浅析工程项目施工阶段风险管理

浅析工程项目施工阶段风险管理

发表时间：2018-05-10T13:30:48.183Z 来源：《建筑学研究前沿》2017年第35期作者：闫旭

[导读] 工程项目建设活动的复杂性，项目建设过程的诸多不确定性因素，往往潜藏着各种风险。

中国能建西北电力建设工程有限公司

摘要：工程项目建设活动的复杂性，项目建设过程的诸多不确定性因素，往往潜藏着各种风险。为防止风险事件发生对工程项目建设造成的损失和损害，本文从风险识别、风险估计与评价、风险响应、风险控制等方面对项目施工管理阶段全面动态的风险管理进行浅谈。

关键字：风险识别风险估计与评价风险响应风险控制

任何一项管理活动，都会有预期达到的目标，组织人员和工作流程，分工职责和管理方法和规章制度等。施工管理阶段风险管理依据的是项目管理目标，它是项目管理的方向和风险管理预期达到的效果。而项目管理目标一般由组织领导所制订，因此在项目施工管理阶段先将目标层层分解下放，项目各级管理部门及人员根据目标要求，在明确各自职责、遵守相关制度、健全管理体系、选取适当的管理方法的前提下，全面开展各项风险管理工作。而风险管理主要从以下几个具体方面开展。

一、风险识别

风险识别是项目风险管理的第一步，也是项目风险管理的基础。进行风险识别，除依据管理目标外，还要结合工程合同、设计图纸、自然人文环境、法律、汇率、管理组织及技术水平、工程保险、市场物价等方面系统全面的进行。风险识别首先要思考，工程项目开展涉及单位和活动内容，哪些容易潜藏风险？项目管理者在风险识别时，可从自主风险和其他相关参与方风险来识别，也可以从质量、进度、安全、费用等方面展开风险识别，亦可从管理团队自己的技术、经营、计划等部门开展。例如项目经营部进行风险识别，可在经营目标前提下，调查项目施工地的物价、劳动力成本和效率、工程保险、业主资金实力、当地汇率（国外项目）、法律等信息，并结合自身管理特点和技术力量因素开展工作。风险识别要做到即全面又系统，在做好综合归类分部门识别的同时，还要加强不同部门间信息沟通，综合进行识别和衡量。风险识别的准确与否在很大程度上决定风险管理效果的好坏。为此，在信息源的获取上一定要符合真实性、全面性、对比性和代表性的原则，各专业及部门要全面科学系统的进行调查分析和识别。如何在诸多信息中识别和筛选出潜在的风险,就需要运用风险识别方法。目前风险识别多通过检查表法、环境分析法、德尔菲法、头脑风暴法、图解法、流程图法等方法或相互运用进行。而随着多种风险因素的不确定性和变化性，在风险识别时，还要作到持续化、制度化管理。风险识别完成后,项目各部门(专业)组织编制项目风险识别报告,风险识别报告中,针对项目风险分类汇总上报。

二、风险估计与评价

简单的说，风险估计是单个风险因素造成风险事件发生的概率和可能产生的损失。风险评价即综合考虑诸多风险发生的可能性及危害程度，判断这些风险能否被项目主体管理者所接受，衡量风险的程度，并决定是否需要采取相应的措施的过程。

风险估计主要从发生概率上和损失程度两方面来表述。由于风险发生的时间、损失范围和变化，存在不确定性。风险评价也不同程度受到人为主观影响，为确保风险估计相对准确性，管理人员要多加强类似项目信息沟通、资料查阅和经验积累和总结。

项目风险评价，是采用定量和定性相结合的方法，对诸多风险进行排序，分析之间因果相互关系，根据发生的可能性和危害程度，确定重点关注和优先控制的风险，为下步风险控制提供依据和基础。常见的风险评价方法有：调查综合评分法、模糊数学法、分层分析法、风险图法。其中调查综合评分法最常用、最简单、应用较广，且运用灵活。

三、风险响应

风险响应指的是针对风险而采取的相应对策。常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险向保险公司投保时风险转移的一种措施。

工程项目风险响应对策包括;

1、加强团队风险防范教育，强化管理流程，运用科学的方法做好风险识别和评估工作。

2、权衡利弊，对工程施工中的风险，采取技术和经济措施，规避、减轻风险。

3、对合同、法律、汇率、社会环境等因素造成的无法规避的且在可承受范围内的风险，采取风险自留。

4、通过工程保险、联合承包、专业分包、物资采购外包等方式将部分风险进行转移。

在工程项目风险响应中，做好风险管理计划。其内容可大致分为：风险管理目标和范围、风险管理方法、风险分类和风险排序、风险管理的职责与权限、风险跟踪和相应的资源预算。风险管理计划可按进度、质量、安全和成本控制等进行编制，也可按各部门进行计划编制。

四、风险控制

风险控制是在风险识别、评估和风险响应的基础上，对风险管理计划的执行并降低风险的过程。

在工程项目施工管理阶段，将风险管理理念渗透到质量管理、计划管理、技术管理、安全文明生产、成本核算中，使其各项管理全面化、规范化、标准化、经常化，并落实好风险管理预警机制。通过信息沟通和收集分析进行风险预测和评估，对潜在的风险进行预警并采取相应的措施，避免和减少因风险形成的损失。

在工程项目管理过程中存在繁多的风险因素，如物资风险管理中：物资设备采购是否符合ABC物资采购管理流程、采购合同是否存在风险点、材料到货验收是否存在质量风险、现场工程变更是否引起费用风险等因素。工程项目施工风险控制可通过以下步骤进行：

1、通过风险识别所获取的风险清单和实际情况对比，如：工期和进度、计划成本与费用、合同与履行情况、现场安全与安全目标等跟踪对比分析，了解项目各项风险是否与风险识别一致或存在新增风险。

2、对比依据风险响应措施进行的风险控制是否可行有效，对风险的发展变化，提出新的控制措施并实施。

3、检查判断项目风险是否消除、分割、转移或得到有效控制，并不断进行调整，确保风险可控。

结束语: 简单的讲，风险因素存在诸多不确定性和复杂性，但归集起来，主要来自项目各参与方的风险和外部环境的风险。总之,在工