科研项目管理

目的
定义
• 使科研项目实行 制度化和科学化 的管理，保证科 研计划圆满完成， 出成果、出人才、 出效益，提高竞 争力。
• 通过协调与科研 项目相关的各种 关系，有效利用 人、财、物等科 技资源，促进科 研项目目标实现 的动态活动。
内容
• 包括项目申请、 立项论证、组织 实施、检查评估、 验收鉴定、成果 申报、科技推广、 档案入卷的全程 管理。
26
2.2 项目实施
2.2.2 人力资源及条件保障
管理
• 总指挥 • 负责项目总体控
制，总体项目目 标编制，下达总 体实施计划以及 实施过程中计划 调整等综合管理
技术
• 总设计师 • 负责项目技术管
理，包括项目实 施计划、人员分 配、进度安排与 调整、技术难题 攻关与整理技术 把关等
质量
• 总质量师
周维虎
中国科学院光电院
2016-04-29
1
目录
一、科研项目管理概述
二、科研项目管理一般流程
2.1项目立项 项目建议书 实施方案可行性论证 预算评估 任务书签订
2.2项目实施 开题 跟踪管理 项目监理 中期评估 年终总结
2.4知识产权管理、材料归档
2
2.3项目验收 财务验收 技术验收 验收结论
一、科研项目管理概述
研究所科技管理部门办理立项拨款手续。
研究所按总经费的10%预拨项目启动费，余额 根据项目组预算申请统一管理。
课题经费的处理均由研究所科 技管理部门按照规定办理，财 务审核，上报研究所领导批准 后，方可使用。
横向经费管理：奖励、结余等
总经济师
29
2.2 项目实施 2.2.3 跟踪管理（经费管理）
课题负责人应按预算计划严格执行审批手续，并有 详细的经费使用记录。
15
2.1 项目立项 举例：XX课题成熟指标评价表(1)
16
2.1 项目立项 举例：XX课题成熟指标评价表(2)
17
2.1 项目立项 举例：XX课题实施方案审核意见表(1)
18
wenku.baidu.com
2.1 项目立项 举例：XX课题实施方案审核意见表(2)
19
2.1 项目立项 举例：XX项目年度工作计划及预算书专家审核意见表
23
二、科研项目管理一般流程 2.1 项目立项 2.2 项目实施 2.3 项目验收
2.4 知识产权管理材料归档
24
2.2 项目实施
2.2.1 开题 2.2.2 人力资源及条件保障 2.2.3 跟踪管理 2.2.4 项目监理 2.2.5 中期评估 2.2.6 年终总结
25
2.2 项目实施 2.2.1 开题
5.任务方案 • 包括各子任务的细分，具体实施方案等。
6.经费预算及说明 • 对各子任务承担经费安排进行详细说明，应包括现有支撑条件、在任务中
承担的主要工作、经费来源、经费需求、测算理由及各科目预算分配等方 面内容。
7.项目、任务参加人员 • 该项目参与人员基本信息，包括参与人姓名、学历、职称、项目经验等。
14
2.1 项目立项
2.1.3 预算评估
注意事项（四）
• 各科目应该均衡 • 没有具体比例，各项目特点不一 • 特别高的比例、价格、数量等容易引起专家注意 • 通用设备、办公用品容易删减 • 办公耗材少写、件数不能太多、数量不能太大 • 测试化验加工：项目、名称、单价等要具体 • 差旅费：次数、人员不能太多，要有明细，不能笼统，每次费用不能太高 • 会议：次数不能太多，标准不超标 • 第一轮认真做，不要等申诉，申诉效果不佳
所有与项目相关的支出均由课题负责人签字，超过2 万元经研究所科技管理部门审核，超过5万元经研究
所所长批准后方可报销。
课题经费的使用范围 及权限
总经济师
所购物资需到研究所资产管理部门办理登记入库手 续，有的需计量检定，方可报销。
凡属研究所内可以协调解决的事宜，应在研究所解 决，并计入课题经费支出，例如制作幻灯片、交通
3
一、科研项目管理概述
科研项目种类（部分）
1、科技部、相关部委、总装、科工局和民口配套 的科研项目或任务； 2、国际合作课题； 3、省科技部门科研项目或任务； 4、中科院先导专项、仪器装备等；
5、国家自然基金及省市自然基金各类课题； 6、横向委托项目； 7、其他项目或课题（相关学会、机构等）。
4
二、科研项目管理一般流程
• 对项目质量严格 把关，通过制定 质量检测指标和 具体测试方法， 对产品等进行质 量测试，确定其 技术指标是否合 格、稳定性等是 否适合产业化推 向市场
财务
• 总经济师
• 针对项目经费开 支的规划师与监 督师，对项目从 经费预算到项目 实施经费开支， 档案账册的整理 归档的全过程进 行控制
工艺
• 总工艺师 • 对产品设计加工
科研项目管5 理流程图
二、科研项目管理一般流程 2.1 项目立项 2.2 项目实施 2.3 项目验收
2.4 知识产权管理材料归档
6
2.1 项目立项
2.1.1 项目建议书 2.1.2 实施方案可行性论证 2.1.3 预算评估 2.1.4 任务书签订
7
2.1 项目立项
2.1.1项目建议书
立项建议书， 重点回答需求。
每组一般同时执行不少于3个项目监理工作
35
项
项
项
目
目
目…
1
2
3
2.2 项目实施
2.2.4 项目监理
监理程序 – 具体工作流程
条财局 装备办
制定委托计划 确定监理人
监理人员签署聘用书
监理组
制定监理工作计划 实施监理，提交报告
装备办 条财局
审议并送达监理意见
针对监理结果 提出意见建议
36
2.2 项目实施
500万元及以下 ≤20%；
500至1000万元之间 ≤ 13%；
超过1000万元的部分 ≤ 10%；
间接费用中绩效支出不 超过直接费用扣除设备
购置费后的5%。
11
2.1 项目立项
2.1.3 预算评估
注意事项（一）
• 专项经费不得列支办公室、实验室改造，新增设备需要改造的可在“其他支出” 中列支
• 与专用设备同时购买的备品备件可纳入设备费，单独购置的备品备件纳入材料费 • 材料费：含有运输、装卸、整理等，不得包括生产性材料、基建材料、大宗工业
10
2.1 项目立项
2.1.3 预算评估
间接费用
牵头和合作单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相 关费用。主要包括：为项目实施提供的现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、 暖消耗，有关管理费用的补助支出，绩效支出等。绩效是为提高科研工作的成 效安排的相关支出。
分段超额累退比例计算，总额控制，按直接费用扣除设备购置费后 的一定比例核定。
例：
基金委项目：一年2次，合计3000元/年·项目
科技部项目：一年2次，合计3000元/年·项目
39
2.2 项目实施
监理活动基本信息
2.2.4 项目监理
监理报告格式
项目名称
项目牵头单位
监理专家
监理方式（多选）
监理时间 20 年 月 日 – 20 年 月 日
监理地点 日程安排
项目负责人
所主管部门负责人 参加人员
项
装备
目
（每次监理结束）
项目
监
管理
理 提交监理总结报告 办公
组
室
（结题验收前）
38
2.2 项目实施
2.2.4 项目监理
专家聘用与监理费用核定
装备办按照监理工作量核定监理报酬。 监理人员由装备项目管理办公室按照 监理费用按照每个项目每次监理 程序聘用，签订监理聘用书。
1500元费用计算。
财政部项目：一年6次，合计9000元/年·项目
办公软件，可列入特殊通信费，不得列入日常手机、办公固定电话 • 劳务费：研究生、博士后、临时人员，应与工作时间长短相一致，职务、地区差
别应考虑 • 专家咨询费：不得列支项目参与人员和管理人员 • 信息出版：国外专利1-1.5万，国内专利约5000元，SCI论文5000/篇，国内论文
3000/篇 • 间接费用：参照前面
内交通费 • 会议费：学术研讨、咨询、协调项目、进展汇报、项目内部交流、验收
会、评审会 • 会议内容、规模、开支标准、测算依据
13
2.1 项目立项
2.1.3 预算评估 注意事项（三）
• 国际合作：国际会议、国际展览、出国考察、专家来华，（注意八项规定限制） • 文献出版等：论文发表和知识产权的标准，专用软件，不得购买通用操作系统、
20
2.1 项目立项
举例：XX项目年度工作计划及预算书审核会议专家意见表（财务专家）
21
2.1 项目立项
2.1.4 任务书签订
1.项目目标与任务 • 项目目标：包括项目预期在技术研发、应用开发、产业化示范
方面要达到的总体目标。 • 主要任务：将项目总任务细化为具体子任务。
2.项目成果与考核指标 • 包括研发、应用、产业化三个方面的成果与考核指标，成果要
• 选题正确性、研 究意义深远性、 社会需求性
研究意义
1
• 项目研究主要内容 在国内外发展的现 状，已有重大成果 和待解决的关键问 题
国内外现状
2
• 项目研究内容， 技术方案、关键 技术，创新点、 预期目标
技术方案
3
• 申请者和课题组主要 成员的学历、研究工 作简历、已发表的主 要论著和成果
• 已具备的实验条件， 尚缺少的实验条件和 拟解决路径。
目的
通过定期而有 效的监督和控 制，调整项目 目标以适应外 界技术环境的 变化，从而保 证目标的实现。
任务、技术指标、技术方案、人员调整
28
2.2 项目实施 2.2.3 跟踪管理（经费管理）
研究所的课题 经费管理
自选或研究所下达的课题，经学术委员会讨论， 研究所领导批准后，课题负责人应将开题报告 书或协议书、合同书及批准经费的详细预算交
33
研制目标 质量目标 进度目标
2.2 项目实施
2.2.4 项目监理
审核并 通报
提交 监理文件
条件保障与财务局 装备项目管理办公室
项目监理组
管理部门 日常组织和管理 项目监理工作
【以中科院为例】
34
2.2 项目实施
2.2.4 项目监理
监理组组成 （一般为3人）
技术专家2人
管理专家1人
现场监理要求监理人员同时到场不少于2人 每组设组长1名，负责组织协调本组监理活动
工具、打印、复印等；
所有支出报销时，按预算审核，如有变动报研究所 所长审批。
30
2.2 项目实施 2.2.3 跟踪管理（年度计划）
总设计师
31
2.2 项目实施 2.2.3 跟踪管理（年度计划）
总设计师
32
2.2 项目实施
2.2.4 项目监理
监理目的
促进项目实现 降低项目风险
监理原则
独立性 公正性 科学性
2.2.4 项目监理
项目监理以现场监理为主
监理组需制定项目监理 年度计划，征求项目承 担单位意见后，报装备 项目管理办公室审核同 意并执行。
监理频次
科技部：不少于2次/年 基金委：不少于6次/年
财政部
37
2.2 项目实施
2.2.4 项目监理
监理报告是反映项目监理工作的主要形式，由监理组 编写。
提交监理报告
研制基础与条
件
4
8
• 项目所需实验设 备费、劳务费、 差旅费等费用概 算。
经费概算
5
2.1 项目立项 2.1.2 实施方案可行性论证
9
2.1 项目立项 2.1.2 实施方案可行性论证 可行性重点回答能够解决
分析问题角度
通过对现有理论分 析能提供理论依据
通过对预研结果分 析能提供实验依据
通过对他人研究成 果描述能提供佐证
化原料，可购少量办公材料，须详细说明 • 测试化验加工费是指支付给外单位的费用，应说明理由、次数、价格的测算依据 • 不是独立经济核算的单位，不能单独列支测试化验加工费，但发生的相关费用可
列入相应科目--如设备费、材料费、劳务费 • 内部独立核算的，应按照单位内部实际成本价格，不应按照市场价格进行核算
具体，可考核。
3.项目工作方案 • 在项目实施方案的基础上，阐述项目总体实施框图，工作原理，
项目的核心技术与创新点以及项目运行机制等内容。
22
2.1 项目立项
2.1.4 任务书签订
4.项目年度实施计划及年度考核目标
•根据项目工作方案制定年度实施计划及相对应的考核目标。其中计划、目标 仅为按照项目书要求列出的以年为单位统筹计划及目标。
12
2.1 项目立项
2.1.3 预算评估
注意事项（二）
• 数据加工：单位自行完成的，可列入设备费、材料费、劳务费等，委托 外单位，可列入测试化验加工费
• 燃料动力费：大型仪器设备、专用科学装置，单独计量的水电气燃料消 耗
• 运行实际时间，当时实际价格 • 差旅费：科学实验、科学考察、业务调研、学术交流，外地交通费，市
时所需的工艺技 术进行监督，保 障产品装置生产 的顺利进行
27
2.2 项目实施
2.2.3 跟踪管理
1）按照项目计划书检查 项目进展，确定项目的 实际进展和既定目标的 差距，找出原因并提出 解决问题的办法。
2）对项目目标进行跟踪 查新，考察外部社会经 济技术环境变化对项目 目标的影响程度，确定 是否修改目标继续实施， 或直接终止项目。