市场失灵与财政职能

讨价还价与ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ斯定理
•外部性引起的无效率的 根本原因在于缺乏产权
•双方讨价还价的条件是： MD>(MB-MPC)
•在Q*右边的任一产量 水平上，莉萨愿意支付 的钱都大于MB－MPC。 相反，在Q*的左边， 巴特减少产量而索要的 钱大于莉萨愿意支付的。 因此，莉萨只愿意为 巴特把产量正好减少到 效率水平Q*而付钱。总 之不管谈判的收益如何分 配，产量最终会维持在Q*。
❖ 为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉 的商业价值是黄牛的护身符呢？原因是大象是公 共资源，而黄牛是私人产品。
❖ 津巴布韦政府允许村民对来到他们的地界观 看大象的游客收费。当村民发现可以从活着的大 象身上获得好处而不是从死象上获得好处后，他 们的动机就发生变化了，村民就不想让所有大象 被猎杀了。
❖ 现实生活中经常会出现“公地悲剧”的事例。 如卫生间里的手纸。
❖ 【实例】为什么母牛有很多而大象正越来
越少呢？为什么鸡多得不行而鲸鱼这么稀少呢？ ❖ 有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象
牙的商业价值。 ❖ 事实上并不是所有具有商业价值的动物都面
临着这种威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物 来源，但没有一个人担心黄牛将很快绝种。
第三章 市场失灵与财政职能
二、财政职能
• 资源配置职能 为提供公共产品、纠正外部效应以及维护市场竞争的有效性而采
取的收入和支出政策赋予公共财政资源配置的职能。这一职能影响 着社会资源在地区之间、在公共部门和私人部门之间、在消费和投 资之间的配置。
• 收入分配职能 政府通过征税和安排支出对收入分配产生影响。
科斯定理的重要假设条件
外部性（externality）
正外部性的例子： ➢ 环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你
的房产的市场价值 ➢ 好的开车习惯减少了车祸威胁 ➢ 传染性疾病疫苗的接种 ➢ 科学技术的进步等
负外部性的例子：
➢
空气、水污染
➢
隔壁邻居的噪音
➢
堵车
➢
被动吸烟等
外 部 性（externality）
❖ 二是对特定行为征税如二氧化碳排放 税、硫元素排放税等；
❖ 三是对特定资源征税，如原油税、水 资源税。
❖ 【问题讨论】课税方式矫正外部性有何利弊? ❖ 1、优点 ❖ 谁污染谁纳税，公平； ❖ 迫使污染者研发治污技术，效率。 ❖ 2、缺点 ❖ 环境保护税的设计比较难。 ❖ 如果以污染物的排放量为税基，排放量
❖ 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
外部性分析
•从私人生产的角度 来看， 如果MB大于 MPC，他就进行生 产；如果MPC大于 MB，他就停止生产。
因此，他的最大产量
位于MPC与MB的交 点，产量水平为Q1。 •从社会的角度来看， 社会成本等于MPC ＋MD，效率要求生 产仅限于MB大于 MSC的产量。因此， 产量水平定在MB和 MSC两条曲线的交点 处。
•税收收入总额是cd×id
•庇古税的一些实践性问题
❖ 2、私人部门对外部性的矫正 ❖ （1）损害者与受害者谈判
❖
科斯认为，外部性问题是产权不明所引起
的。
❖ 一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾， 产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾 倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失， 企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就 没有外部性了。
• 稳定经济职能 相机决定的财政政策赋予公共财政稳定经济的职能。
外部性
我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德； 我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。
富兰克林•D•罗斯福
外 部 性（externality）
外部性（externality）是指某一实体（一个人
或一个企业）的活动以市场机制之外的某种形 式直接影响他人的福利。或者是说，活动的后 果增加了另外一个人或一些人的成本或好处。 这个成本或好处不是承受方所能够决定的。 外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。 外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality）。
❖ 消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来 了额外的成本。如吸烟。
❖ 消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来 了额外的收益。如喷香水。
❖ 生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来 了额外的成本。如造纸厂排放污水。
❖ 生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来 了额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。
外部性影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与一些 活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担他人活动 的不良后果。 外部性会导致帕累多不效率： ➢可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动； ➢或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。
❖ 企业和消费者都可能产生外部性 ❖ 外部性天生就具有相互性 ❖ 外部性可能是正的 ❖ 公共用品可以被看作是一种特殊的外部性
以上分析的几点结论
1. 私人市场不一定生产具有社 会效率的产量水平，但一种 物品产生负外部性时，这种 物品的产量太多；
2. 如果巴特被迫将产量从Q1减 到Q*, 那么，损失的利润就 是Q1与Q*之间每一单位产 量的MB曲线与MPC曲线之 差。与此同时，莉萨的收益 是Q1与Q*之间、边际损害 曲线之下的面积abfe。
3. 如果产量从Q1削减到Q*，巴 特损失的利润就是面积dcg， 莉萨得到的收益就是面积 cdhg。只要社会认为巴特的 1美元和莉萨的1美元是等价 的，产量从Q1到Q*，社会 就会有净收益，等于cdhg和 dcg之差，即dhg。
以上分析的几点结论
❖ 以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社 会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成 本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确 认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问 题。 哪些活动产生污染 哪些污染有害 损害的价值是多少
❖ 博弈论从囚徒困境入手，认为外部性体现 个人理性与集体理性的不一致。
❖ 迄今为止，有三个比较权威的定义，这 几个定义把外部性与经济学其他基本概念联 系起来。
❖ 范里安的定义：当一个个体的行为不是 通过影响价格而影响另一个个体的环境时， 就称之为外部性。
❖ 这一定义主要是从个体与个体的行为关 系来界定的。认为人们之间存在利益冲突， 一方的行为势必影响另一方的利益。于是， 人们选择不同行为策略，即博弈。
❖ 一般来说，共有产权最容易导致外部性。 ❖ 共有产权：辖区内的每个成员对某种财产
都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪 个人。 ❖ 在共有产权条件下，某一个成员可以过度 分享财产的权利，其他人与其谈判的成本 很高。 ❖ 国有产权
❖ 2、“公地悲剧”
❖
1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，
在《科学》杂志上发表《公共地的悲剧》一文，
❖ 【实例】日本东京一家水泥厂每年需 进口淡水沙300万吨，而福建闽江上游的洪 水每年给闽江口带来700万吨河沙，阻塞航 道。
❖ 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏 通航道又可赚取外汇。日方希望福建长期 提供闽江口的淡水河沙。
❖ 没想到诸多的“产权拥有者”都想得 到利益。
❖ 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
❖
1867年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。
由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用
铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。
❖ 此后产权界限清清楚楚，“公地悲剧” 随之 终结，西部边疆的开拓也得以最终完成。
❖ 有刺铁丝网被认为是“改变世界面貌”的7项 专利之一，也是19世纪人类社会“10大发明”之 一。
市场失灵 与财政职能
第三章 市场失灵与财政职能
一、市场失灵
市场失灵有两层含义：一是有些事情是不能期望市 场来完成的；二是有些事情市场不能作得令人满意。市 场失灵为公共部门介入经济提供了强有利的理由。 ❖ 市场势力 ❖ 公共物品 ❖ 外部效应 ❖ 信息不对称(Asymmetric information) ❖ 收入分配不公
描述了这样一种情形：
❖ 处于资本主义早期的西方国家，一般都有公
共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。
随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，
畜牧业也难以为继。
❖
从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，
每增加一头牲口所产生的收益归自己，由此带来的
生态成本却由大家分担，甚至由后代去承担。
❖ “公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至 激励人们去破坏和毁灭资源。
Public responses to externalities
•庇古税：对污染者每单位
产量征税，其税额正好等于污 染者在效率水平上造成的边际 损害。如图 5-4,在效率产量水 平Q*上的边际损害正是庇古 税，cd。
•征税后，巴特的新边际成本 曲线是在每一产量水平上的 MPC加cd得到的，即按垂直 距离cd上移MPC。 •利润最大化产量水平由MB 与MPC＋cd的交点决定。
❖ 【问题讨论】
❖ 经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？ ❖ 自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部
性问题进行研究。 ❖ 庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具
有不可分割性； ❖ 奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体
行动与集体行动的对立；
❖ 科斯从外部侵害入手，认为外部性问题 不是单向的；
❖ 米德的定义：外部经济（或不经济）是 这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察 觉的损害）加于某个人，而这个人并没有完 全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。
❖ 这一定义主要是从决策成本与交易成本 的角度来考察的。认为双方同意的交易是有 效率的交易，同意与否不是一个心理问题， 而是一个成本问题。
❖ 诺思的定义：当某个人的行为所引起的 个人成本不等于社会成本或个人收益不等于 社会收益时，就存在外部性。
❖
三、外部性的矫正
❖ 外部性的矫正，是指对产品的私人 边际成本或私人边际收益进行调整，使之 与社会边际成本或社会边际收益相一致。
❖ 1、公共部门对外部性的矫正
❖ （1）课征税收（或收费）
❖ 对具有负外部性的产品征收相当于其 外部边际成本数量的税收。
❖ 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。
❖ 一是对特定商品征税，如汽车注册税、 轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、 农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂 税、电池税等；
❖ 在产权明确的情况下，若交易成本为零或可 以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机 制可以把外部性内部化。这就是科斯定理。
❖ 【举例】某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒的 衣服受污染，居民的损失是375元（5×75元）。
❖ 治理办法一：工厂安装除尘器，费用150元； 办法二：给居民提供烘干机，费用250元（5×50 元）。
❖ 3、“反公地悲剧”
❖ 1998年，美国密执根大学黑勒教授提出 了“反公地悲剧” 的概念。
❖ 一种资源有许多拥有者，但他们中的每 一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源 的闲置。
❖ 就像在一间房子的大门上安装了10把锁， 需要10把钥匙同时使用才能开启，而10把钥 匙又归10个不同的人保管，而他们又无法同 时到齐。
❖ 这个定义显然是从收益与成本角度来推 敲的。
❖ 二、外部性的起源
❖ 1、产权与外部性
❖
有人认为，源于市场机制。厂商和消费者
都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角
度作出决策。
❖ 更多的人认为，源于产权不清。若一种资 源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享 用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外 部性。
怎么确定？
❖ 如果以污染企业的产量为税基，是否公平？ ❖ 如果以引起污染的投入物为税基，如何确定
投入物与污染的关系？ ❖ 税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过
高的代价； ❖ 税率不能高度统一，也不能固定不变。而差
别税率和弹性税率会引起寻租活动。
❖ 【实例】2003年6月，建设部等4部委要求所
有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企 事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和 城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。 ❖ 一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实 际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞 成了人头费。 ❖ 这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样的。