企业效能监察工作流程工作标准工作手册

任务1.监察 小组对监察 质量自评； 任务2.监察 全过程记录 、证据进行 整理并归档 。
任务1.效 能监察质 量自评 表；任务 2.效能监 察案卷目 录。
任务1.复查验证完后5-10个工作日内完成。自评内容 包括效能监察实施步骤（程序）、组织、工作任务、 记录、方法使用、每步骤达到工作质量情况和监察效 果进行评价，发现效能监察策划、准备、实施、人员 安排等方面不足，提出以后改进建议，持续提高监察 水平，经工作组组长确认；任务2.自评后2-5个工作日 进行，案卷包括效能监察全过程记录和对应的证据复 印件，证据包括监察四性测试对应的原始资料、发现 、整改计划有效落实、复查验证对应证明资料等，经 工作组组员会签、组长确认。
10
成果评价
统计总结
11 流程管理部门
签发人
任务1.对效 能监察成果 进行评价； 任务2.对效 能监察实施 过程和促进 效果总结与 统计。
任务1.效 能监察工 作成果评 价表；任 务2.总 结；效能 监察工作 综合情况 统计报表
任务1.在通过复查与验证后进行成果评价，效能监察 工作成果评审包括实施过程扣分项、整改效果加分项 和加分扣分原因，评审者签名确认，标准见《效能监 察成果评分标准表》；每年开展一次成果评审，作为 评奖依据；任务2.成果评价之后进行总结，包括监察 对象、目的、实施过程情况、发现与建议、整改落实 情况、取得工作效果，进一步提出下一步效能监察建 议，附上对应的《效能监察工作综合情况统计报表》 。均报监察对象相关部门、监察部门负责人审核后报 分管领导和上级监察部门。
任务1.对效 能监察方案 进行评审和 方案许可； 任务2.发效 能监察通知 。
任务1.评 审意见、 签名及日 期；批准 签名与日 期;任务2. 效能监察 通知。
任务1.领导小组成员应认真评审监察方案，评审意见 应避免写“同意”，应发表专业业务部门、职能部门 对方案的评审、补充意见，2-4个工作日完成；领导小 组组长审核后定稿方案；任务2.方案审批后,附带方案 一并发出通知。
任务1和2.均依据本部门对监察对象过去一年的业务运行管理情 况评估进行，均由监察岗组织，可采用：①纸质书面送达；②电 子版邮箱送达；③电子化流程送达；④监察对象主管部门、相关 部门以会议形式评审与确认。注意重点评审“立项理由、目的” 的正确性。
任务1.依据立项报告组建，领导小组由监察对象主管领导、分管 领导、纪委书记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负责人组成； 工作小组人数根据效能监察对象业务范围与分布而定，由相关业 务部门与纪检部门共同组成；任务2.根据立项调研、收集的监察 对象相关的各类法规、管理制度、文件、标准等和效能监察流程 制度、表格、效能监察作业指引等，由工作小组在熟悉基础上进 行编制，编制期间,监察部门应与监察对象涉及的主管部门沟通 协调监察实施方案；任务3.根据效能监察立项调研、立项报告、 方案、“四性测试与评价模型”进行培训与开准备会，注意监察 方案在监察小组内充分讨论，工作组成员比较熟练掌握“四性测 试与评价”方法是关键，可以采取模拟演练试填四性测试与评价 表来掌握测试评价方法；
提出建议 6 拟定报告
7
督促整改 8 复查验证
工作自评 立卷归档 9
会签
审核 /审批
任务1.确认 步骤5不合 格事实监察 发现；任务 2.提出监察 建议/决 定；任务3. 撰写监察报 告；
任务1.监 察发现报 告；任务 2.监察建 议/决定 书；任务 3.监察报 告；
1-2个工作日完成监察发现、建议、决定事项。任务1. 不合格事实须客观全过程描述、标注证据，并且现场 及时复印证据，发现报告内容包括不合格事实客观具 体描述、不合格类型、原因分析与处置等内容，必须 与受监察单位该业务经办人、业务管理负责人确认签 字，工作小组组长审核后报出；任务2.必须全部监察 发现得到受监察方确认后才作为监察建议/决定依据， 监察建议/决定应注明整改期限、监察发现事实概述、 监察建议/决定内容，其中建议/决定内容应明确具体 整改位置、整改方向、具可操作、符合实际，忌概括 、模糊；建议书/决定书必须给受监察单位整改落实责 任人员确认签字、工作组组长审核后报出；任务3.监 察报告要能反映效能监察组织实施情况、监察对象制 度体系运行基本特征、监察发现、不合格事实产生的 原因分析、监察建议与决定，明确复查与验证时间。 监察报告应在监察建议/决定确认后5-6个工作日完成 。
任务1.对监 任务1.会 察发现、建 签签名及 议、决定、 日期；任 监察报告进 务2.签名 行会签；任 与批准日 务2.审批。 期。
任务1.领导小组成员掌握发现、建议/决定内容，但不 得无证据理由修改监察发现事实，1-2个工作日完成； 任务2.形成纪委书记审核/总经理审批意见，各1个工 作日完成。
适用于各级公司的监察部门牵头组织对本单位的核心业务流程开展效能监察工作。按照红色字体内容开展效能监察为效能监察初级普通版，在红色基础上增加蓝色的工作内容为中级版，再增加绿色的工作内容为高级专业版水平。
工作方法综述 以流程为监察对象，按照效能监察程序和“四性测试与评价模型”进行检查、分析，发现问题，从制度不断优化和制度执行力不断提高两个角度持续改进流程，不断提高流程运行效能，以致管理效能卓越。
、工作小组成员。两项任务完成后，监察部门负责人
应进行初步审核同意后报出。
任务1.对立 任务1.评
审核
项调研报告 审意见、 任务1.评审内容应避免简单写“同意”，专业、职能
2
评审
/审批
和立项报告 签名及日 部门应发表对“立项理由、目的”的评审意见，1个工 内容进行评 期；任务 作日完成，评审部门负责人审核后报出；任务2.形成
研，2-3个工作日，调研包括：对所要监察的业务运行
任务1.进行 立项调研； 任务2.形成 效能监察立 项。
任务1、立 项调研报 告；任务2 、效能监 察立项报 告。
概况、组织与人员建设、以前出现的管理不足、目前 业务运行已经发现的问题、未来期望达到的管理目标 、比较现状与目标之差距、开展效能监察的必要性、 监察重点与监察目标；任务2.调研报告完成后1-2个工 作日形成立项报告，明确：监察对象、涉及专业、监 察时间范围、受监察部门/单位、计划实施时间、立项 理由、监察内容，明确实施该项效能监察的领导小组
每项业务流程的四性检查与评价8-10个工作日/人完成 每份检查与评价记录要经工作组组长审核。任务1.对 企业现有某业务制度建设进行客观的展开描述，即制 度解剖，不得增加该业务现有制度之外的内容，描述 现有制度条文应简洁、概括，但不得改变原文实质， 并发现制度建设在纵向关键环节、横向控制措施没有 覆盖到位的制度漏洞；任务2.对业务实际执行过程与 执行效果进行客观的过程与效果描述，其中效果描述 包括单个样本、业务分层分类、阶段时间内的汇总效 果,发现业务执行过程、执行效果与制度、管理目标不 一致的地方,事后要进行抽样风险评估,评估已抽样本 是否能够代表业务运行总体执行特征；任务3.制度设 计适宜性检查业务预期管理目标设定，业务执行全过 程步骤和每步骤的责任部门与岗位、工作任务、工作 记录、过程工作标准和工作方法等制度规定，以简洁 、直观、可操作、管用的要求来分析现有制度规定不 清楚、不合理、不利于管理目标实现的制度缺陷。
审；任务2. 2.签名与 纪委书记审核/总经理审批意见，各1个工作日完成。
立项核准。 批准日期
组织准备
3
制定方案
评审/
审批 4
监察实施 5 认证分析
任务1.效
能监察组
任务1.组建 织分工计
效能监察小 划（为方
组；任务2. 案附件）
编写监察实 任务2.效
施方案；任 能监察实
务3.进行工 施方案；
作小组培训 任务3.效
对效能监察
流程运行情 效能监察 检查指导 况进行检查 工作检查
监督促进 、督促与业 记录表 务指导。
每年抽样一次，检查内容包括效能监察流程运行情况 、证据收集管理、运行效果，并对所检查单位效能监 察工作进行指导和评价，并反馈所在单位分管领导和 报告本级单位分管领导。
签发日期
百度文库
分级版）
原创作者:樊光中,见于《企业效能监察实务》
企业效能监察工作流程（3.1操作难度三色分级版）
流程名称 主管领导 适用范围
效能监察 主控 各级监察 流程层 总部/二级 流程图用途
流程 部门 部门 级 /三级
描述
描述一个具体立项的效能监察工作全过程及成果评价、总结、统计、检查指导过程。
公司总经理
支持部 门
公司专业管理部门、职能管理部门、业务分管领导、纪委书记、总经理。
召开进退场 首次、末次 会议；任务 1.制度建设 充分性检查 与分析；任 务2.业务过 程符合性、 有效性检查 与判断；任 务3.制度设 计适宜性检 查与分析。
进退场首 次、末次 会议记录 与人员签 到表；任 务1和3.制 度建设充 分性、适 宜性检查 与分析； 任务2.业 务过程符 合性、有 效性检查 与判断 表；
任务1依据立项调研情况进行评审，均由监察主管组织协调，可 以采用：①纸质书面送达；②电子版邮箱送达；③电子化流程送 达；④会议形式评审与确认；评审时，注意结合业务部门对业务 最近时期的监督检查结果，重点评审“监察内容、监察目的”的 正确性。任务2.以公司正式文件通知发出，可以在全公司OA平台 发布，注意确认受监察单位是否收到通知，也可以不提前通知而 直接去受监察单位开展突击效能监察。
与开准备 能监察培
会；
训与准备
会议记
录；
立项审批同意后10-15个工作日完成该步骤任务，监察 方案完成后应监察部门负责人审核后报出。任务1.工 作小组职责明确到个人；工作小组成员应熟悉效能监 察操作技能、工作过程和工作要求，必须具备监察对 象覆盖业务范围的专业知识与工作经验，且每一覆盖 业务范围均有一名效能监察员负责；任务2.方案包 括：明确效能监察类型（专项/综合）、监察对象、监 察目的、监察工作思路、业务抽样时间跨度与监察实 施时间、监察依据、监察内容、监察人员能力要求与 工作原则、监察组织机构与分工、业务抽样与监察方 法要求、工作步骤和具体实施日程计划等内容。任务 3.对工作小组成员进行效能监察“四性测试与评价” 方法培训，召开准备会，讨论组织安排与监察方案， 分析、讨论效能监察对象的关键环节或关键过程，统 一工作思路，明确分工，布置任务和强调需要监察人 员注意的事项；
工作考核目标 完善、改进、优化了业务流程制度，提高了业务绩效。
步 骤 效能监察 编 小组 号
A
监察主管 B
责任岗位
监察对象主管部 门\相关专业、 职能管理部门
效能监察 领导小组
纪委书记/总 上级监察
经理
主管
C
D
E
工作任务 F
工作记录 G
工作标准 H
1
调查研究
选题立项
任务1.年初本单位效能监察年计划确定后进行立项调
成果评价、总结、统计、检查指导过程。
基础上增加蓝色的工作内容为中级版，再增加绿色的工作内容为高级专业版水平。
续改进流程，不断提高流程运行效能，以致管理效能卓越。
工作方法
I
任务1.根据年度效能监察立项计划逐步开展立项调研，其中，年 度效能监察立项计划依据公司发展战略、新一年经济与管理目 标，在分析确认的公司管理短板、年度业务重点基础上研究确定 的，有七种方法明确年计划立项范围：①无记名问卷调查法；② 现场调研；③专业与职能部门意见征求；④有关信访举报材料分 析；⑤企业生产经营情况、盈利效果评估分析；⑥审计建议；⑦ 上级部门和领导要求等。立项调研要充分详细占有该立项业务主 管部门与相关部门的日常管理、业务监督、指导工作成果资料， 在它们基础上进行调研摸底；任务2.根据立项调研报告内容直接 摘录重点填写立项报告，注意立项内容与调研报告结论一致。
任务1.督促
建议/决定 整改进度； 任务2.复查 验证监察建 议、决定整 改落实程度
任务1.整 改落实计 划；任务 2.复查与 验证表。
。
任务1.要责成受监察单位制定整改落实计划，在监察 建议/决定审批后2-5个工作日完成。计划要明确整改 内容、整改落实责任人、完成时间、落实方案设计， 并经责任部门/单位负责人审批后报监察小组；任务2. 整改期限满后2-10个工作日内进行复查验证，包括复 查过程记录、证据标注和验证结论，必须逐项建议/决 定复查验证，组长进行审核确认。