实例泰豪科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)摘要

实例泰豪科技股份有限公司股票期权激励计划

(草案)摘要

泰豪科技股份有限公司股票期权激励计划(草案)摘

要二○○六年十二月十三日特别提示1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、行政法规，以及《泰豪科技股份有限公司章程》制定。

2、泰豪科技股份有限公司（以下简称"泰豪科技"）授予激励对象1,500万份股票期权，每份股票期权拥有在股票期权授权日起的4年内的可行权日以行权价格和行权条购买1股泰豪科技股票的权利。本激励计划的股票来源为泰豪科技向激励对象定向发行1,500万股泰豪科技股票。激励对象行使已获授的股票期权必须满足泰豪科技的加权平均净资产收益率20XX年、2021年、2021年不低于10%，且净利润（扣除非经常性损益前后孰低者）在

20xx年的基础上年复合增长率不低于15%，根据《泰豪科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格等行权条。

3、股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔为1年。

4、本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为1,500万股，占本激励计划签署时泰豪科技股本总额的7.64%。泰豪科技股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

5、泰豪科技没有为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

6、本激励计划必须满足如下条后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、泰豪科技股东大会批准。

7、泰豪科技的控股股东同方股份有限公司已原则同意本激励计划，并承诺在相关股东大会上投赞成票。

释义除非另有说明，以下简称在本激励计划中作如下释义：

泰豪科技、公司、本公司

指泰豪科技股份有限公司

本激励计划、股票期权激励计划

指泰豪科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）

股票期权、期权

公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条购买公司一定数量股份的权利

激励对象、授予对象、受益人董事、监事

被选择参加公司本次股票期权激励计划的对象，他们可以根据本计划获得一定数量的期权。泰豪科技董事、监事

高级管理人员指泰豪科技总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书

董事会指泰豪科技董事会股东大会指泰豪科技股东大会标的股票指根据本激励计划，激励对象有权获授或购买的公司股票授权日泰豪科技向激励对象授予股票期权的日期。

行权指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条购买泰豪科技股票的行为可行权日指激励对象可以开始行权的日期。可行权日必须为交易

日行权价格指公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买公司股票的价格

中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所、证券交易所

指上海证券交易所

登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《股权激励办法》指《上市公司股权激励管理办法（试行）》《公司章程》指《泰豪科技股份有限公司章程》《激励考核办法》指《泰豪科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》元指人民币元

一、实施激励计划的目的

为进一步完善公司法人治理结构，建立和健全公司激励约束机制，激励公司高级管理人员和核心技术人员及业务骨干诚信勤勉的工作，实现股东、公司和经营者利益的一致性，使各方共同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、行政法规，以及《公司章程》制定本激励计划。

二、激励对象的确定依据和范围

（一）

激励对象的确定依据1、激励对象确定的法律依据激励对象的确定以《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定为依据而确定。

2、确定的激励对象

激励对象包括公司的董事(不包括独立董事和在同方股份领薪的董事)、监事（不包括在同方股份领薪的监事）、高级管理人员以及公司认为应当激励的关键岗位其他员工。高级管理人员指公司总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书；公司认为应当激励的关键岗位其他员工是董事会认为对公司有重要作用的员工。具体名单见激励对象的股票期权分配情况中所列示的名单。

3、激励对象确定的考核依据

激励对象必须经《激励考核办法》考核合格。

三、股票期权激励计划的股票来源和股票数量

泰豪科技授予激励对象1,500万份股票期权，每份股票期权拥有在股票期权授权日起4年内的可行权日以行权价格和行权条购买1股泰豪科技股票的权利。

（一）激励计划的股票来源本激励计划的股票来源为泰豪科技向激励对象定向发行1,500万股泰豪科技股票。

（二）激励计划的股票数量股票期权激励计划拟授予的股票期权数量1,500万份，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，涉及的标的股票数量为1,500万股，标的股票约占当前泰豪科技股票总额的比例为7.64%。本激励计划获批准后即授予给公司的激励对象。

四、激励对象的股票期权分配情况

本次授予公司激励对象股票期权总数为1,500万份，激励对象包括公司(不包括独立董事和在同方股份领薪的董事)、监事（不包括在同方股份领薪的监事）、高级管理人员，公司认为应当激励的关键岗位其他员工共计296名。其中董事、监事、高级管理人员共计11人，激励股份期权数额为450万份，占期权总量30%；公司认为应当激励的关键岗位其他员工共计285人，激励股份数额为1050万份，占期权总量70%。具体分配情况如下：

序号姓名职

位获授的股票

期占期权总占总股本

的

权数量（万份）

量的比例（%）

比例（%）

1 黄代放副董事长、总裁150

10% 0.76%

2 孔祥川董事、常务副总

裁60

4% 0.31%

3 李华监事会主

席30

2% 0.15%

4 饶兰秀监

事15

1% 0.08%

5 邵建生副总

裁15