试论哈贝马斯合法性理论

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资本主义摆脱合法性危机,重新获得合法性用的就 是科学技术。科学技术是第一生产力,它能成功地 促进广大人民群众非政治化,使大家逐渐丧失了政 治意识,人民不再对晚期资本主义的合法性产生怀 疑,因为高度发达的物质财富使人们受益匪浅,人 们就认为晚期资本主义是合法的。这样,原来存在 的政治问题一下子成了技术问题,那么合法性危机 也就得到了解决。哈贝马斯认为,晚期资本主义用 科学技术解决合法性危机是行不通的,而只有沟通 理论、公共领域才能解决晚期资本主义的合法性危 机,即只有创造一种不受金钱、权利等系统中介的 干扰而进行的沟通的环境,在经济和政治活动场所 恢复能进行自由的、不受干涉的沟通行动的公共领 域,才能重新平衡系统和生活世界,解决危机。!%# 四、对哈贝马斯合法性理论的评析 作为法兰克福学派第二代的代表人物,哈贝马 斯不愧是我们这个时代最杰出的思想大师之一。他 的合法性理论不但表现出一种博大的汲取力,而且 还表现出一种独特的解释方式和理论视角。他对晚 期资本主义危机的分析也是独到的,符合当代资本 主义的实际状况,这对我们研究社会主义的合法性 危机也有很大的帮助。在我们中国处于急剧变革的 转型时期,哈贝马斯的理论无疑具有一定的现实意 义和启发意义。 然而,作为解决晚期资本主义合法性危机的沟 通理论又有明显的乌托邦色彩,它将人的交往关系 的发展和政治的、经济的关系割裂开来,将其发展 为一个理想的言谈的境界。实际上,在当代社会的 发展中,政治、经济、文化的发展既相互冲突,又 紧密地交织在一起,脱离了社会现实的交往是不存 在的。 —— —— —— —— —— — 参考文献:
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的基础) ; 法 理 型 权 威 基 础 (认 为 规 章 必 须 合 乎 法 律,以及拥有权威的人在法律规则下有发布命令的 权利) 。韦伯对合法性基础的分析就是建立在这些基 础之上的。韦伯的合法性概念本身就包含着统治的 一方对合法性的宣称和被统治者对合法性的相信。 他的这一思想从他对官僚制的系统研究中可以看得 更为明晰,或者说,韦伯为什么会把大量精力用于 官僚制的研究上,绝不是出于一般性的学术兴趣, 而是要寻找统治合法性的最有效的途径。但是,韦 伯的合法性概念具有权术和权谋的性质,是一种抽 去了任何实质性内容的合法性。 韦伯之后,帕森斯在这一问题上又有了一些成 就。帕森斯是以评价韦伯学术而著名的。他认为韦 伯没有揭示出合法性的来源,所以帕森斯希望就合 法性的来源问题发表自己的意见。他认为,合法性 是来自社会的价值规范系统,即社会的制度模式根 据社会价值基础被合法化。他试图从社会价值规范 中理解合法性,但他又不愿脱离韦伯的研究思路, 因此最后又承认了韦伯的合法性是一个实践问题的 说法。 在当代政治学家中,伊斯顿把握了韦伯合法性 概念的真谛,所以他在谋求合法性的问题上能够做 出更为具体的分析和提供更具体的设计方案。他是 从区分不同类型的支持着手去分析合法性问题的。 他认为系统成员对政治系统的支持可分为特定支持
《前沿》
#""! 年第 $" 期
试论哈贝马斯合法性理论
李莉琴 !
(南京大学政治与行政管理系
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南京
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要 ( 二十世纪以来, 西方学术界展开了对西方资本主义合法性问题的研究。在众多的研究者当中, 当
属德国政治学家、 哲学家尤尔根・哈贝马斯的成果突出。 哈贝马斯在他的 《合法化危机》 、 《交往与社会进化》 等著 作中都对晚期资本主义的合法性问题进行了分析研究, 批判地剖析了危机产生的根源, 提出了避免和解决危 机的方法, 形成了著名的合法性理论。这不仅是研究资本主义的理论典范, 而且是研究社会主义的一个理论支 点。当然, 由于种种原因, 哈贝马斯的理论也有其局限性, 值得商榷。
#)% 于政治系统为自身的统治所作的论证或证明。 哈贝
马斯要求对一种政治统治是否具有合法性做出价值
会的国家合法性来自文化天国,是由神话、宗教等 意识形态提供的,与社会的经济基础无关。但是, 资本主义的诞生,使国家统治的合法化转而求助于 受公平的等价交换关系所制约的市场机制。 按照哈贝马斯的分析,资本主义国家从社会的 经济基础寻找合法化的努力,在自由资本主义阶段 和有组织的晚期资本主义阶段有着完全不同的表现。 在自由资本主义阶段,资本主义国家权力的合法性 是以市场制度能确保等价交换和公平交换关系为基 础的。但是,随着垄断资本的形成和垄断经营方式 对市场规则的破坏,公平交换的传统观念失去了论 证资本主义国家合法性的作用,资本主义旧有的合 法性随之丧失。 在这种条件下,资本主义为了获得
等。但是,他们在合法性问题上持的是一种事实判 断,所注重的是人们对现存政治秩序的认同和信任 的事实性问题,判断的结果是有没有合法性以及如 何获得合法性。 二、哈贝马斯的合法性概念 尤尔根・哈贝马斯是合法性理论的集大成者,可 被称为合法性理论领域的代表人物。哈贝马斯的早 期 著 作 《公 共 领 域 的 结 构 转 型 》 、 《合 法 性 危 机 》 、 《交往行动理论》中都对合法性问题进行了深入的思 考。 在哈贝马斯看来,合法性意味着对于某种要求 作为正确或公正的存在物而被认可的政治秩序来说, 有一些好的根据,合法性是某种可争论的有效性要 求,统治秩序的稳定性也依赖自身的合法性在事实 上的被承认。而且,合法性对于政治统治来说,不 是有没有合法性的问题,而是有什么样的合法性问 题。哈贝马斯对合法性概念的经验性基础给予了几 点证明: (一)在不借助于合法化的情况下,没有 一种政治系统能成功地保证大众的持久性的忠诚, 从而保障社会的稳定性。 (二)合法化问题并非只 是现代事件,古代社会同样存在着合法化问题。 (三)合法化问题与阶级冲突有关系。当然,这里的 阶级性与马克思所指的阶级性并不一样,是基于种 姓、身分、等级等的特权结构而出现的。 哈贝马斯对韦伯的 观 点 & 在 合 法 性 的 问 题 上 就 没有什么真理可言 ’ 只要公众对政权支持和忠诚 ’ 就有 了合法性’不管这个政权是什么性质的 ’ 以及通过什么 手段赢得群众的支持和忠诚( 是持否定的态度的。 在哈贝马斯看来,合法性不应被单纯理解为大众对 于国家政权的忠诚和信仰,合法性不是也不会来源
’关键词 ( 哈贝马斯 ’中图分类号 ( )!$*
合法性
Hale Waihona Puke 合法性危机’文献标识码 ( +
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自从人类进入政治社会以来,合法性问题一直 是一个重要的问题。人类历史上的任何一种政治统 治和大规模的社会管理形式,都在谋求合法性上做 了努力。因此,近代以来,对合法性问题的讨论一 直是理论社会学和政治学的热点。 一、对合法性问题研究的历史回顾 虽然从有政治开始,就存在着政治的合法性问 题,社会理论对合法性问题的探讨,甚至可以追溯 到马基雅维利和卢梭关于公共权威起源问题的论述。 但是对合法性问题的研究是没有成为政治学的主流 言说体系。而近代的马克斯・韦伯第一次对合法性问 题作出了系统的探讨,形成了对合法性问题的经典 文献。
新的合法性基础,只有通过对社会经济过程的直接 干预,采取新的原则和政策来弥补自己因自由交换 的功能失调而进行的活动所造成的社会恶果。然而, 尽管国家干预从经济系统为国家的合法性奠定了基 础,但这种合法性很难从意识形态方面得到支持与 保证。晚期资本主义仍然面对着国家权力丧失合法 性的威胁,也就是说,晚期资本主义存在着合法性 危机。 哈贝马斯指出,晚期资本主义面临的危机具体 体现为:经济危机。晚期资本主义由于实行国家干 预从而出现了新的所有制形式—— —私人垄断所有制 和国家垄断所有制 $ 但资本方义生产关系的本质并没 有改变 $ 国家的干预仍然要听命于市场价值规律的自 发作用$所以资本主义的经济危机始终不肯消失 $ 只不 过表现为新的形式:持续的通货膨胀、不断的生产 停滞和严重的财政赤字。这三种经济危机形式困扰 着资本主义国家,并且随着国家的干预持续不断的 作用而发生转移,即由经济领域转移到政治、文化 领域,从而威胁着整个社会机体。 政治危机。政治危机表现为两种形式:合理性 危机和合法性危机。前者是指国家机器尤其是行政 管理危机。同时它又是一种大众忠诚的投入不足导 致合法性的危机。这时,尽管来自于经济系统的指 令得到了政治系统的响应,但维持群众信任的必要 条件却没有得到充分的供给。对于当代资本主义而 言这种危机是难以克服的。 动力危机。动力危机是晚期资本主义社会中社 会文化系统的 “产出”危机,它意味着在晚期资本 主义社会,思想文化呈现出全面没落、贫乏、萧条、 衰落的趋势,已经不能为晚期资本主义的统治提供 思想文化方面的支持了,晚期资本主义经济与政治 系统丧失了合法性存在的必要的条件。 由此可见,晚期资本主义存在着严重的危机, 那么,如何解决这些危机呢?哈贝马斯认为,晚期 ・"+・
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提问,即一种政治是否包含着被认可的价值,才是 有无合法性的最好证明,这就是哈贝马斯在合法性 问题上的一个著名论断:合法性意味着某种政治秩 序被认可的价值。所以,我们在哈贝马斯这里看到 的是政治秩序能够得以认同的价值,而不是能够得 到认同的事实。他所强调的是:政治合法性赖以存 在的价值基础。哈贝马斯尖锐地指出,在高度专制 的社会里,由于统治者集政治权力和合法性解释于 一身,合法性解释或证明完全只是出于统治者的需 要而出现的一种工具,因而难以赢得大众的忠诚, 即使大众对政治权力产生了忠诚和信仰,也并不意 味着就一定存在着合法性,因为从中无法解释在国 家政权的忠诚曾盛极一时的法西斯主义国家,其政 治秩序的合法性的理智基础究竟是什么。 由此可知,合法性不是一个可以被随便使用的 概念,只有当政治系统出现合法性问题,即对立的 政治力量对政治秩序是否正当发生根本性分歧,旗 帜鲜明地对立起来时,合法性概念才被运用到政治 活动中,用来确认某种政治秩序的正当性,争取民 众的认可。可见,只有政治秩序才有拥有或丧失合法 性的问题,跨国公司或市场决不会有合法性问题。#*% 三、哈贝马斯对合法性的证明以及对晚期资本 主义合法化危机的论述 对合法性的证明就是合法化,合法化就是证明 某种政治秩序为什么值得认可。哈贝马斯指出,历 史上曾出现过四种论证合法性的途径: (")在早期的文明中,神话传说是主要的意识 形态,它宣扬君权神受,死生由命,富贵在天等观 念,限定了当时的政治模式,也影响着人民的生活 模式,从而为统治家族澄明自身的正当性。 ($)对应古代文明的意识形态力量是理性化的 世界观,包括形而上学、高级宗教所提供的宇宙观、 世界观,它们以理性论证的方式替代了神话传说的 朴素叙述,从而为古代文明帝国统治的合法性提供 以宇宙论为基础的伦理的、宗教的和哲学的论证。 ())在近代尤其是自然科学产生之后,人们学 会了较严格地区别理论的论证和实践的论证,终极 根据的地位变得岌岌可危,古典自然律被加以重建, 人们转而求助于自然律论证现代国家的合法性。 (*)在此之后,由于卢梭、康德等人的努力, 证明的形式条件本身获得了合法化的力量,在现代 国家,理性的形式,即康德意义下的理性规则、原 则在实践询问中取代了诸如自然或上帝一类的物质 原则,成为合法性的保障,论证的程序和前提本身 成为合法化有效性赖以确立的根据。 由此可以看出,当代资本主义国家的合法性根 据与传统社会国家合法性的根据完全不同。传统社 ・!" ・
在韦伯那里,合法性是统治系统必然要求
的,它指的是促使一些人服从某种命令的动机,而 不论这些命令是由统治者个人签发的,抑或是通过 契约、协议产生的抽象法律条文、规章或命令形式。 而人们之所以听从于这些命令,则完全是因为他们 相信这些命令是合法的。因此,合法性问题是拒绝 价值追求的,它实际上是功利主义的。韦伯认为 “合法统治是统治的本质” ,任何一种理想的统治类 型都必定有自己的合法性基础,人类历史的合法性 统治形式提供过三种合法性基础:即传统型权威基 础 (相信渊源流长传统的神圣不可侵犯性,以及拥 有权威的人按照传统实施统治的合法性) ;克里斯玛 型权威基础 (相信个人魅力、超凡品质是实施统治
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! ’ 作者简介 ( 李莉琴,女,汉族。山西大同市人。南京大学政治与行政管理学系 #""& 级硕士研究生。
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和散布性支持,政治体系的合法性更主要地是来自 散布性支持而非特定支持。伊斯顿基于自己的系统 分析,提出了通过政治社会化的过程去赢得人民的 散布性支持方案。阿尔蒙德把合法性问题与政治文 化、政治发展研究领域结合起来,这样一来,阿尔 蒙德可以站在较高的理论视角上来看待合法性问题。 他认为,如果某一社会中的公民都愿意遵守当权者 制定的法律和法规,而且不是因为若不遵守就会受 到惩罚,而是因为他们相信遵守是应该的,那么, 这个权威就是合法的。 另外,在合法性问题上,一些西方马克思主义 理论家也发表了他们的看法,但他们更多地是出于 揭示当代资本主义社会合法性的虚假性,并希望通 过这种理论认识来寻找打碎资本主义虚假合法性的 出路。 这些学者有葛兰西、阿尔都塞、基恩、布劳
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