计划发展部

4.4.1.1计划发展部是黄河水电公司投资管理的归口部门，负责牵头组织编制黄河水电公司发展战略、产业发展规划。组织协调发展战略规划的实施与落实。

4.4.1.2负责拟建项目的前期分析、评价、技术路线、产业路线和经济路线的选择和项目前期阶段的内部审查工作；向公司决策层提出项目建设意见。

4.4.1.3负责组织黄河水电公司投资项目立项、可行性论证、审批、核准、备案工作；并组织向国家和集团主管部门统一上报投资项目前期文件。

4.4.1.4负责投资项目前期合同和基建合同的商务谈判、签订和监督执行。汇总、编报、监督、下达和考核投资项目年度工作计划和投资计划，负责基本建设项目竣工决算造价管理。

4.4.1.5负责投资项目统计管理工作；组织投资项目后评估工作。

4.4.1.6负责公司新、扩建项目的环境保护工作，组织开展投资项目环境保护方案的编制、审查和报批。

4.4.2总经理工作部

4.4.2.1负责投资项目政策及法律事务工作，组织投资项目

法律风险管理工作。

4.4.3人力资源部

4.4.3.1 负责投资项目公司的机构设臵、职能定位、授权范围和机构定员。

4.4.3.2 负责投资项目公司的领导班子建设、领导干部及后备干部管理工作。

4.4.3.3负责投资项目公司的“定岗、定编、定责”工作，负责核定项目公司定员和人员配备；负责投资项目公司劳动用工制度改革，指导投资项目公司的劳动合同管理与岗位管理。

4.4.3.4负责投资项目公司的专业技术专家、技术工人队伍建设，开展专业技术职务、技师、高级技师的评审与推荐，以及技能鉴定工作。

4.4.4财务产权部

4.4.4.1财务产权部负责黄河水电公司投资项目的财务评价与资金管理；负责投资项目的资金平衡、融资管理。

4.4.4.2负责投资项目资产营运、成本控制、重组清算等财务活动，对投资项目实施全面预算管理。

4.4.4.3负责黄河水电公司投资项目财务风险的评估、管理策略、应对措施，财务风险管理的监督与改进。

4.4.4.4指导基本建设项目财务管理和竣工财务决算的编制；批复投资项目的财务决算。