格兰诺维特的新经济社会学理论述评

2007年9月 学 术 交 流 Sept.,2007总第162期 第9期 A cade m ic Exchange Ser i a lNo .162 No .9

[收稿日期]2007-05-29

[作者简介]由笛(1974-),女,黑龙江依兰人,硕士研究生,黑龙江人民广播电台主任记者,从事传媒社会学研究。

格兰诺维特的新经济社会学理论述评

由 笛1,姜阿平2

(1.哈尔滨工业大学社会学系,哈尔滨150001;2.中国社会科学院社会学所,北京100732)

[摘 要]马克#格兰诺维特的新经济社会学理论是对经济学与社会学之间宿怨与隔膜的一

种回应,更是对经济社会学这一领域的新拓展。他不但从理论上建构起网络结构分析框架,而且

论述了网络结构实证的研究方法;他对嵌入性理论的进一步阐述与发展是其思想中最有魅力的一

部分,为后来学者所重点关注与援引;他强调,所有制度都是社会地建构的,而并不是环境的外在

的、客观存在的方面,这不同于经济学的观点。关于新经济社会学的中国化问题,目前中国经济社

会学界面临着双重任务)))寻找中国社会的问题意识与理论提升。

[关键词]格兰诺维特;新经济社会学;嵌入性

[中图分类号]G91-06 [文献标志码]A [文章编号]1000-8284(2007)09-0125-04

同样是对社会现象的研究,经济学与社会学有着不同的研究方法与学术取向。在某些经济学家眼中,社会学这门学科只研究婚姻、家庭、犯罪等经济现象以外的社会现象;而生产、分配、交换和消费等经济现象是经济学的研究对象。因此,即便是加里#贝克尔等因研究/社会学问题0而成名的经济学家也曾经被认为是主流经济学体系之外的离经叛道者(斯威德伯格,2002)。由此我们看到:学科之间的界线划分得如此清晰甚至各自封闭,且相互之间缺乏足够的交流导致了对对方学科的误解,也无益于科学研究的进步。新经济社会学理论的兴起可以看成是对这一问题的积极回应,其领军人物马克#格兰诺维特的思想理论不但具有重要的学术价值,也对中国新经济社会学领域的发展具有重要的启示意义。

一、新经济社会学产生的背景

在1985年发表的5经济行动与社会结构)))嵌入性问题6(以下简称5嵌入性6)一文中,格兰诺维特首次提出了新经济社会学(ne w econo m ic sociology)一词。可以说,这是一篇标志着新经济社会学产生的纲领性文献,也是格氏新经济社会学思想理论的核心。在解读这一思想之前,我们先来简单梳理一下新经济社会学产生前的学科背景与理论脉络。

1.经济学与社会学的对峙

经济学与社会学对立的根源可以追溯到社会学鼻祖孔德那里。在1839年的5实证哲学教程6第四卷中,孔德批判当时的政治经济学是一门/形而上0学,毫无意义;人们要想研究经济现象,就应当转向社会学。或许孔德是为了突出社会学与其他学科相比的独特性与优势而出此言,但是他的这一通过贬低经济学来确立社会学地位的提法在客观上激起了经济学家对社会学的敌意。

此后,经济学与社会学一直处于严重的学科对峙中,面对经济学家的刁难,社会学家表现出了三种策略来应对:第一种策略坚持孔德路线,仍然宣称社会学为/万王之王0;第二种策略主张社会学虽然不必称王,但仍可以独立地分析经济生活现象;第三种策略便是退守/剩余科学0(lef tovers),即放弃研究生产、分配、交换与消费等经济问题,只研究家庭、犯罪等非经济现象。这场制度化之争的最终结果是/剩余科学0策略占据了上风,1905年以社会学退出经济研究领域为条件,经济学家协助社会学建立起自己的学会(朱国宏,桂勇,1999)。

进入20世纪以后,经济学在不断汲取数学计量学知识的基础上逐步形成自身分析工具的日益模型

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化、严密化与精巧化。主流经济学以数学、物理学和生物学为榜样,不断地将数理分析模型引入自身的分析框架,并取得了重要的成功。经济学开始以/硬科学0自居,将政治学、心理学和社会学视为软科学。这种学术倾向严重阻碍了学科之间的交流,以至/经济学家盲目的构建着自己粗浅的社会学,而社会学家也在构建着自己粗浅的经济学。0(斯威德伯格,2002)本来就已存在于经济学与社会学之间的鸿沟越来越深。

2.经济社会学发展的过渡阶段

格兰诺维特的新经济社会学研究不但是对经济学与社会学之间宿怨与隔膜的一种回应,更是对经济社会学这一领域的新拓展,是对古典经济社会学理论批判的继承。概括地说,古典经济社会学的特点在于以帕森斯、斯梅尔瑟为代表的经济社会学家在研究经济问题时并没有完全舍弃经济学的理论与分析框架,比如,斯梅尔瑟在1963年首次出版并于1976年再版的5经济社会学6一书已经开始涉及对经济过程)))生产、分配和交换、消费)))的社会学分析,但书中分析的根本视角仍是将经济现象作为一个整体,来探究其与各种社会结构(包括文化、制度、历史等)之间的关系。上述遵从性在格兰诺维特的新经济社会学那里受到批判和摒弃。格兰诺维特认为新经济社会学的研究对象应该就是社会生活中真实存在与发生的经济现象,以社会学的理论范式来研究和解释经济问题。/社会学家可以而且应该去直接思考生产、分配和消费等这些经济学核心命题,并且提出,在这些问题上增加一些社会学的视角在某种程度上十分关键,而不仅仅是小心翼翼地送上新古典经济学遗漏的一点点变量以补上回归方程末尾最后的5%误差。0(斯威德伯格,2002)

3.对/低度社会化(under-soc ialization)0与/过度社会化(over-socia liz ati o n)0的批判

可以说,格兰诺维特的新经济社会学思想的核心论题)))经济行为嵌入于社会网络)))是建立在对传统经济学与社会学研究范式中的/低度社会学0与/过度社会化0的两种倾向的直接批判基础上的,正是在这两点超越上,格氏的理论凸现出其独特的学术价值。

低度社会化问题主要存在于新古典经济学研究范式中。经济学总是假设市场中的人是理性化的人(经济人),是通过不断计算追求利益最大化的个体;这使得个体完全原子化而孤立无助。格兰诺维特认为,新古典主义的经济学,是与原子化的、低度社会化的人类行动概念一道运转的,它处于功利主义传统之中,由假设界定的理论论断拒绝承认社会结构和社会关系对生产、分配和消费的任何影响。而过度社会化问题主要出现在新制度经济学甚至社会人类学的研究中,即个体完全把集体的规则和要求内化以后变得在实际生活中完全受控于集体而没有自己的偏好,/人对于其他人的舆论具有压倒一切的敏感性,因而服从共识地发展起来的规范和价值观系统的指令,通过社会化而将之内化,所以服从并不被视为一种负担。0(格兰诺维特,1985)格兰诺维特将之斥为另一种形式的原子化,一种完全受控于集体后的孤立。正如格兰诺维特在5嵌入性6一文中指出的那样:

尽管低度社会化和过度社会化的观点有显而易见的不同,我们还是能够注意到一个有重大理论意义的反讽:两者都共同地具有通过原子化行动者而实现的行动和决策的特点。在低度社会化的描述中,原子化起源于对自我利益的狭隘功利性追求;在过度社会化的观点中,原子化则产生于行为模式业已内化,因而持续运转的社会关系对行为只具有边缘性影响的事实。

通过对两种原子化倾向的批判,格兰诺维特阐释了自己的新经济社会学思想,即避免低度社会化与过度社会化的两种倾向,通过/网络结构0、/嵌入性0与/社会建构0等概念重新勾连个人与社会、宏观与微观层面的研究。

二、网络结构、嵌入性与社会建构

延续上文,我们以梳理格兰诺维特不同时期的研究成果的方式来简要回顾一下其新经济社会学的几个核心概念,并进入对其核心论点的探讨。

1.网络结构

格兰诺维特通过1973年的5弱关系的力量6、1974年的5谋职6以及1976年的5网络抽样:初步准备工作6等几篇文章的阐述,不但从理论上建构起网络结构分析框架,而且从方法上论述了如何对网络结构进行实证研究。其基本观点可以概括为:任何主体(人或组织)与其他主体之间的关系都会对主体的行为产生影响。5弱关系的力量6是格氏的早期作品。在这篇于1973年发表在5美国社会学杂志6的文章中,格兰诺维特开宗明义地道出自己的理论关怀在于勾连社会学的宏观与微观研究,找寻微观互动与宏观模式之间的转换机制。格氏给出的答案是)))网络机制研究。也就是说,通过研究人与人之间的#

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复杂的社会网络,揭示微观个体与宏观社会之间的内在逻辑联系,借以实现微观与宏观的互动。在这篇文章中,他首先明确了关系力量这一概念的四个维度,即关系双方的互动时间、情感强度、亲密(相互信任)度以及互惠交换。同时,他还提出了一个判断强弱关系的可行方法,即朋友圈子的重叠(overlap)程度。他假设当两个人没有关系时,他们的朋友圈子重叠程度最小;关系强时,重叠程度最大。性别、年龄、教育程度、职业身份、收入水平等社会经济特征相似的个体之间发展起来的关系倾向于强关系,而在社会经济特征不同的个体之间发展起来的则多属于弱关系。而个体间一旦建立起强关系,便意味着其朋友圈子的重叠程度较大,群体内部相似性较高,群体内部个体所了解的事物、事件的相似性较高,因此通过强关系获得的信息的重复性很高。弱关系更多的发生在群体与群体之间,由于弱关系的分布范围较广,它比强关系更能充当跨越其社会结构与阶层的界限去获得信息和其他资源的桥梁,可以将其他群体的重要信息带给不属于这些群体的某个个体,进而创造出更多的社会流动机会。对此,格兰诺维特称之为弱关系的力量。

随后,格兰诺维特以劳动力市场的职业流动为主题对弱关系力量假设进行了实证检验,在1974年出版的5谋职6一书中,他选择在波士顿郊区的牛顿城随机访问300名白领就业者,包括专业技术人员和经理人员。调查结果显示,美国的专业劳动者更是经常地通过弱关系而非强关系获得工作信息。他通过实证分析指出,只有那些在各方面与自己同质性较强的人才有可能与其建立起比较密切的关系,但是,这些人所掌握的信息和他自己差别不大,而与此人关系较疏远的那些人则由于与他具有较强的异质性,也就有可能提供此人及其周围圈子的人所无法得到的对个体求职更有价值的信息。通过弱关系获得信息的人最终得到了一个地位较高、收入较高的职位,而通过强关系获得信息的人,向上流动的机会则大大减少。此外,使用弱关系比使用强关系的求职者对新工作的满意度更高。

2.嵌入性问题

1985年的5嵌入性6与随后的5经济社会学的解释性问题6,这两篇文章系统阐述了格兰诺维特的嵌入性思想。首先,他剖析了在对待经济与社会关系问题上有两种倾向:一种认为社会关系对理性行为影响甚小,即无嵌入性;另一种倾向认为经济行为与经济制度完全受社会关系的制约,没有独立性,也就是强嵌入性。社会学、人类学与历史学在研究原始社会、初民社会或非经济社会时往往具有较强的嵌入性倾向,而对市场经济社会或资本主义经济社会的研究往往具有无嵌入性倾向,认为随着社会变迁,经济逐渐趋于独立,经济行为也脱离了社会关系的影响。格兰诺维特认为这两种倾向都是有失偏颇的,他论述道:

我自己的观点与这两个思想流派都是背道而驰的。我断定经济行为的嵌入水平,在非市场社会中要比实体主义者和发展理论家所宣称的更低一些,而且随着/现代化0而发生的变迁也比他们相信的更小一些;但是我也主张:这一水平比起形式主义者和经济学家所考虑的,又总是并将仍然是更为实质性的。

也就是说,格兰诺维特的嵌入性是既承认经济行为嵌入于社会关系之内,又承认经济过程具有一定的自主性的/部分0嵌入性。

其次,格兰诺维特指出嵌入的网络机制是信任。经济领域内发生交换行为的基础是双方建立一定程度的相互信任。如果信任感降到最低的程度,在每一次交易中,双方都必须在获得了必要的监督保证之后才能进行,那么交易成本就会大大提高,这时来源于关系网络的信任将会降低交易成本。格兰诺维特用/电影院失火0与/家庭失火0两个例子,形象地论证了不同的社会关系与基于不同社会关系的信任状况影响人们在生活中采取何种行动。

在5古典经济社会学与新经济社会学:历史与问题6一文中,格兰诺维特进一步区分了关系性嵌入和结构性嵌入,这也是新经济社会学研究嵌入性的两条思路。关系性嵌入是指经济行为与经济制度受个人关系影响;结构性嵌入则是指许多行动者嵌于更为广阔的社会关系网络。在关系性嵌入中,对各种规则性的期望、对相互赞同的渴求以及互惠性交换等是经济行动者所面对的主要社会因素;在结构性嵌入中,值得注意的是经济交换与更大范围的社会结构的关系,许多其他的行动者也在这一社会结构中发生作用。这种大范围的社会结构就为特定的交易提供了具体的规则性期望,并能有效地阻止违反个人互惠性义务的行为发生。可以说,格氏对嵌入性理论的进一步阐述与发展是其思想中最有魅力的一部分,也更多地为后来学者所关注与援引。

3.经济制度的社会构建

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90年代以后,格兰诺维特的新经济社会学研究转向对结构性嵌入的关注,其核心在于揭示经济制度何以被社会建构。在5经济生活的社会学(导言)6与5经济制度的社会构建)))一个分析框架6等文章中,格兰诺维特反复强调,所有制度都是社会建构的,而并不是环境的外在的、客观存在的方面,价格、产业与职业并不是现代经济某种自然形式,而是独特的社会建构的结果。这与经济学的观点是不同的。格兰诺维特举例说,职业在演化发展的过程中也在用这样一种方式来塑造经济环境,因此,职业与经济环境是一起形成与发展的,两者都是社会构建的。麦奎尔与格兰诺维特以1880)1930年间美国电力行业为例对上述观点进行了论证。他们提出的问题是为何现在美国的电力行业结构是由一系列大的投资公司组成,而不是通过其他两种方式)))私人发电或者公众拥有。如果以经济学的博弈论观点来看,这三种方式都是系统均衡的,即所谓的多重均衡。在这种情况下,其中一种方式何以胜出?麦奎尔的解释是在19世纪和20世纪之交电力产业的形成时期,某些关键人物的社会网络对电力公用事业的基本形式的出现至关重要。

三、新经济社会学研究的中国化问题

应该说,新经济社会学除了包含格兰诺维特的网络视角外,还包括制度、文化与权力等视角,许多学者在这些方面的研究成果也颇为丰富。但是我们说,作为新经济社会学思想的重要组成部分,格兰诺维特的理论具有特殊重要的学术价值与现实意义是在于它的开创性与前瞻性,许多学者都在其理论框架下进行了进一步的研究,并取得了重要成果。尽管格兰诺维特的理论并非完美无缺,已有许多学者对其理论提出了不同见解,但这丝毫无损格氏理论的魅力。比如社会学家斯丁奇科姆曾经指出,在分析网络时,值得进一步追问的是个人间的纽带究竟意味着什么?究竟是什么东西在这些网络中流动?什么人出于什么利益决定了这种流动?这些网络组织中流动出来何种个人或集体行为以使企业间关系有意义?(斯威德伯格,2002)再如,有学者认为,嵌入性的概念暗指经济交换往往发生于相识者之间,而不是发生于完全陌生的人们中间;同弱关系假设相比,嵌入性概念强调的是信任而不是信息,而信任的获得和巩固需要交易双方长期的接触、交流和共事,实际上,嵌入性概念隐含着强关系的重要性,因此弱关系力量假设和嵌入性概念之间似乎存在着矛盾(肖鸿,1999)。但在笔者看来,这些追问与推敲恰恰是其理论进一步发展的增长点,是其理论生命力的体现,也为新经济社会学的中国化研究提供了可探讨的理论空间。

关于新经济社会学的中国化问题,笔者认为,目前中国经济社会学界面临着双重任务)))寻找中国社会的问题意识与理论提升。在提炼中国式问题方面,学者边燕杰的研究可以视为一个典型代表,他以中国的劳动力找工作的数据来说明格氏的/弱关系力量0这一理论的局限性。他通过天津的一项调查发现,中国人更经常地通过强关系而非弱关系寻找工作渠道,直接和间接关系都用来获取来自分配工作的实权人物的帮助,由此他区分了网络中流淌的信息与影响,将格氏的理论又向前推进了一步。可以说,这项研究的意义在于揭示出中国与美国或者西方世界的不同之处,在中国,对于非正式关系的运用是社会常态,然而在美国的社会生活中真正起作用的是正式制度,包括合同规范等等。因此,格氏所观察到的/弱关系现象0在中国则体现为另外一种表达方式,而这种表现形式才是中国社会中潜藏的/真问题0,是需要研究者仔细辨认与小心求证的。

再进一步说,如何能够对所找到的真实问题做出有理论突破的解释?社会科学的目的在于最大限度地反映或解释现实生活,无论经济学研究还是社会学研究,都是在一定条件下部分地解释社会现象的,如果条件撤掉,理论假设自然无法成立,对现象的解释就会是有问题的。格兰诺维特的新经济社会学研究对我们的最大启示或许就在于:他企图以一种更加接近真实生活的态度来做研究,例如他通过对以往经济学与社会学研究的前提条件)))社会化不足与过度社会化)))的破除与批判,敢于对经济学中诸多/理所当然0的假设与结论提出挑战,认为理性可以成为逻辑分析的起点,却不能成为一切分析的前提假设,在对社会生活的解释方面扩展了其理论的解释范围,最终实现了对以往理论的超越,凸现其学术价值。因此也可以说,无论从哪种学科、何种视角去分析问题,力图本着最接近真实现象的原则,敢于对已有研究的条件与假设置疑与追问,不失为一个优秀的研究者应该具备的品质。

1责任编辑:常延廷2

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